客户经理应对客户提供的资料以及所收集信息的合法性、真实性进行核实，核实的过程和结果应予以记载。核实应以___为主。A.电话访谈B.实地调查C.间接调查D.外部调查

题目

客户经理应对客户提供的资料以及所收集信息的合法性、真实性进行核实，核实的过程和结果应予以记载。核实应以___为主。

A.电话访谈

B.实地调查

C.间接调查

D.外部调查

相似考题

1.按照《商业银行授信工作尽职指引》，商业银行应对客户提供的身份证明、授信主体资格、财务状况等资料的合法性、真实性和有效性进行认真核实，并将核实过程和结果()A.立即逐级汇报B.既时授信C.汇总分析D.以书面形式记载

2.对新增授信客户未进行双人实地调查，对客户提供的身份证明、授信主体资格、财务状况等资料的合法性、真实性和有效性未进行认真核实，并将调查、核实过程和结果以书面形式记载的，客户经理与授信经营部门负责人共同承担（）。A、 完全责任B、 主要责任C、 次要责任D、 免责

3.（）通过电话与单位客户就询证函的出处和真实性进行核实，并在验印核实行凭证上注明核实情况（联系人、电话、核实结果、核实时间等）并签名。A、经办柜员B、复核柜员C、客户经理

4.根据《小企业授信工作尽职指引》规定:下列说法错误的是()。A.客户经理应对客户提供的资料以及所收集信息的合法性、真实性进行核实B.客户经理对核实的过程和结果应予以记载C.客户经理的核实以实地调查为主D.客户经理的信息收集与核实不可以同时进行

更多“客户经理应对客户提供的资料以及所收集信息的合法性、真实性进行核实,核实的过程和结果应予以记载 ”相关问题

  • 第1题：

    客户经理应对客户提供的资料以及所收集信息的合法性、真实性进行核实，核实的过程和结果应予以记载。核实应以（）为主。

    • A、电话访谈
    • B、实地调查
    • C、间接调查
    • D、外部调查

    正确答案:B

  • 第2题：

    按照《商业银行授信工作尽职指引》，商业银行应对客户提供的身份证明、授信主体资格、财务状况等资料的合法性、真实性和有效性进行认真核实，并将核实过程和结果（）

    • A、立即逐级汇报
    • B、既时授信
    • C、汇总分析
    • D、以书面形式记载

    正确答案:D

  • 第3题：

    商业银行应对客户提供的身份证明、授信主体资格、财务状况等资料的（）进行认真核实，并将核实过程和结果以书面形式记载。

    • A、合法性
    • B、真实性
    • C、有效性
    • D、完整性

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    客户经理进行授信调查时，要对客户提供的身份证明、授信主体资格、财务状况等资料的真实性、合法性和（）进行认真核实。

    • A、完备性
    • B、有效性
    • C、安全性
    • D、重要性

    正确答案:B

  • 第5题：

    《商业银行授信工作尽职指引》明确，商业银行应对客户提供的身份证明、授信主体资格、财务状况等资料的（）进行认真核实，并将核实过程和结果以书面形式记载。

    • A、合法性
    • B、真实性
    • C、有效性
    • D、流动性
    • E、及时性

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    单选题
    《商业银行小企业授信工作尽职指引（试行）》要求，客户经理应对客户提供的资料以及所收集信息的合法性、真实性进行核实，核实的过程和结果应予以记载。核实应以（）为主。
    A

    信息收集

    B

    与客户面谈

    C

    报表数据

    D

    实地调查


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    商业银行应对客户提供的身份证明、授信主体资格、财务状况等资料的（）进行认真核实，并将核实过程和结果以书面形式记载。
    A

    合法性

    B

    真实性

    C

    有效性

    D

    完整性


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    客户经理和风险经理应对客户提供的财务报表的真实性进行核实，对于真实性有问题，风险经理不予采用客户的报表，客户经理应根据调查核实后的情况重新编制财务报表，风险经理应予以协助。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    授信调查基本要求：（）
    A

