反洗钱是金融机构的全员性义务,因此金融机构要明晰各条线(部门)和各类人员的反洗钱职责,特别是要充分发挥业务条线(部门)在了解客户方面的基础性作用,避免反洗钱工作职责空洞化。()此题为判断题(对，错)。

题目
反洗钱是金融机构的全员性义务,因此金融机构要明晰各条线(部门)和各类人员的反洗钱职责,特别是要充分发挥业务条线(部门)在了解客户方面的基础性作用,避免反洗钱工作职责空洞化。()

此题为判断题(对，错)。

相似考题

1.金融机构内设业务部门是反洗钱协查的协办部门,主要承担本业务条线的反洗钱协查职责。()此题为判断题(对，错)。

2.()组织、协调全国的反洗钱工作，负责反洗钱的资金监测，制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章，监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况，在职责范围内调查可疑交易活动，履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责A、国务院反洗钱行政主管部门B、反洗钱局C、中国反洗钱监测分析中心D、银监会

3.下列关于反洗钱的叙述，正确的是（ ）。 A．金融机构应当依法履行建立健全客户身份识别制度的反洗钱义务 B．各地银行业协会负责各地的反洗钱监督管理工作 C．对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密 D．只有金融机构和其工作人员，有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报，其他单位和个人无权举报 E．任何单位和个人都有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报

4.中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门,在反洗钱工作中的职责有哪些?()A.组织、协调全国反洗钱工作B.负责反洗钱的资金监测C.制定金融机构反洗钱规章D.监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况E.在职责范围内调查可疑交易活动

更多“反洗钱是金融机构的全员性义务,因此金融机构要明晰各条线(部门)和各类人员的反洗钱职责,特别是要充分发挥业务条线(部门)在了解客户方面的基础性作用,避免反洗钱工作职责空洞化。() ”相关问题

  • 第1题：

    反洗钱工作是金融机构的全员性义务。()


    参考答案：√

  • 第2题：

    尽职责任是法律对金融机构反洗钱职责作出的兜底性规定，要求金融机构及其职员尽最大可能去履行法律规范中规定较为原则的反洗钱职责，将职责具体化为自身的反洗钱行动，而监管部门也有了衡量金融机构履行反洗钱职责的尺度和标准。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第3题：

    金融机构应将各项反洗钱义务有效分解至各部门,这些部门包括()。

    A、反洗钱牵头部门

    B、反洗钱检查部门

    C、所有业务部门

    D、与反洗钱相关的业务部门


    答案：ABCD

  • 第4题：

    中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门，在反洗钱工作中的职责有( )。

    A、组织、协调全国反洗钱工作

    B、负责反洗钱的资金监测

    C、制定金融机构反洗钱规章

    D、监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况

    E、在职责范围内调查可疑交易活动


    正确答案：ABCDE

  • 第5题：

    尽职责任是法律对金融机构反洗钱职责作出的（）性规定，要求金融机构及其职员尽最大可能去履行法律规范中规定较为原则的反洗钱职责，将职责具体化为自身的反洗钱行动，而监管部门也有了衡量金融机构履行反洗钱职责的尺度和标准。


    正确答案:兜底

  • 第6题：

    什么部门组织、协调全国的反洗钱工作，负责反洗钱的资金监测，制定反洗钱规章，监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况，在职责范围内调查可疑交易活动，履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责？


    正确答案: 国务院反洗钱行政主管部门

  • 第7题：

    反洗钱法律制度中关于尽职责任的规定，不能到达以下哪项目标？（）

    • A、将抽象的反洗钱职责具体化为义务主体的反洗钱行动
    • B、减少了金融机构寻求制度漏洞、规避反洗钱义务的现实可能性
    • C、减少了对反洗钱制度设计的需求
    • D、强化了金融机构反洗钱工作的责任心和主动性

    正确答案:C

  • 第8题：

    以下哪些职责应由中国农业银行反洗钱主管部门具体承担？（）

    • A、负责拟定反洗钱工作制度、工作规划和工作措施，提交反洗钱工作领导小组审议决定
    • B、负责对业务条线反洗钱制度执行情况的尽职监督管理
    • C、负责将反洗钱业务操作纳入各业务条线操作规程
    • D、负责配合录入和报告工作，黑名单的监测和处理

    正确答案:A

  • 第9题：

    多选题
    各级行、各条线（部门）应当按照反洗钱预防、内控制度的要求，建立反洗钱培训长效机制，确保各类金融从业人员及时了解（）等方面的反洗钱工作信息。
    A

    反洗钱监管政策

    B

    反洗钱内控要求

    C

    反洗钱新方法、新技术

    D

    洗钱风险变动情况


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门，在反洗钱工作中的职责有：（）。
    A

    组织、协调全国反洗钱工作

    B

    负责反洗钱的资金监测

    C

    制定金融机构反洗钱规章

    D

    监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况

    E

    在职责范围内调查可疑交易活动


    正确答案： A,B,C,D,E
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    填空题
    尽职责任是法律对金融机构反洗钱职责作出的（）性规定，要求金融机构及其职员尽最大可能去履行法律规范中规定较为原则的反洗钱职责，将职责具体化为自身的反洗钱行动，而监管部门也有了衡量金融机构履行反洗钱职责的尺度和标准。

