银行业金融机构应对有关案件责任人员从重处理的情况是（ ）。A.发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的B.监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的C.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的D.案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的

题目

银行业金融机构应对有关案件责任人员从重处理的情况是（ ）。

A.发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的

B.监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的

C.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的

D.案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的

相似考题

1.发生重大、恶性案件的,全国性银行业金融机构应当由()牵头组织开展具体案件问责工作。A.分管机构B.一级支行C.分行法人机构D.总部或省级(一级)分支机构

2.下列哪项是正确的?()A.案件责任人员被撤职后，二年内不得安排担任同职(级)及以上职务。B.银行业金融机构原则上应当在立案之日起5个月内对案件责任人员做出处理决定.C.发生重大、恶性案件的，银行业金融机构除追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任，不应对案发层级机构上一级机构的上级机构涉案条线部门负责人做出责任认定。D.根据责任认定情况，发生涉案金额等值人民币一百万元(含)以上案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人记大过(含)以上处分E.银行业金融机构在决定后5个工作日内由案发层级机构的上一级机构向银行业监督管理机构报告。

3.根据责任认定情况,出现下列哪些情形的,银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理:()A.发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的B.监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的C.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的D.对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的

4.根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理:()。A.发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的B.监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的C.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的D.对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的E.对上级机构或银行业监督管理机构指出的内部控制薄弱环节或提出的整改意见，未釆取落实措施或落实不到位，发生案件的

参考答案和解析
正确答案：ABCD
更多“银行业金融机构应对有关案件责任人员从重处理的情况是( )。A.发生重大、恶性案件,或一年内发生同 ”相关问题

  • 第1题：

    发生重大、恶性案件的,银行业金融机构应当暂停案发层级机构分管负责人职务,并视情况暂停案发层级机构主要负责人职务,责成其积极配合案件调查。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错误

  • 第2题：

    《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，根据责任认定情况，有下列情形之一的，银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理：

    A.发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的

    B.监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的

    C.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的

    D.对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的

    E.案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的


    正确答案：ABCDE

  • 第3题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，各银行业金融机构发生案件或案件风险事件后，应对有关排查工作开展情况进行检查，并根据检查情况追究排查不尽职的责任。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当暂停案发层级（）职务，并视情况暂停案发层级机构上一级机构分管负责人职务，责令其积极配合案件调查。

    • A、涉案条线部门负责人
    • B、机构分管负责人
    • C、机构主要负责人
    • D、其他案件责任人员

    正确答案:B,C

  • 第5题：

    银行业金融机构案件中何种情形属于重大、恶性案件？


    正确答案:涉案金额等值人民币一千万元（含）以上的；性质恶劣、造成挤兑、区域性或系统性风险等重大社会不良影响的；银行业监督管理机构认定的其他属于重大、恶性的案件。

  • 第6题：

    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，发生重大、恶性案件的，银行业金融机构只需追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    以下哪些情形会给予有关案件责任人员从重处理？（）

    • A、对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的
    • B、包庇违法违规人员的
    • C、指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件
    • D、一年内发生同质同类案件的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    问答题
    银行业金融机构案件中何种情形属于重大、恶性案件？

    正确答案： 涉案金额等值人民币一千万元（含）以上的；性质恶劣、造成挤兑、区域性或系统性风险等重大社会不良影响的；银行业监督管理机构认定的其他属于重大、恶性的案件。
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当暂停案发层级（）职务，并视情况暂停案发层级机构上一级机构分管负责人职务，责令其积极配合案件调查。
    A

    涉案条线部门负责人

    B

    机构分管负责人

    C

    机构主要负责人

    D

    其他案件责任人员


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，根据责任认定情况，发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人的处分是（）。
    A

    降级（含）以上

    B

    记大过（含）以上

    C

    记过（含）以上

    D

    撤职


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，各银行业金融机构发生案件或案件风险事件后，应对有关排查工作开展情况进行检查，并根据检查情况追究排查不尽职的责任。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    根据责任认定情况，发生下列（  ）情形时，银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理。
    A

    发生重大、恶性案件，或1年内发生同质同类案件的

    B

    受他人恶意欺诈实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的

    C

    监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的

    D

    指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的对有关案件责任人员从重处理。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：正确

  • 第14题：

    《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，根据责任认定情况，发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人的处分是：

    A.降级（含）以上

    B.记大过（含）以上

    C.记过（含）以上

    D.撤职


    正确答案：A

  • 第15题：

    发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当暂停案发层级机构分管负责人职务，并视情况暂停案发层级机构主要负责人职务，责成其积极配合案件调查。


    正确答案:错误

  • 第16题：

    农村信用社案件责任追究中，根据责任认定情况，有下列（）情形之一的，应当对有关案件责任人员从重处理。

    • A、发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的
    • B、监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的
    • C、指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的
    • D、案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，以下哪些情形属于应当对有关案件责任人员从重处理的（）

    • A、监管严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的
    • B、指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的
    • C、案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的
    • D、发生重大、恶性案件，或二年内发生同质同类案件的

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    银行业金融机构应对有关案件责任人员从重处理的情况是（）。

    • A、发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的
    • B、监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的
    • C、指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作发生案件的
    • D、案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    《江阴农商银行案件问责工作管理暂行办法》规定，根据责任认定情况，有下列情形之一的，对有关案件责任人员从重处理（）。

    • A、发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的
    • B、监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的
    • C、指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的
    • D、对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    多选题
    《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，根据责任认定情况，有下列什么情形之一的，银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理？（）
    A

    发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的

    B

    监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的

    C

    指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的

    D

    对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的

    E

    案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，发生重大、恶性案件的，银行业金融机构只需追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，以下哪些情形属于应当对有关案件责任人员从重处理的（）
    A

    监管严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的

    B

    指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的

    C

    案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的

    D

    发生重大、恶性案件，或二年内发生同质同类案件的


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    发生重大、恶性案件的，银行业金融机构除追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任外，还应当对案发层级机构上一级机构的上级机构（）作出责任认定，根据责任认定情况进行问责。
    A

    涉案条线部门负责人

    B

    机构分管负责人

    C

    机构主要负责人

    D

    其他案件责任人员


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

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