所有分行聘用的个人理财业务人员须具备相关监管部门要求的行业资格证书（如适用）,参加由人力资源处组织的个人业务营销经理基础培训并通过( )。A.合规培训B.上岗资格考试C.合规考试D.上岗资格培训

题目

所有分行聘用的个人理财业务人员须具备相关监管部门要求的行业资格证书（如适用）,参加由人力资源处组织的个人业务营销经理基础培训并通过( )。

A.合规培训

B.上岗资格考试

C.合规考试

D.上岗资格培训

相似考题

1.商业银行个人理财业务人员应满足的资格要求包括:( )。A．对个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求等,有充分的了解和认识B．遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准或守则C．掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性,并对有关产品市场有所认识和理解D．具备相应的学历水平、工作经验和相关监管部门要求的行业资格

2.银行个人理财业务人员可以（ ）。 A．以某些间接方式贬低同业人员 B．与其他银行个人理财业务人员交换各自部门的具体发展规划 C．与其他银行个人理财业务人员交换各自客户信息 D．通过参加学术研讨会进行业内信息交流与合作

3.《商业银行个人理财业务管理暂行办法》对商业银行个人理财业务从业人员应当具备的资格要求进行了明确规定，包括（ ）。 A．对个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求等，有充分的了解和认识 B．具备相关监管部门要求的行业资格 C．具备相应的学历水平和工作经验 D．遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准、行为守则 E．掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性，并对有关产品市场有所认识和理解

4.商业银行个人理财业务人员应满足的资格要求包括( )。A．对个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求等有充分的了解和认识B．遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准或守则C．掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性，并对有关产品市场有所认识和理解D．具备相应的学历水平、工作经验和相关监管部门要求的行业资格E．有年龄的限制

更多“所有分行聘用的个人理财业务人员须具备相关监管部门要求的行业资格证书(如适用),参加由人力资源 ”相关问题

  • 第1题：

    商业银行开展需要批准的个人理财业务需要相关从业人员具备的资格不包括( )。

    A．掌握所推介产品的特征

    B．具备相应的学历水平和工作经验

    C．具备相关监管部门要求的行业资格

    D．具备国家理财规划师资格


    正确答案：D
    解析：根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第五十四条规定可知，对个人理财业务人员应满足的资格要求中不包括具备国家理财规划师资格。

  • 第2题：

    商业银行应保证个人理财业务人员具备的资格包括( )。

    A．充分认识和了解所从事业务的相关法律法规、行政规章和监管要求等

    B．遵守个人理财业务人员职业道德操守标准或守则

    C．理解所推介产品的风险特性

    D．具备相应的学历水平、专业知识

    E．具备必要的行业经验和管理能力


    正确答案：ABCDE

  • 第3题：

    商业银行个人理财业务人员应满足的资格要求包括（ ）。

    A．对个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求等，有充分的了解和认识

    B．遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准或守则

    C．掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性，并对有关产品市场有所认识和理解

    D．具备相应的学历水平、工作经验和相关监管部门要求的行业资格

    E．工作态度积极向上


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    商业银行个人理财业务人员应满足以下资格要求____ 。

    A、对个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求等，有充分的了解和认识;

    B、遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准和守则;

    C、掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性，并对有关产品市场有所认识和理解;

    D、具备相关监管部门要求的行业资格。


    答案：ABCD
    解析：《商业银行个人理财业务管理暂行办法》(银监发【2005】2号)第五十四条。

  • 第5题：

    商业银行应保证个人理财业务人员具备的资格包括( )。

    A．充分认识和了解所从事业务的相关法律法规、行政规章和监管要求

    B．遵守个人理财业务人员职业道德操守标准或守则

    C．理解所推介产品的风险特性

    D．具备相应的学历水平、专业知识

    E．具备必要的行业经验和管理能力


    正确答案：ABCDE

  • 第6题：

    下列属于银行个人理财业务从业人员必须具备的基本条件的有（　　）。

    A.对与个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求等，有充分的了解和认识
    B.掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及的产品的特性，并对有关产品市场有所认识和理解
    C.具备监管部门要求的行业资格
    D.遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准、行为守则
    E.具备相应的学历水平和工作经验

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    商业银行个人理财业务人员应满足以下资格要求：①对个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求等，有充分的了解和认识；②遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准或守则；③掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性，并对有关产品市场有所认识和理解；④具备相应的学历水平和工作经验；⑤具备相关监管部门要求的行业资格；⑥具备中国银行业监督管理委员会要求的其他资格条件。故选A、B、C、D、E。?

