监事会应监督____和____合规管理职责的履行情况。

题目

监事会应监督____和____合规管理职责的履行情况。

相似考题

1.根据《保险公司合规管理办法》，下列属于保险公司监事或者监事会应当履行的合规职责的是( )。A、监督董事和高级管理人员履行合规职责的情况B、审核公司年度合规报告C、对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议D、向董事会提出撤换公司合规负责人的建议

2.商业银行董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况应由谁监督___。A.行长B.监事会C.内控合规部门D.监察部门

3.监事会的合规职责主要体现为()。A.合规报告的审议审批B.合规风险的识别与报告C.合规政策的审议审批D.监督董事会和高管层合规管理职责的履行

4.()应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。A.合规负责人B.董事会C.监事会D.高级管理层

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  • 第1题：

    合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，并分管业务条线。 ( )


    答案：错
    解析：
    《商业银行合规风险管理指引》第十四条规定，“合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人不得分管业务条线。”

  • 第2题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，( )应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

    A.董事会风险管理委员会
    B.股东大会
    C.监事会
    D.内部审计部门

    答案：C
    解析：
    监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

  • 第3题：

    （）应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

    • A、监事会
    • B、董事会
    • C、高级管理层
    • D、部门负责人

    正确答案:A

  • 第4题：

    监事会应监督董事会和员工合规管理职责的履行情况。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    监事会应监督董事会和（）合规管理职责的履行情况。


    正确答案:高级管理层

  • 第6题：

    《商业银行合规风险管理指引》规定，监事会应监督（）合规管理职责的履行情况。

    • A、董事会和高级管理层
    • B、董事会
    • C、高级管理层
    • D、理事会

    正确答案:A

  • 第7题：

    监事会的合规职责主要体现为（）。

    • A、合规报告的审议审批
    • B、合规风险的识别与报告
    • C、合规政策的审议审批
    • D、监督董事会和高管层合规管理职责的履行

    正确答案:D

  • 第8题：

    多选题
    公司监事会或监事应履行的合规管理职责有（　　）。
    A

    对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督

    B

    对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议

    C

    公司章程规定的其他合规管理职责

    D

    发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究


    正确答案： A,C
    解析：
    根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第八条，证券基金经营机构的监事会或者监事履行下列合规管理职责：①对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督；②对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议；③公司章程规定的其他合规管理职责。D项属于高级管理人员负责的合规管理职责。

  • 第9题：

    判断题
    监事会应监督董事会和员工合规管理职责的履行情况。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    监事会应监督（）合规管理职责的履行情况。
    A

    董事会

    B

    高层管理层

    C

    合规管理负责人

    D

    全体员工


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    监事会的合规职责主要体现为（）。
    A

    合规报告的审议审批

    B

    合规风险的识别与报告

    C

    合规政策的审议审批

    D

    监督董事会和高管层合规管理职责的履行


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》，( )应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

    A.内部审计部门
    B.股东大会
    C.监事会
    D.外部审计部门

    答案：C
    解析：
    监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

  • 第14题：

    监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    证券基金经营机构的监事会或者监事履行下列合规管理职责（）。

    • A、对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督
    • B、对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
    • C、公司章程规定的其他合规管理职责
    • D、审议批准合规管理的基本制度

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    监事会应监督（）合规管理职责的履行情况。

    • A、董事会
    • B、高层管理层
    • C、合规管理负责人
    • D、全体员工

    正确答案:A,B

  • 第17题：

    在内控合规组织体系中，对经营决策机构和高级管理层合规管理职责的履行情况进行监督的机构是（）。

    • A、经营决策机构
    • B、高级管理层
    • C、监事会
    • D、合规负责人

    正确答案:C

  • 第18题：

    （）应监督高级管理层合规管理职责的履行情况

    • A、商业银行行长
    • B、商业银行董事长
    • C、商业银行监事长
    • D、商业银行监事会

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    （）应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。
    A

    监事会

    B

    董事会

    C

    高级管理层

    D

    部门负责人


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    下列关于董事会应履行的合规管理职责，说法错误的是（  ）。
    A

    审议批准商业银行的合规政策

    B

    监督高级管理层合规管理职责的履行情况

    C

    审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告

    D

    授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    （）负责全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    高级管理层

    D

    合规负责人


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    填空题
    监事会应监督董事会和（）合规管理职责的履行情况。

    正确答案： 高级管理层
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    在内控合规组织体系中，对经营决策机构和高级管理层合规管理职责的履行情况进行监督的机构是（）。
    A

    经营决策机构

    B

    高级管理层

    C

    监事会

    D

    合规负责人


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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