合规部门主要负责监控市联社业务和经营行为合法合规，对新业务的___进行___。A.管理制度 研发调查B.风险控制 制定协调C.合规风险 分析论证D.研发拓展 跟踪调查

题目

合规部门主要负责监控市联社业务和经营行为合法合规，对新业务的___进行___。

A.管理制度 研发调查

B.风险控制 制定协调

C.合规风险 分析论证

D.研发拓展 跟踪调查

相似考题

1.证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查。（ ）

2.以下职责不属于各级法律与合规部应履行的职责是()。A.向董事会或其授权的委员会提交合规管理报告，供董事会评价高级管理层合规管理的有效性B.协助高级管理层制定合规管理制度，设计并实施合规风险识别、评估、缓释、报告流程C.参与新机构、新产品、新业务、新服务研发，提供必要的合规支持D.就合规风险事件向业务部门提供合规风险缓释意见，跟踪和评估合规风险的缓释情况

3.以下不属于经济责任审计业务合法合规情况评价结果的是()。A.主要业务能依法合规经营B.主要业务基本依法合规经营C.主要业务部分依法合规经营D.主要业务部分不依法合规经营

4.（ ）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。 A．合规经理 B．合规部门经理 C．合规总监 D．合规董事

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  • 第1题：

    督察长的职责包括（）。Ⅰ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施Ⅱ.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见Ⅲ.对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查Ⅳ.向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况Ⅴ.及时处理临管部门和自律组织要求调查的事项，配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况Ⅵ.保存履行职责的相关文件、资料、底稿，包括合规审查意见、合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿和履职记录等，以备审查。

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.Ⅵ

    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ

    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

    D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ


    正确答案：C
    督察长的职责包括：（l）组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施。（2）对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。（3）对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查。（4）向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况。（5）及时处理临管部门和自律组织要求调查的事项，配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。（6）保存履行职责的相关文件、资料、底稿，包括合规审查意见、合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿和履职记录等，以备审查。

  • 第2题：

    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（ ）。

    A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责
    B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定
    C.证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制，合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见
    D.合规检查包括例行检查与突击检查

    答案：C
    解析：
    其他相关高级管理人员等人员对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责；证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定；按照合规检查发生的情形分类，合规检查包括例行检查与专项检查。

  • 第3题：

    （）需要对客户行为、员工操作和业务系统进行合规监测。

    • A、信息科技风险管理部门
    • B、法律合规部门
    • C、首席信息官
    • D、联社理事会

    正确答案:B

  • 第4题：

    法律合规部发挥合规管理专业职能，（）。

    • A、负责对经纪业务管理制度、业务流程、协议文本等的合法合规性审核
    • B、通过多种途径对业务潜在风险进行监控和提醒
    • C、为经纪业务部门对分支机构的合规检查和培训提供专业支持，为经纪业务部门提供合规开展业务的建设性意见、建议和咨询服务
    • D、提供法律支持服务，协助经纪业务部门并指导分支机构开展反洗钱工作等
    • E、为经纪业务制度合规性负责

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第5题：

    协助合规管理部门编写合规手册等合规指南，并负责本业务部门（条线）员工的日常培训，这属于（）的合规职责。

    • A、经营决策机构
    • B、各业务部门
    • C、风险管理部门
    • D、内审部门

    正确答案:B

  • 第6题：

    以下不属于经济责任审计业务合法合规情况评价结果的是（）。

    • A、主要业务能依法合规经营
    • B、主要业务基本依法合规经营
    • C、主要业务部分依法合规经营
    • D、主要业务部分不依法合规经营

    正确答案:D

  • 第7题：

    单选题
    关于合规管理，下列说法正确的是（　　）。
    A

    合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，对总经理负责

    B

    合规管理是证监会制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为

    C

    证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有重要业务，贯穿各部门管理层

    D

    中国证券业协会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理


    正确答案： B
    解析：
    B项，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》中对于“合规管理”的定义为：“证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。”C项，证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。D项，中国证券监督管理委员会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理。