  • 第7题：

    商业银行开展需要批准的个人理财业务需要相关从业人员具备的资格不包括( )。

    A: 掌握所推介产品的特性
    B: 具备相应的学历水平和工作经验
    C: 具备相关监管部门要求的行业资格
    D: 具备国家理财规划师资格

    答案：D
    解析：
    根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第54条的规定，
    商业银行个人理财业务人员应满足的资格要求不包括具备国家理财规划师资格。
    【考点】《商业银行个人理财业务管理暂行办法》

  • 第8题：

    作为商业银行个人理财业务人员应符合的资格要求有()。

    A:对个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求等，有充分的了解和认识
    B:掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性，并对有关产品市场有所认识和理解
    C:遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准或守则
    D:具备中国银行业监督管理委员会要求的其他资格条件
    E:大专或以上学历

    答案：A,B,C,D
    解析：
    商业银行个人理财业务人员应满足以下资格要求：（一）对个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求等，有充分的了解和认识；（二）遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准或守则；（三）掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性，并对有关产品市场有所认识和理解；（四）具备相应的学历水平和工作经验；（五）具备相关监管部门要求的行业资格；（六）具备中国银行业监督管理委员会要求的其他资格条件。依据上述规定，应选择ABCD。

  • 第9题：

    下列关于商业银行的理财工作人员必须具备的资格要求。错误的是（　　）。

    A 、 对个人理财业务活动的相关法律法规、行政规章和监管要求等有充分的了解和认识
    B 、 具备相应的学历水平和工作经验
    C 、 理财业务人员每年的培训时间应不少于50个小时．并取得相应的理财师职称
    D 、 遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准或守则

    答案：C
    解析：
    商业银行应配备与开展的个人理财业务相适应的理财业务人员。保证个人理财业务人员每年的培训时间不少于20小时。

  • 第10题：

    银行个人理财业务人员可以（　）。


    A.以某些间接方式贬低同行业的人

    B.与其他银行个人理财业务人员互换各自客户信息

    C.通过参加学术研讨会进行业内信息交流与合作

    D.与其他银行个人理财业务人员交换各自部门的具体发展规划

    答案：C
    解析：
    根据《商业银行理财产品销售管理办法》第54条的规定，商业银行理财产品销售人员从事理财产品销售活动，不得有下列情形：①在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益，承诺进行利益输送，通过给予他人财物或利益，或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂；②诋毁其他机构的理财产品或销售人员；③散布虚假信息，扰乱市场秩序；④违规接受客户全权委托，私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易；⑤违规对客户作出盈亏承诺，或与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担；⑥挪用客户交易资金或理财产品；⑦擅自更改客户交易指令；⑧其他可能有损客户合法权益和所在机构声誉的行为。

  • 第11题：

    判断题
    邮政储蓄银行各级理财类业务营业人员必须具备相关监管部门要求的行业资格。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    商业银行个人理财业务人员应满足的资格要求主要包括（）。
    A

    对个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求等，有充分的了解和认识

    B

    遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准或守则

    C

    掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性

    D

    具备相应的学历水平和工作经验


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    个人理财业务从业人员应当具备的资格有( )。

    A．充分了解个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求

    B．遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准

    C．掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性

    D．具备相应的学历水平和工作经验

    E．具备相关监管部门要求的行业资格


    正确答案：ABCDE

  • 第14题：

    对理财业务人员的资格要求包括（ ）。

    A．熟悉个人理财业务活动的相关的法律法规、行政规章和监管要求

    B．遵守职业道德标准

    C．熟悉产品，对有关产品市场有充分了解

    D．具备相应的学历水平和工作经验

    E．具备相关监管部门要求的行业资格


    正确答案：ABCDE

  • 第15题：

    银行个人理财业务从业人员应具备的基本条件有( )。

    A．具备相应的学历水平和工作经验

    B．具备相关监管部门要求的行业资格

    C．掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性

    D．了解与个人理财业务活动相关法律法规

    E．遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准、行为守则


    正确答案：ABCDE
    解析：本题考查银行个人理财业务从业人员的基本条件，题中五个选项都是正确的。

  • 第16题：

    从业人员依法合规为客户提供个人理财服务的基本保障是( )。

    A．具备相应的学历水平和工作经验

    B．具备相关监管部门要求的行业资格

    C．掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性

    D．了解和掌握与个人理财业务活动相关的法律法规，熟悉本行各项个人理财业务的规章制度


    正确答案：D
    解析：了解和掌握与个人理财业务活动相关法律法规，熟悉本行各项个人理财业务规章制度，这是从业人员依法合规为客户提供个人理财服务的基本保障。

  • 第17题：

    商业银行个人理财业务从业人员应当具备的基本条件包括( )。

    A．具备相应的学历水平和工作经验

    B．具备相关监管部门要求的行业资格

    C．掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性，并对有关产品市场有所认识和理解

    D.遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准、行为守则

    E.对与个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求等，有充分的了解和认识


    正确答案：ABCDE
    ABCDE【解析】商业银行个人理财业务从业人员应当具备的基本条件有以下几点：①对与个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求等，有充分的了解和认识；②遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准、行为守则；③掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性，并对有关产品市场有所认识和理解；④具备相应的学历水平和工作经验；⑤具备相关监管部门要求的行业资格；⑥具备中国银行业监督管理委员会要求的其他资格条件。

