各地监管机构对重大事件的定义有所不同,并可能出现变化。因此,每份报告在被正式提交监管机构之前必须经（ ）充分评估。A.法务部B.合规部C.办公室D.公司事务部

题目

各地监管机构对重大事件的定义有所不同,并可能出现变化。因此,每份报告在被正式提交监管机构之前必须经（ ）充分评估。

A.法务部

B.合规部

C.办公室

D.公司事务部

相似考题

1.下列向监管机构报告突发信息的做法,正确的是:( )A、某银行因客户利用虚假交易诈骗，损失1200万元，案发19小时后向监管机构报送信息B、某银行发生挤兑事件，事发2小时后向监管机构报告信息C、某银行省分行发生突发事件，向总行报告信息1小时后，向监管机构报告信息D、某银行发生突发事件，可能造成重大声誉风险，2天后该行无法控制事件走向，向监管机构报告信息

2.《认证认可条例》在规定政府职能部门对认证机构、认可机构、检查机构、实验室进行监管方面明确了下列（）重要制度。A、报告、询问、针对不同的监管对象、采用多种监管方式B、报告、询问、举报、统一监管C、询问、举报、统一监管D、报告、询问、举报、针对不同的监管对象，采用多种监管方式

3.核电厂发生运行事件后，营运单位应在（）时间内向国家核安全局等上级监管机构提交正式的运行事件报告。

4. 当监管机构对银行提交的内部资本充足评估报告进行审核后，如认为内部资本充足评估程序符合监管要求时，监管机构可以根据银行自行评估的内部资本水平来确定监管资本要求。（　　）

更多“各地监管机构对重大事件的定义有所不同,并可能出现变化。因此,每份报告在被正式提交监管机构之前 ”相关问题

  • 第1题：

    负责组织撰写属地被监管机构的同类机构监管报告（）。

    • A、非现场监管负责人
    • B、主监管员
    • C、非现场监管员
    • D、非现场监管协调员

    正确答案:D

  • 第2题：

    监管周期内一旦发生影响被监管机构风险状况的重大事件，（）应当及时更新风险评估结果。


    正确答案:非现场监管人员

  • 第3题：

    （）是相对于机构监管而言，是顺应金融跨业经营而出现的，指将一个金融机构或金融集团的不同金融职能进行分别监管，对于有多种金融职能的机构由多个专业监管机构分别监管。

    • A、机构监管
    • B、并表监管
    • C、功能监管
    • D、跨境监管

    正确答案:C

  • 第4题：

    监管机构或第三方单位对重要单证订购另有规定的，遵照监管机构或第三方单位规定执行。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    金融业从单一金融机构发展到金融集团，金融监管相应地从单家机构监管发展到金融集团监管，金融集团要求按照附属机构的不同功能实施（），所以在集团层次上实施并表监管。

    • A、机构监管
    • B、并表监管
    • C、功能监管
    • D、跨境监管

    正确答案:C

  • 第6题：

    各地监管机构对重大事件的定义有所不同，并可能出现变化。因此，每份报告在被正式提交监管机构之前必须经（）充分评估。

    • A、法务部
    • B、合规部
    • C、办公室
    • D、公司事务部

    正确答案:B

  • 第7题：

    单选题
    拟任人在同一法人机构内、同类性质平行调整职务或改任较低职务的，不需重新申请任职资格。在该拟任人任职前应向拟任职所在地监管机构提交（）或经济责任审计报告及有关任职材料，拟任职所在地监管机构应向其原任职所在地监管机构征求监管评价意见。
    A

    述职报告

    B

    离任审计报告

    C

    考察报告

    D

    民主测评意见


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    非现场监管工作的主要内容为（）
    A

    检查和分析被监管机构的整体经营状况

    B

    持续检测被监管机构的风险状况和变化趋势

    C

    持续识别被监管机构的风险状况和变化趋势

    D

    评估被监管机构的风险状况和变化趋势

    E

    对被监管机构的整体趋势和发展状况进行跟踪


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    填空题
    核电厂发生运行事件后，营运单位应在（）时间内向国家核安全局等上级监管机构提交正式的运行事件报告。