  • 第8题：

    多选题
    法律合规部发挥合规管理专业职能，（）。
    A

    负责对经纪业务管理制度、业务流程、协议文本等的合法合规性审核

    B

    通过多种途径对业务潜在风险进行监控和提醒

    C

    为经纪业务部门对分支机构的合规检查和培训提供专业支持，为经纪业务部门提供合规开展业务的建设性意见、建议和咨询服务

    D

    提供法律支持服务，协助经纪业务部门并指导分支机构开展反洗钱工作等

    E

    为经纪业务制度合规性负责


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    （）需要对客户行为、员工操作和业务系统进行合规监测。
    A

    信息科技风险管理部门

    B

    法律合规部门

    C

    首席信息官

    D

    联社理事会


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    以下哪些选项属于证券公司合规部门的合规管理职责？（　　）
    A

    组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

    B

    负责公司反洗钱制度的制定和实施

    C

    协助合规总监制订、修订公司的合规管理制度和年度合规工作计划，并推动其贯彻落实

    D

    对公司新产品、新业务提供合规建议，识别和评估其合规风险


    正确答案： D,B
    解析：
    根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十一条，证券公司合规部门的合规管理职责包括以下方面：①协助合规总监制订、修订公司的合规管理制度和年度合规工作计划，并推动其贯彻落实；②为公司经营管理层及各部门提供日常合规建议及咨询，指导公司员工准确理解法律、法规和准则；③对公司新产品、新业务提供合规建议，识别和评估其合规风险；④组织相关部门梳理并评估制度和流程的合规性，并根据外部法律、法规的变化，督导相关部门制定、完善制度和流程；⑤制订合规手册，组织合规培训，倡导和培育合规文化；⑥通过适当的技术手段和方式，对可疑交易、隔离墙、员工行为等的合规性进行及时监测；⑦负责公司反洗钱制度的制定和实施；⑧独立组织或联合其他部门进行合规检查；⑨及时处理违规事项的举报；⑩根据中国证监会及其派出机构的要求，对所报送的材料及公示信息等进行合规审核；⑪其他合规职责。A项属于合规负责人的合规管理职责。

  • 第11题：

    多选题
    以下属于证券基金经营机构的合规负责人应该履行的职责的是（　　）。
    A

    证券基金经营机构合规负责人应当组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

    B

    法律法规和准则发生变动的，合规负责人应当及时建议董事会或高级管理人员并督导有关部门，评估其对合规管理的影响，修改、完善有关制度和业务流程

    C

    中国证监会及其派出机构、自律组织要求对证券基金经营机构报送的申请材料或报告进行合规审查的，合规负责人应当审查，并对申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责。

    D

    合规负责人发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当直接向中国证监会相关派出机构报告


    正确答案： D,B
    解析：
    AB两项，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十二条规定，证券基金经营机构合规负责人应当组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施。法律法规和准则发生变动的，合规负责人应当及时建议董事会或高级管理人员并督导有关部门，评估其对合规管理的影响，修改、完善有关制度和业务流程。C项，第十三条规定，中国证监会及其派出机构、自律组织要求对证券基金经营机构报送的申请材料或报告进行合规审查的，合规负责人应当审查，并在该申请材料或报告上签署合规审查意见。其他相关高级管理人员等人员应当对申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责。D项，第十五条规定，合规负责人发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改。合规负责人应当同时督促公司及时向中国证监会相关派出机构报告；公司未及时报告的，应当直接向中国证监会相关派出机构报告。

  • 第12题：

    单选题
    （）需要对农合机构信息科技相关的重要产品、重大决策、新的业务模式、新的制度流程进行合规审核。
    A

    信息科技风险管理部门

    B

    法律合规部门

    C

    首席信息官

    D

    联社理事会


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检査制度，对业务合法合规性进行事前检查、事中监控和事后审查。
    （）