    熟知客户和客户的业务。

    B

    核实客户资料的合法性、真实性和有效性。

    C

    核实客户报表等财务数据的真实性。

    D

    客户经理是授信调查的第一责任人，必须通过实地调查确保交通银行贷款用途合法合规。


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    网点应通过（）等方式，审核申请单位的合法性.申请事由的真实性和所提供资料的真实.准确性，并由核实人员签署核实意见。
    A

    客户经理

    B

    现场

    C

    不用核实

    D

    电话或上门核实


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    客户经理在进行小企业授信时，应对客户提供的资料以及所收集信息的（）进行核实。
    A

    合法性

    B

    有效性

    C

    真实性

    D

    完整性


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    客户经理应对客户提供的资料以及所收集信息的合法性、真实性进行核实，核实的过程和结果应予以记载，核实应以（）为主。
    A

    电话访谈

    B

    实地调查

    C

    间接调查

    D

    外部调查


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    关于授信前期调查的目的，说法正确的有（）

    • A、初步了解客户和客户的业务
    • B、取得必要的客户信息资料并核实资料的真实性
    • C、取得必要的客户授信业务信息资料并核实资料的真实性
    • D、申报授信业务提供指导E、从源头上把握风险

    正确答案:B,C,D,E

  • 第14题：

    客户经理进行授信调查时，要对客户提供的身份证明、授信主体资格、财务状况等资料（）进行认真核实。

    • A、完备性、合法性、有效性
    • B、合法性、真实性、有效性
    • C、合法性、真实性、完备性
    • D、完整性、有用性、真实性

    正确答案:B

  • 第15题：

    客户经理在进行小企业授信时，应对客户提供的资料以及所收集信息的（）进行核实。

    • A、合法性
    • B、有效性
    • C、真实性
    • D、完整性

    正确答案:A,C

  • 第16题：

    网点应通过（）等方式，审核申请单位的合法性.申请事由的真实性和所提供资料的真实.准确性，并由核实人员签署核实意见。

    • A、客户经理
    • B、现场
    • C、不用核实
    • D、电话或上门核实

    正确答案:D

  • 第17题：

    单选题
    对新增授信客户未进行双人实地调查，对客户提供的身份证明、授信主体资格、财务状况等资料的合法性、真实性和有效性未进行认真核实，并将调查、核实过程和结果以书面形式记载的，客户经理与授信经营部门负责人共同承担（）。
    A

     完全责任

    B

     主要责任

    C

     次要责任

    D

     免责


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    多选题
    根据《商业银行授信工作尽职指引》，在客户调查和业务受理环节，客户经理负责核实客户提供资料的（）
    A

    合法性

    B

    真实性

    C

    合理性

    D

    有效性


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    关于授信前期调查的目的，说法正确的有（）
    A

    初步了解客户和客户的业务

    B

    取得必要的客户信息资料并核实资料的真实性

    C

    取得必要的客户授信业务信息资料并核实资料的真实性

    D

    申报授信业务提供指导E、从源头上把握风险


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    客户经理进行授信调查时，要对客户提供的身份证明、授信主体资格、财务状况等资料（）进行认真核实。
    A

    完备性、合法性、有效性

    B

    合法性、真实性、有效性

    C

    合法性、真实性、完备性

    D

    完整性、有用性、真实性


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    （）通过电话与单位客户就询证函的出处和真实性进行核实，并在验印核实行凭证上注明核实情况（联系人、电话、核实结果、核实时间等）并签名。
    A

    经办柜员

    B

    复核柜员

    C

    客户经理


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    关于授信前期调查基本要求，说法正确的有（）
    A

    了解客户和客户业务的情况。

    B

    对客户提供的身份证明合法性、真实性和有效性进行认真核实。

    C

    对授信主体资格合法性、真实性和有效性进行认真核实。

    D

    对客户财务状况资料合法性、真实性和有效性进行认真核实。

    E

    将核实过程和结果以书面形式记载。


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    客户经理进行授信调查时，要对客户提供的身份证明、授信主体资格、财务状况等资料的真实性、合法性和（）进行认真核实。
    A

    完备性

    B

    有效性

    C

    安全性

    D

    重要性


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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