    正确答案： 兜底
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    关于尽职责任，以下说法正确的是（）
    A

    尽职责任是法律对义务主体反洗钱职责作出的兜底性规定。

    B

    尽职责任是具有弹性的规定，但仍是强制性法定义务。

    C

    尽职责任要求金融机构及其职员尽最大可能去履行法律规范中规定较为原则的反洗钱职责，

    D

    尽职责任可作为监管部门衡量金融机构履行反洗钱职责的尺度和标准

    E

    尽职责任强化了义务主体的反洗钱责任心和主动性


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    反洗钱法对公民和组织的信息保密,规定了有关人员的保密义务,这包括( )。

    A、对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密;非依法律规定，不得向任何单位和个人提供

    B、反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱行政调查

    C、司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼

    D、国务院反洗钱行政主管部门设立反洗钱信息中心，作为我国统一的大额交易和可疑交易报告接收、分析机构，避免因反洗钱信息分散而侵害金融机构客户的隐私权和商业秘密


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    下列关于反洗钱的叙述正确的是( )。

    A．金融机构应当依法履行建立健全客户身份识别制度的反洗钱义务

    B．各地银行业协会负责各地的反洗钱监督管理工作

    C．对依法履行反洗钱职责或者义务获得客户身份资料和交易信息，应当予以保密

    D．只有金融机构和其工作人员，有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报，其他单位和个人无权举报

    E．任何单位和个人都有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报


    正确答案：ACE
    解析：B中人民银行是国务院反洗钱行政主管部门，负责各地的反洗钱监督管理工作；任何单位和个人都有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报。

  • 第15题：

    关于金融机构保密义务以下说法正确的是:

    A.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构必须绝对保密。

    B.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构不得以任何形式对外提供。

    C.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构可以向同业金融机构提供。

    D.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构可以依法对外提供。


    正确答案：D

  • 第16题：

    关于尽职责任，以下说法正确的是（）

    • A、尽职责任是法律对义务主体反洗钱职责作出的兜底性规定。
    • B、尽职责任是具有弹性的规定，但仍是强制性法定义务。
    • C、尽职责任要求金融机构及其职员尽最大可能去履行法律规范中规定较为原则的反洗钱职责，
    • D、尽职责任可作为监管部门衡量金融机构履行反洗钱职责的尺度和标准
    • E、尽职责任强化了义务主体的反洗钱责任心和主动性

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第17题：

    各级行、各条线（部门）应当按照反洗钱预防、内控制度的要求，建立反洗钱培训长效机制，确保各类金融从业人员及时了解（）等方面的反洗钱工作信息。

    • A、反洗钱监管政策
    • B、反洗钱内控要求
    • C、反洗钱新方法、新技术
    • D、洗钱风险变动情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    下列关于反洗钱组织架构的说法错误的是（）。

    • A、金融机构要搭建符合自身反洗钱合规管理要求的反洗钱组织架构
    • B、为满足反洗钱工作需要，最好由一级部门来做牵头部门
    • C、职级上的不对等不影响反洗钱牵头部门的独立性
    • D、明细的反洗钱岗位职责是反洗钱工作顺利开展的基础

    正确答案:C

  • 第19题：

    中国人们银行作为国务院反洗钱行政主管部门，在负责全国的反洗钱监督管理工作中，应当履行哪些职责（）

    • A、组织协调全国的反洗钱工作
    • B、制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章
    • C、监督检查金融机构履行反洗钱义务的情况
    • D、在职责范围内调查可疑交易活动

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    问答题
    什么部门组织、协调全国的反洗钱工作，负责反洗钱的资金监测，制定反洗钱规章，监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况，在职责范围内调查可疑交易活动，履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责？

    正确答案： 国务院反洗钱行政主管部门
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    下列关于反洗钱叙述正确的有（  ）。
    A

    金融机构应当依法履行建立健全客户身份识别制度的反洗钱义务

    B

    各地银行业协会负责各地的反洗钱监督管理工作

    C

    对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密

    D

    只有金融机构和其工作人员，有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报，其他单位和个人无权举报

    E

    任何单位和个人都有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报


    正确答案： E,B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    关于尽职责任，以下说法错误的是（）
    A

    尽职责任是法律对义务主体反洗钱职责作出的兜底性规定

    B

    尽职责任是具有弹性的规定，而非强制性法定义务

    C

    尽职责任要求金融机构及其职员尽最大可能去履行法律规范中规定较为原则的反洗钱职责

    D

    尽职责任可作为监管部门衡量金融机构履行反洗钱职责的尺度和标准


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    反洗钱是（）的全员性义务，要明晰各条线和各类人员的反洗钱职责。
    A

    人民银行

    B

    金融机构

    C

    非金融机构

    D

    投资机构


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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