    答案：错
    解析：
    证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

  • 第14题：

    根据相关规定，合规总监的具体工作主要包括（）

    • A、对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案出具合规审查意见
    • B、督导相关部门根据法律、法规和准则的变化，及时评估、完善公司内部管理制度和业务流程
    • C、对公司及其工作人员经营管理和执业行为的合法合规性进行事中监督，进行定期、不定期的检查
    • D、处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉等

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    （）需要对农合机构信息科技相关的重要产品、重大决策、新的业务模式、新的制度流程进行合规审核。

    • A、信息科技风险管理部门
    • B、法律合规部门
    • C、首席信息官
    • D、联社理事会

    正确答案:B

  • 第16题：

    下列不是审计部门的合规职责是（）

    • A、开展合规性审计
    • B、对规章制度和业务流程的合规性进行检查，纠正违规行为
    • C、对合规工作进行独立评价
    • D、对合规工作进行检查和评价

    正确答案:B

  • 第17题：

    合规部门主要负责监控市联社业务和经营行为合法合规，对新业务的（）进行（）。

    • A、管理制度研发调查
    • B、风险控制制定协调
    • C、合规风险分析论证
    • D、研发拓展跟踪调查

    正确答案:C

  • 第18题：

    多选题
    下列关于合规审查，正确的有（　　）。
    A

    合规负责人应当对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具口头或书面合规审查意见

    B

    证券基金经营机构不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定

    C

    合规负责人审查的制度流程应主要指公司层面发文实施的制度和流程，用于规范公司主要业务及管理活动的开展

    D

    如遇审查事项特别重大、特别复杂的，合规负责人及合规部门应聘请外部专家协助进行审查


    正确答案： B,C
    解析：
    A项，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十三条，合规负责人应当对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见。

  • 第19题：

    单选题
    以下不属于经济责任审计业务合法合规情况评价结果的是（）。
    A

    主要业务能依法合规经营

    B

    主要业务基本依法合规经营

    C

    主要业务部分依法合规经营

    D

    主要业务部分不依法合规经营


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（  ）。
    A

    合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责

    B

    证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定

    C

    证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制，合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见

    D

    合规检查包括例行检查与突击检查


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    合规部门主要负责监控市联社业务和经营行为合法合规，对新业务的（）进行（）。
    A

    管理制度研发调查

    B

    风险控制制定协调

    C

    合规风险分析论证

    D

    研发拓展跟踪调查


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    根据相关规定，合规总监的具体工作主要包括（）
    A

    对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案出具合规审查意见

    B

    督导相关部门根据法律、法规和准则的变化，及时评估、完善公司内部管理制度和业务流程

    C

    对公司及其工作人员经营管理和执业行为的合法合规性进行事中监督，进行定期、不定期的检查

    D

    处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉等


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列关于合规负责人的考核职权，说法错误的有（　　）。
    A

    对兼职合规管理人员进行考核时，合规负责人所占权重应当超过30%

    B

    证券基金经营机构对高级管理人员和下属各单位的考核应当包括合规负责人对其合规管理有效性、经营管理和执业行为合规性的专项考核内容

    C

    证券基金经营机构董事会对合规负责人进行年度考核时，应当就其履行职责情况及考核意见口头或书面征求中国证监会相关派出机构的意见

    D

    证券基金经营机构应当制定合规负责人、合规部门及专职合规管理人员的考核管理制度，不得采取其他部门评价、以业务部门的经营业绩为依据等不利于合规独立性的考核方式


    正确答案： B,D
    解析：
    根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十七条规定，合规部门及专职合规管理人员由合规负责人考核。A项，对兼职合规管理人员进行考核时，合规负责人所占权重应当超过50%。C项，证券基金经营机构董事会对合规负责人进行年度考核时，应当就其履行职责情况及考核意见书面征求中国证监会相关派出机构的意见。

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