在反洗钱工作中，记录保存制度的内容有()。A.会议记录B.出差记录C.交易记录D.谈话记录

题目

在反洗钱工作中，记录保存制度的内容有()。

A.会议记录

B.出差记录

C.交易记录

D.谈话记录

相似考题

1.金融机构应当履行的反洗钱业务不包括（ ）。A．建立反洗钱行为处罚制度B．建立反洗钱内部控制制度C．建立客户身份资料和交易记录保存制度D．建立大额交易和可疑交易报告制度

2.反洗钱的三项基本制度包括()。A.客户身份识别制度B.大额交易和可疑交易报告制度C.恐怖融资可疑交易报告制度D.客户身份资料及交易记录保存制度

3.我国《反洗钱法》规定的反洗钱制度包括( )。A．客户身份识别制度B．大额交易报告制度C．可疑交易报告制度D．客户身份资料和交易记录保存制度

4.在反洗钱的三项基本制度中,()处于最基础的地位。A.客户身份识别制度B.大额交易和可疑交易报告制度C.恐怖融资可疑交易报告制度D.客户身份资料及交易记录保存制度

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  • 第1题：

    反洗钱岗人员按年度归档保存哪些反洗钱相关资料:()

    A.本条线的培训课件和培训工作记录

    B.宣传资料和宣传工作记录

    C.配合内外部监督管理工作资料

    D.反洗钱会议通知、签到表和会议记录


    答案：ABCD

  • 第2题：

    金融机构反洗钱主要有哪些制度?()

    A.了解客户制度

    B.额交易报告制度

    C.可疑交易报告制度

    D.保存记录制度


    答案：ABCD

  • 第3题：

    银行在反洗钱工作中的义务包括()

    A.建立反洗钱内部控制制度和机构

    B.客户身份识别

    C.大额和可疑交易报告

    D.保存客户身份资料和交易记录


    答案：ABCD

  • 第4题：

    会议记录应（ ）。

    A.将会议内容一字不漏地记录下来

    B.长期保存

    C.由专人负责保管

    D.统一编号


    正确答案：BCD

  • 第5题：

    以下哪项不属于《反洗钱法》所确定的反洗钱三项基本制度?()

    A.客户身份识别制度

    B.大额交易和可疑交易报告制度

    C.客户身份资料和交易记录保存制度

    D.反洗钱培训制度


    参考答案：D

  • 第6题：

    （ ）以及其他业务记录应当至少保存20年。 A．交易指令记录 B．错单记录 C．交易结算记录 D．客户投诉档案


    正确答案：ABCD
    根据《期货公司管理办法》第六十七条规定，交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。 

  • 第7题：

    为实现反洗钱的目的应该（ ）。 A．建立客户身份识别制度 B．客户身份资料保存制度 C．交易记录保存制度 D．大额交易报告制度


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉《反洗钱法》的调整范围、宗旨和主要内容。见教材第八章第一节，P327。

  • 第8题：

    反洗钱有三项主要制度，其中处于基础地位的是（　　）。

    A.客户身份资料和交易记录保存制度
    B.客户身份识别制度
    C.涉嫌恐怖融资的可疑交易报告制度
    D.大额交易与可疑交易报告制度

    答案：B
    解析：
    反洗钱有三项主要制度：客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易、涉嫌洗钱的可疑交易及涉嫌恐怖融资的可疑交易报告制度。其中处于基础地位的是客户身份识别制度。处于核心地位的是大额交易与可疑交易报告制度。

  • 第9题：

    反洗钱的主要制度不包括（）。

    A.客户身份识别制度
    B.金融教育培训制度
    C.大额交易与可疑交易报告制度
    D.客户身份资料和交易记录保存制度

    答案：B
    解析：
    商业银行反洗钱内控制度体系主要包括:客户身份识别制度;大额交易与可疑交易报告制度;客户身份资料和交易记录保存制度;客户洗钱风险等级划分制度;反洗钱宣传培训制度;反洗钱保密制度;反洗钱协助调查制度;反洗钱稽核审计制度;反洗钱岗位职责制度;反洗钱业务操作规程。其中，处于基础地位的是客户身份识别制度。处于核心地位的是大额交易与可疑交易报告制度。

