以下哪些情形需金融机构重新申请高级管理人员任职资格：A.未在拟任人任职前提交离任审计报告及有关任职材料的B.离任审计报告结论不实、或显示拟任人可能存在不适合担任新职务情形的C.原任职所在地银监会派出机构的监管评价意见显示，该拟任人可能存在不符合本办法任职资格条件情形的D.已连续中断任职

题目

以下哪些情形需金融机构重新申请高级管理人员任职资格：

A.未在拟任人任职前提交离任审计报告及有关任职材料的

B.离任审计报告结论不实、或显示拟任人可能存在不适合担任新职务情形的

C.原任职所在地银监会派出机构的监管评价意见显示，该拟任人可能存在不符合本办法任职资格条件情形的

D.已连续中断任职

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1.根据《保险公司董事及高级管理人员审计管理办法》(保监发〔2010〕78号)，中国保监会及其派出机构在董事及高级管理人员任职资格审查时，可以要求其( )提交最近任职岗位的离任报告，也可以参考其过往任职期间审计报告的审计结论。A、本人B、拟任职保险公司C、原任职保险公司D、本人及拟任职保险公司

2.人民银行对金融机构高级管理人员的任职资格管理，包括______________、任职期间考核、_______________及任职资格档案管理。

3.金融机构高级管理人员实行备案制的，金融机构不能在拟任职后_______天内提交离任审计报告、也未提前向人民银行做说明的，原任职资格_______，人民银行将重新审核其任职资格。

4.依据《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》规定,拟任人曾任金融机构董事长(理事长)或高级管理人员的,申请人在提交任职资格申请材料时,还应当提交该拟任人的离任审计报告。离任审计报告一般应当于该人员离任后的()内向其离任机构所在地监管机构报送。在同一法人机构内平行调动的,应当于该人员离任后的()内向其离任机构所在地监管机构报送。A、六十日、三十日B、三十日、六十日C、五十日、二十日D、二十日、五十日

更多“以下哪些情形需金融机构重新申请高级管理人员任职资格:A.未在拟任人任职前提交离任审计报告及有 ”相关问题

  • 第1题：

    拟任人曾任金融机构董事长（理事长）或高级管理人员的，申请人在提交任职资格申请材料时，还应当提交该拟任人的离任审计报告。在同一法人机构内平行调动的，应当于该人员离任后的（ ）日内向其离任机构所在地监管机构报送。

    A.5

    B.10

    C.30

    D.60


    正确答案：C

  • 第2题：

    中国保监会及其派出机构在董事及高级管理人员任职资格审查时，可以要求其原任职保险公司提交最近任职岗位的离任报告，但不能参考其过往任职期间审计报告的审计结论。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第3题：

    拟任人在同一法人机构内调动，且新任职务的任职资格条件与其目前拥有的有效任职资格的条件相同的，其新任职机构应在拟任人正式任职前向所在地监管机构提交书面报告，具体说明拟任人目前拥有的任职资格情况，其拟任职务的名称、职责、权限，并确认其拟任职务的任职资格条件与其目前拥有的任职资格条件相同，拟任人不存在不符合任职资格条件的情形，不需要为该人员重新申请任职资格。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    金融机构委派或聘任董事（理事）和高级管理人员前，应当对拟任人是否符合任职资格条件进行调查，并将记录调查过程和结果的文档纳入任职资格申请材料。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    拟任人现任或曾任金融机构理事长、副理事长、董事长、副董事长和高级管理人员的，申请人在提交任职资格申请材料时，无须提交该拟任人的离任审计报告。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    拟任人在同一法人机构内、同类性质平行调整职务或改任较低职务的，有下列（）情形的，拟任职所在地监管机构应书面通知拟任人及其所在合作金融机构重新申请任职资格。

    • A、未在拟任人任职前提交离任审计报告或经济责任审计报告及有关任职材料
    • B、离任审计报告或经济责任审计报告结论不实的，或显示拟任人可能存在不适合担任新职情形
    • C、原任职所在地监管机构的监管评价意见显示，该拟任人可能存在不符合任职资格条件的情形
    • D、连续中断任职1年以上
    • E、未经民主测评

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    《中资商业银行行政许可事项实施办法》规定，拟任人曾任金融机构董事长或高级管理人员的，申请人在提交任职资格申请材料时，还应提交该拟任人的离任审计报告或经济责任审计报告。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    单选题
    拟任人在同一法人机构内、同类性质平行调整职务或改任较低职务的，不需重新申请任职资格。在该拟任人任职前应向拟任职所在地监管机构提交（）或经济责任审计报告及有关任职资料，拟任职所在地监管机构应向其原任职所在地监管机构征求评价意见。
    A

