案防制度中严禁柜员代客户保管的物品有：（ ）A.现金或存(单)折B.票据C.印鉴身份证原件或复印件D.手机

题目

案防制度中严禁柜员代客户保管的物品有：（ ）

A.现金或存(单)折

B.票据

C.印鉴身份证原件或复印件

D.手机

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1.以下哪些行为是不正确的操作?()A.员工通过个人账户或使用员工个人有效身份证件代亲属购付外汇B.员工使用自己的个人账户为他人过渡资金C.员工借用客户的个人账户为自己过渡资金D.柜员使用本人柜员号办理本人业务E.为方便客户并经支行领导同意后，员工代客户保管卡、折、单、印鉴、有价值品和已预留印鉴的空白凭证或文本等

2.下列关于实物黄金业务流程，正确的排序是（ ）。 ①客户选择开办实物黄金的网点办理业务 ②将申请表、身份证、现金或卡折提交柜员 ③填写实物黄金购买申请表 ④收取或代保管黄金产品成交单及发票 A．①④③② B．②④③① C．①④②③ D．①③②④

3.以下哪些()物品严禁柜员在营业区域内保管。A、客户身份证、对公客户开户资料原件或复印件B、空白的一般凭证C、现金、充值卡D、客户的回单、对账单

4.根据严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见要求,在办理柜台业务方面,不得存在以下行为:()。A.核对预留印鉴或支付密钥后办理业务B.代客户签名、设置/重置/输入密码C.代客户保管客户存单、卡、折、身份证件等重要物品D.柜员办理本人业务

更多“案防制度中严禁柜员代客户保管的物品有:( )A.现金或存(单)折B.票据C.印鉴身份证原件或复印件D ”相关问题

  • 第1题：

    下列关于客户开办实物黄金业务的流程正确的是( )。

    A．填写实物黄金购买申请→将申请表、身份证、现金或卡折提交柜员→收取或代保管黄金产品、成交单及发票

    B．收取或代保管黄金产品、成交单及发票→填写实物黄金购买申请→将申请表、身份证、现金或卡折提交柜员

    C．填写实物黄金购买申请→收取或代保管黄金产品、成交单及发票→将申请表、身份证、现金或卡折提交柜员

    D．将申请表、身份证、现金或卡折提交柜员→填写实物黄金购买申请→收取或代保管黄金产品、成交单及发票


    正确答案：A
    解析：客户选择开办实物黄金的网点办理业务的流程是：填写实物黄金购买申请→将申请表、身份证、现金或卡折提交柜员→收取或代保管黄金产品、成交单及发票。

  • 第2题：

    营业终了，（）等尾箱物品换人清点核对无误后，双人上锁上解或入库保管。

    • A、柜员现金
    • B、客户身份证
    • C、客户存单（折、卡）
    • D、重要空白凭证
    • E、有价单证

    正确答案:A,D,E

  • 第3题：

    《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》（银监办发［2012］127号）规定，办理具体柜台业务方面，不得存在以下行为（）

    • A、柜员办理本人业务
    • B、不按规定核对预留印鉴或支付密钥办理业务
    • C、代客户申请、启用、操作网上银行、手机银行、电话银行业务
    • D、代客户保管客户存单、卡、折、票据、印鉴卡、身份证等重要物品

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    严禁使用柜员尾箱为客户保管（）等物品。

    • A、有价单证
    • B、客户身份证
    • C、重要空白凭证
    • D、印章
    • E、存单（折、卡）

    正确答案:A,B,D,E

  • 第5题：

    邮储网点员工严禁代客户保管存单、卡、折、现金、有价单证、票据、印鉴卡、支付设备；但可以代保管身份证件或身份证件复印件。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    严禁私自代客户保管存折/单/卡、网银身份认证工具/密码、（）、印章、印鉴等物品

    • A、身份证件
    • B、票据
    • C、有价单证
    • D、合同

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    下列哪些行为属于“二十一条严禁”范围（）。

    • A、代客户保管现金、存单（折）、卡、有价证券、身份证原件（复印件）等重要物品
    • B、违规代客户办理业务
    • C、柜员当班期间为个人办理业务
    • D、单人临柜

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    多选题
    《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》（银监办发［2012］127号）规定，办理具体柜台业务方面，不得存在以下行为()
    A