    正确答案： 30天
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    设立商业银行，下列（）不是申请人在初步申请时应当向银行监管机构提交的文件、资料。
    A

    申请书

    B

    可行性研究报告

    C

    经营方针和计划

    D

    法定验资机构出具的验资证明

    E

    银行监管机构规定提交的其他文件资料


    正确答案： C,E
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    单家机构的监管称为（），即不考虑金融机构的不同功能而以金融机构为单位实施监管。
    A

    机构监管

    B

    并表监管

    C

    功能监管

    D

    单一监管


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    对于按照属地监管原则进行监管的中小银行业金融机构，主监管员在完成被监管机构的（）工作后，应根据监管流程将数据及数据情况报告上级监管部门，同时提交同级统计部门。
    A

    数据收集和分析

    B

    数据收集和生成

    C

    数据收集和审核

    D

    数据审核和分析


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    发生影响或者可能影响证券公司（）的重大事件的，证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告。

    • A、经营管理
    • B、财务状况
    • C、风险控制指标
    • D、客户资产安全的重大事件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    并表监管的路径是“功能监管（）并表监管”。

    • A、功能监管
    • B、剔除内部交易
    • C、并表监管
    • D、机构监管

    正确答案:B

  • 第15题：

    （）是对被监管机构核心信息和其他情况的高度概括，是以风险为本持续监管各环节监管成果的综合体现。

    • A、《风险评估报告》
    • B、《机构概览》
    • C、《监管评级报告》
    • D、《监管报告》

    正确答案:B

  • 第16题：

    单家机构的监管称为（），即不考虑金融机构的不同功能而以金融机构为单位实施监管。

    • A、机构监管
    • B、并表监管
    • C、功能监管
    • D、单一监管

    正确答案:A

  • 第17题：

    拟任人在同一法人机构内、同类性质平行调整职务或改任较低职务的，不需重新申请任职资格。在该拟任人任职前应向拟任职所在地监管机构提交（）或经济责任审计报告及有关任职材料，拟任职所在地监管机构应向其原任职所在地监管机构征求监管评价意见。

    • A、述职报告
    • B、离任审计报告
    • C、考察报告
    • D、民主测评意见

    正确答案:B

  • 第18题：

    内部审计机构应当在审计报告正式提交之前进行审计结果的沟通。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    单选题
    （）是对被监管机构核心信息和其他情况的高度概括，是以风险为本持续监管各环节监管成果的综合体现。
    A

    《风险评估报告》

    B

    《机构概览》

    C

    《监管评级报告》

    D

    《监管报告》


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    下列关于基金监管的审慎监管原则，说法正确的是（）。
    A

    监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域

    B

    基金监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施，以便让金融机构股东之外的其他人不受损失

    C

    通过基金监管活动促进基金行业的高效发展

    D

    政府基金监管机构进行基金监管活动，要适时适度


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    各地监管机构对重大事件的定义有所不同，并可能出现变化。因此，每份报告在被正式提交监管机构之前必须经（）充分评估。
    A

    法务部

    B

    合规部

    C

    办公室

    D

    公司事务部


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    金融业从单一金融机构发展到金融集团，金融监管相应地从单家机构监管发展到金融集团监管，金融集团要求按照附属机构的不同功能实施（），所以在集团层次上实施并表监管。
    A

    机构监管

    B

    并表监管

    C

    功能监管

    D

    跨境监管


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    （）是相对于机构监管而言，是顺应金融跨业经营而出现的，指将一个金融机构或金融集团的不同金融职能进行分别监管，对于有多种金融职能的机构由多个专业监管机构分别监管。
    A

    机构监管

    B

    并表监管

    C

    功能监管

    D

    跨境监管


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    并表监管的路径是“功能监管（）并表监管”。
    A

    功能监管

    B

    剔除内部交易

    C

    并表监管

    D

    机构监管


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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