    述职报告

    B

    离任审计报告

    C

    考察报告

    D

    民主测评意见


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    中国保监会及其派出机构在董事及高级管理人员任职资格审查时，可以要求其原任职保险公司提交最近任职岗位的离任报告，但不能参考其过往任职期间审计报告的审计结论。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    农村合作银行法人机构开业核准拟任职的董事、高级管理人员任职资格的相关材料包括（）。
    A

    任职资格申请表

    B

    其他董事拟任人综合鉴定和离任审计报告

    C

    集体承诺书

    D

    驾驶证


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    《中资商业银行行政许可事项实施办法》规定，拟任人曾任金融机构董事长或高级管理人员的，申请人在提交任职资格申请材料时，还应提交该拟任人的离任审计报告或经济责任审计报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    拟任人曾任金融机构董事长（理事长）或高级管理人员的，申请人在提交任职资格申请材料时，还应当提交该拟任人的离任审计报告。在同一法人机构内平行调动的，应当于该人员离任后的（）日内向其离任机构所在地监管机构报送。
    A

    5

    B

    10

    C

    30

    D

    60


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融机构委派或聘任董事（理事）和高级管理人员前，应当对拟任人是否符合任职资格条件进行调查，并将记录调查过程和结果的文档纳入任职资格申请材料。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第14题：

    中国保监会及其派出机构在董事及高级管理人员任职资格审查时，可以要求其原任职保险公司提交最近任职岗位的离任报告，但不能参考其过往任职期间审计报告的审计结论。


    正确答案:错误

  • 第15题：

    已连续中断任职（）以上的金融机构高级管理人员任职前，拟任职所在地银监会派出机构应当书面通知拟任人所在金融机构重新申请任职资格。

    • A、一年
    • B、两年
    • C、三年
    • D、四年

    正确答案:A

  • 第16题：

    拟任人在同一法人机构内、同类性质平行调整职务或改任较低职务的，不需重新申请任职资格。在该拟任人任职前应向拟任职所在地监管机构提交（）或经济责任审计报告及有关任职资料，拟任职所在地监管机构应向其原任职所在地监管机构征求评价意见。

    • A、述职报告
    • B、离任审计报告
    • C、考察报告
    • D、民主测评意见

    正确答案:B

  • 第17题：

    拟任人现任或曾任金融机构董事长（理事长）、副董事长（副理事长）和高级管理人员的，申请人在提交任职资格申请材料时，还应提交该拟任人的（）报告。

    • A、申请
    • B、离任审计
    • C、经营
    • D、重大关联交易

    正确答案:B

  • 第18题：

    农村合作银行法人机构开业核准拟任职的董事、高级管理人员任职资格的相关材料包括（）。

    • A、任职资格申请表
    • B、其他董事拟任人综合鉴定和离任审计报告
    • C、集体承诺书
    • D、驾驶证

    正确答案:A

  • 第19题：

    多选题
    拟任人在同一法人机构内、同类性质平行调整职务或改任较低职务的，有以下情形之一（）的，拟任职所在地监管机构应书面通知拟任人及其所在合作金融机构重新申请任职资格：
    A

    未在拟任人任职前提交离任审计报告或经济责任审计报告及有关任职材料

    B

    离任审计报告或经济责任审计报告结论不实的，或显示拟任人可能存在不适合担任新职情形

    C

    原任职所在地监管机构的监管评价意见显示，该拟任人可能存在不符合本办法任职资格条件的情形

    D

    连续中断任职1年以上

    E

    未经民主测评


    正确答案： E,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    拟任人现任或曾任金融机构董事长（理事长）、副董事长（副理事长）和高级管理人员的，申请人在提交任职资格申请材料时，还应提交该拟任人的（）报告。
    A

    申请

    B

    离任审计

    C

    经营

    D

    重大关联交易


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    拟任人在同一法人机构内、同类性质平行调整职务或改任较低职务的，有下列（）情形的，拟任职所在地监管机构应书面通知拟任人及其所在合作金融机构重新申请任职资格。
    A

    未在拟任人任职前提交离任审计报告或经济责任审计报告及有关任职材料

    B

    离任审计报告或经济责任审计报告结论不实的，或显示拟任人可能存在不适合担任新职情形

    C

    原任职所在地监管机构的监管评价意见显示，该拟任人可能存在不符合任职资格条件的情形

    D

    连续中断任职1年以上

    E

    未经民主测评


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    拟任人现任或曾任金融机构理事长、副理事长、董事长、副董事长和高级管理人员的，申请人在提交任职资格申请材料时，无须提交该拟任人的离任审计报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    金融机构委派或聘任董事（理事）和高级管理人员前，应当对拟任人是否符合任职资格条件进行调查，并将记录调查过程和结果的文档纳入任职资格申请材料。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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