    柜员办理本人业务

    B

    不按规定核对预留印鉴或支付密钥办理业务

    C

    代客户申请、启用、操作网上银行、手机银行、电话银行业务

    D

    代客户保管客户存单、卡、折、票据、印鉴卡、身份证等重要物品


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    案防制度中严禁柜员代客户保管的物品有：（）
    A

    现金或存（单）折

    B

    票据

    C

    印鉴身份证原件或复印件

    D

    手机


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    严禁银行员工违规代客户购买、传递、保管各类重要空白凭证，违规代客户保管身份证件、现金、存单（折）、卡、有价单证、印章、证书、贵金属等重要资料和贵重物品。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    《中国银行营业柜员十个严禁》（2011版）中，严禁私自代客户保管（）
    A

    存折/单/卡

    B

    网银身份认证工具/密码

    C

    有价单证

    D

    身份证件、合同、票据、印章、印鉴等物品


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    办理具体柜台业务方面，不得存在以下行为（） ①柜员办理本人业务 ②不按规定核对预留印鉴或支付密钥办理业务 ③代客户签名、设置/重置/输入密码 ④代客户申请、购买、签收、保管重要空白凭证和支付设备 ⑤代客户保管客户存单、卡、折、有价单证、票据、印鉴卡、身份证件等重要物品 ⑥代客户申请、启用、操作网上银行、手机银行、电话银行业务 ⑦委派会计对网点负责人干预授权工作不抵制，或对柜员违规操作行为不制止、不纠正，或授意、指使、强令柜台人员违规操作 ⑧柜员对明知是违规办理的业务不抵制、不报告
    A

    ②③④⑤

    B

    ②③④⑤⑥

    C

    ②③④⑤⑥⑦

    D

    ②③④⑤⑥⑦⑧


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    邮储网点员工严禁代客户保管存单、卡、折、现金、有价单证、票据、印鉴卡、支付设备；但可以代保管身份证件或身份证件复印件。

    A对

    B错


    错
    略

  • 第14题：

    案防制度中严禁柜员代客户保管的物品有：（）

    • A、现金或存（单）折
    • B、票据
    • C、印鉴身份证原件或复印件
    • D、手机

    正确答案:A,B,C

  • 第15题：

    严禁银行员工违规代客户购买、传递、保管各类重要空白凭证，违规代客户保管身份证件、现金、存单（折）、卡、有价单证、印章、证书、贵金属等重要资料和贵重物品。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    严禁（）为客户保管存单/折/卡、票据、印鉴、证件，或通过本人账户过渡客户资金。

    • A、本人
    • B、主管
    • C、下属
    • D、其他柜员

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    任何人员严禁私自为客户保管现金、贵金属、（）、票据、印鉴和保险、理财单据等重要物品或私自保留、复印或重制客户资料。

    • A、存单（折）
    • B、银行卡
    • C、有价单证
    • D、重要空白凭证
    • E、债券

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第18题：

    兴业银行员工严禁代客户保管（）等物品。

    • A、存单
    • B、现金
    • C、有价单证
    • D、票据

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    《中国银行营业柜员十个严禁》（2011版）中，严禁私自代客户保管（）

    • A、存折/单/卡
    • B、网银身份认证工具/密码
    • C、有价单证
    • D、身份证件、合同、票据、印章、印鉴等物品

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    多选题
    下列哪些行为属于“二十一条严禁”范围（）。
    A

    代客户保管现金、存单（折）、卡、有价证券、身份证原件（复印件）等重要物品

    B

    违规代客户办理业务

    C

    柜员当班期间为个人办理业务

    D

    单人临柜


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    严禁私自代客户保管存折/单/卡、网银身份认证工具/密码、（）、印章、印鉴等物品
    A

    身份证件

    B

    票据

    C

    有价单证

    D

    合同


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    邮储网点员工严禁代客户保管存单、卡、折、现金、有价单证、票据、印鉴卡、支付设备；但可以代保管身份证件或身份证件复印件。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    严禁（）为客户保管存单/折/卡、票据、印鉴、证件，或通过本人账户过渡客户资金。
    A

    本人

    B

    主管

    C

    下属

    D

    其他柜员


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

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