  • 第10题：

    下列属于基金销售机构反洗钱工作内容的有（ ）。
    ①客户身份识别
    ②客户身份资料、交易记录的保存
    ③大额交易报告
    ④可疑交易报告

    A.①②④
    B.①②③
    C.①②③④
    D.③④

    答案：C
    解析：
    基金销售机构销售基金产品时委托其他机构进行客户身份识别的，应当通过合同、协议或者其他书面文件，明确双方在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存与信息交换、大额交易和可疑交易报告等方面的反洗钱职责和程序。

  • 第11题：

    金融机构反洗钱工作中客户身份资料和交易记录保存制度的内容是什么？


    正确答案: 在业务关系存轩期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。
    客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。
    金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构。

  • 第12题：

    单选题
    在反洗钱工作中，记录保存制度的内容有（　）
    A

    会议记录

    B

    出差记录

    C

    交易记录

    D

    谈话记录


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融机构反洗钱工作的基本制度是什么?()

    A.客户身份识别制度

    B.客户身份资料和交易记录保存制度

    C.大额交易和可疑交易报告制度


    答案：ABC

  • 第14题：

    会议记录的主要方法有（ ）。

    A．完全记录法

    B．精要记录法

    C．补充记录法

    D．精详记录法


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    金融机构应当履行哪些反洗钱义务()

    A.建立健全客户身份识别制度

    B.客户身份资料和交易记录保存制度

    C.大额交易和可疑交易报告制度

    D.开展反洗钱宣传培训


    答案：ABCD

  • 第16题：

    以下哪项相关反洗钱工作资料,不应由反洗钱岗人员按年度归档保存()

    A.本条线的培训课件和培训工作记录

    B.宣传资料和宣传工作记录

    C.配合内外部监督管理工作

    D.反洗钱会议通知、签到表和会议记录

    E.客户身份资料及交易记录资料


    答案：E

  • 第17题：

    会议记录的正文包括的内容有:()。

    A.议项

    B.领导总结讲话

    C.议决结果

    D.发言记录


    正确答案:ACD

  • 第18题：

    （ ）是防范反洗钱工作的基础性工作。 A．客户身份识别制度 B．客户身份资料和交易记录保存制度 C．大额交易和可疑交易报告制度 D．定时审查


    正确答案：A
    【考点】掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。见教材第七章第一节，P277。

  • 第19题：

    金融机构反洗钱工作的三项基本制度是()

    A.客户身份识别制度

    B.大额交易和可疑交易报告制度

    C.客户身份资料和交易记录保存制度

    D.保密制度


    答案：ABC

  • 第20题：

    在反洗钱主要制度体系中，处于基础地位的是( )。

    A.客户身份识别制度
    B.客户身份资料保存制度
    C.客户交易记录保存制度
    D.大额交易报告制度

    答案：A
    解析：
    在反洗钱主要制度体系中，处于基础地位的是客户身份识别制度，处于核心地位的是大额交易与可疑交易报告制度。

  • 第21题：

    反洗钱的主要制度中，处于基础地位的是（）。

    A.客户身份识别制度
    B.客户身份资料和交易记录保存制度
    C.大额交易与可疑交易报告制度
    D.涉嫌洗钱的可疑交易报告制度

    答案：A
    解析：
    商业银行反洗钱内控制度体系主要包括:客户身份识别制度;大额交易与可疑交易报告制度;客户身份资料和交易记录保存制度;客户洗钱风险等级划分制度;反洗钱宣传培训制度;反洗钱保密制度;反洗钱协助调查制度;反洗钱稽核审计制度;反洗钱岗位职责制度;反洗钱业务操作规程。其中，处于基础地位的是客户身份识别制度。处于核心地位的是大额交易与可疑交易报告制度。

  • 第22题：

    下列公司会议制度中关于会议记录签名的表述中，不符合公司法规定的有（）。

    • A、股东会会议记录，由出席会议的股东在会议记录上签名
    • B、董事会会议记录，由出席会议的董事和记录员在会议记录上签名
    • C、监事会会议记录，由出席会议的监事在会议记录上签名
    • D、股东大会会议记录，由出席会议的主持人和董事在会议记录上签名

    正确答案:B

  • 第23题：

    问答题
    金融机构反洗钱工作中客户身份资料和交易记录保存制度的内容是什么？

    正确答案： 在业务关系存轩期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。
    客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。
    金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构。
    解析： 暂无解析

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