  • 第18题：

    根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的相关规定，从事商业银行个人理财业务人员应当符合的资格要求包括()。

    A:掌握所推介产品的风险特性
    B:遵守个人理财业务人员职业道德标准或守则
    C:具备相应的学历水平、专业知识
    D:充分认识和了解所从事业务的相关法律法规、行政规章和监管要求等
    E:具备相关监管部门要求的行业资格

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    商业银行个人理财业务人员应符合的资格要求有：(1)对个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求等，有充分的了解和认识；(2)遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准或守则；(3)掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性，并对有关产品市场有所认识和理解；(4)具备相应的学历水平和工作经验；(5)具备相关监管部门要求的行业资格；(6)具备中国银行业监督管理委员会要求的其他资格条件。

  • 第19题：

    根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的相关规定，从事商业银行个人理财业务人员应当符合的资格要求包括（　　）。

    A.掌握所推介产品的风险特性
    B.遵守个人理财业务人员职业道德标准或守则
    C.具备相应的学历水平、专业知识
    D.充分认识和了解所从事业务的相关法律法规、行政规章和监管要求等
    E.具备相关监管部门要求的行业资格

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    商业银行个人理财业务人员应符合的资格要求有：①对个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求等，有充分的了解和认识；②遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准或守则；③掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性，并对有关产品市场有所认识和理解；④具备相应的学历水平和工作经验；⑤具备相关监管部门要求的行业资格；⑥具备中国银行业监督管理委员会要求的其他资格条件。?

  • 第20题：

    商业银行理财产品销售人员除应当具备理财产品销售资格以及相关法律法规、金融、财务等专业的知识和技能外，还应当满足的要求有（　）。


    A.具备监管部门要求的行业资格

    B.具备相应的学历水平和工作经验

    C.对理财业务相关法律、法规和监管规定等有充分了解和认识

    D.掌握所宣传销售的理财产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及理财产品的特性，对有关理财产品市场有所认识和理解

    E.遵守监管部门和商业银行制定的理财业务人员职业道德标准或守则

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    根据《商业银行理财产品销售管理办法》第50条的规定，销售人员除应当具备理财产品销售资格以及相关法律法规、金融、财务等专业知识和技能外，还应当满足以下要求：①对理财业务相关法律、法规和监管规定等有充分了解和认识；②遵守监管部门和商业银行制定的理财业务人员职业道德标准或守则；③掌握所宣传销售的理财产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及理财产品的特性，对有关理财产品市场有所认识和理解；④具备相应的学历水平和工作经验；⑤具备监管部门要求的行业资格。

  • 第21题：

    关于商业银行的理财工作人员必须具备下列资格要求，其中错误的是()。

    A.具备相应的学历水平和工作经验
    B.对个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求等，有充分的了解和认识
    C.理财业务人员每年的培训时间应不少于50小时，并取得相应理财师职称
    D.遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准或守则

    答案：C
    解析：
    根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第54条的规定，商业银行个人理财业务人员应满足以下资格要求：①对个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求等，有充分的了解和认识；②遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准或守则；③掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性，并对有关产品市场有所认识和理解；④具备相应的学历水平和工作经验；⑤具备相关监管部门要求的行业资格。根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第20条的规定，商业银行应配备与开展的个人理财业务相适应的理财业务人员，保证个人理财业务人员每年的培训时间不少于20小时。

  • 第22题：

    商业银行个人理财业务人员应满足以下资格要求（）.

    • A、对个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求等，有充分的了解和认识；
    • B、遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准或守则；
    • C、掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性，并对有关产品市场有所认识和理解；
    • D、具备相应的学历水平和工作经验；
    • E、具备相关监管部门要求的行业资格；
    • F、具备中国银行业监督管理委员会要求的其他资格条件。

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第23题：

    多选题
    根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行个人理财业务人员应满足（）资格要求。
    A

    对个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求等，有充分的了解和认识

    B

    遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准或守则

    C

    掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性，并对有关产品市场有所认识和理解

    D

    具备相应的学历水平和工作经验


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    所有分行聘用的个人理财业务人员须具备相关监管部门要求的行业资格证书（如适用），参加由人力资源处组织的个人业务营销经理基础培训并通过（）。
    A

    合规培训

    B

    上岗资格考试

    C

    合规考试

    D

    上岗资格培训


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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