对银行从业人员来讲，合规不仅要遵循外部监管法规准则，也要遵守银行内部规章制度和相关要求。()此题为判断题(对，错)。

题目

对银行从业人员来讲，合规不仅要遵循外部监管法规准则，也要遵守银行内部规章制度和相关要求。()

此题为判断题(对，错)。

相似考题

1.守法合规是指银行业从业人员应当遵守( )。A．法律法规B．行业自律规范C．所在机构的规章制度D．以上都应遵守

2.银行业从业人员“守法合规”要求：应当遵守()。A、法律法规B、地方政府要求C、所在机构规章制度D、行业要求E、行业自律规范

3.守法合规是指银行从业人员应当遵守( )。A．法律法规B．行业自律规范C．所在机构的规章制度D．以上都应遵守

4.下列符合银行业从业人员“守法合规”要求的做法包括( )。A.遵守法律法规B.遵守行业自律规范C.遵守所在机构的规章制度D.以上皆是

参考答案和解析
正确答案：√
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  • 第1题：

    合规风险是指商业银行因未能遵循法律、规则、 准则以及内部规章制度，可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损 失和声誉损失的风险。( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第2题：

    下列关于合规风险的说法中，错误的是( )。

    A.合规风险包括商业银行因没有遵守法律可能遭受法律制裁的风险
    B.合规风险包括商业银行因没有遵守规则和准则可能遭受监管处罚的风险
    C.合规风险包括商业银行因无法满足相关的商业准则，导致不能履行合同而造成经济损失的风险
    D.合规风险一般独立于法律风险讨论

    答案：C
    解析：
    法律风险是指商业银行因日常经营和业务活动无法满足或违反法律规定，导致不能履行合同、发生争议／诉讼或其他法律纠纷而造成经济损失的风险，C项属于法律风险的定义。

  • 第3题：

    根据巴塞尔银行监管委员会关于合规风险的界定，银行的合规特指遵守（）。

    • A、法律
    • B、法规
    • C、监管规则
    • D、自律规则
    • E、标准

    正确答案:A,B,C,E

  • 第4题：

    下列符合银行业从业人员“守法合规”要求的做法包括（）。

    • A、遵守法律法规
    • B、遵守行业自律规范
    • C、遵守所在机构的规章制度
    • D、以上皆是

    正确答案:D

  • 第5题：

    合规工作的外部性是指，法律与合规部门是银行与（）的接口。

    • A、外部法律环境
    • B、内部规章制度
    • C、内、外部法律环境
    • D、内、外部规章制度

    正确答案:A

  • 第6题：

    制度合规主要是指（）。

    • A、银行的内部制度中应有合规相关内容
    • B、商业银行内部整章建制时要遵循外部法律法规以及内部既有规章制度的规定，即制度层面的合规
    • C、银行开展经营活动必须有规可依
    • D、银行内部要设置专门的合规部门

    正确答案:B

  • 第7题：

    多选题
    农合机构的合规特指遵守（）。
    A

    法律

    B

    法规

    C

    监管规则

    D

    监管标准

    E

    内部规章制度


    正确答案： E,B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    下列关于合规风险说法，正确的有（  ）。
    A

    合规风险包括商业银行因没有遵守法律可能遭受法律制裁的风险

    B

    合规风险包括商业银行因没有遵守规则和准则可能遭受监管处罚的风险

    C

    合规风险包括商业银行因无法满足相关的商业准则，导致不能履行合同而造成经济损失的风险

    D

    合规风险包括商业银行因违反相关法律要求，发生争议／诉讼而造成经济损失的风险

    E

    合规风险一般独立于法律风险讨论


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    公司合规管理办法明确规定了公司营销人员应履行的合规职责，即知规、守规及报告的义务，主要体现在（）。
    A

    主动学习和遵守营销人员适用的法律法规、监管规定、行业自律准则以及公司规章制度；

    B

    积极接受公司的合规培训；

    C

    按照法律法规、监管规定、行业行为准则，以及公司规章制度的要求销售保险产品、规范售后服务；

    D

    及时报告营销、售后服务过程中的合规风险。


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    制度合规主要是指（）。
    A

    银行的内部制度中应有合规相关内容

    B

    商业银行内部整章建制时要遵循外部法律法规以及内部既有规章制度的规定，即制度层面的合规

    C

    银行开展经营活动必须有规可依

    D

    银行内部要设置专门的合规部门


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    合规工作的外部性是指，法律与合规部门是银行与（）的接口。
    A

    外部法律环境

    B

    内部规章制度

    C

    内、外部法律环境

    D

    内、外部规章制度


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    内部控制通过实现（），可以确保银行经营活动遵循有关法律、法规的规定，满足监管机构的要求，同时也促进银行符合自身的制度和程序。
    A

    业绩目标

    B

    信息目标

    C

    合规性目标


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下面关于银行合规的说法，正确的有（ ）。

    A.合规风险是指银行因未能遵循所有适用法律、监管规则、行为准则和良好做法的标准而可能遭受法律制裁或监管处罚、财务损失或声誉损失的风险

    B.银行高管对合规负有责任，普通员工不必负责

    C.银行应遵守相应的法律、法规和集团标准，如无明文规定，则必须始终以合乎道德和诚信的原则行事

    D.必须遵守所有相关法律和监管规定的精神实质和字面规定，换言之，既要遵守字面规定又要遵守法律法规的实质


    正确答案：ACD

  • 第14题：

    下列选项中，不符合银行从业“守法合规”准则要求的做法是（）。

    A遵守法律法规

    B遵守行业自律规范

    C遵守所在机构的规章制度

    D具备岗位所需知识、能力


    D
    略

  • 第15题：

    根据《中国银行合规工作管理办法（试行）》的规定，对于一家银行来讲，合规是指（）必须遵守外部法规，即其经营所在司法辖区内的包括宪法、法律、法规、规章、命令等规范性文件的规定、国际惯例及当地监管部门具有约束力的要求；必须遵守银行规章制度、操作流程等内部规范。

    • A、银行及其员工
    • B、银行的高级管理层
    • C、银行的员工
    • D、银行的各级管理层

    正确答案:A

  • 第16题：

    表述错误的是（）。

    • A、法律与合规部门要进行常规的和全面的合规风险评估和检查
    • B、规章制度的制定部门可视情况决定该规章制度出台前是否经过法律与合规部门审查
    • C、法律与合规部门要做好合规风险提示工作，及时提示业务和管理部门，将监管当局的合规要求和国家发布的法律法规落实为行内规章制度
    • D、法律与合规部门应就合规问题为员工答疑，发挥银行内部联络咨询中心的作用

    正确答案:B

  • 第17题：

    合规风险是指银行因未能（）而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

    • A、遵循法律法规
    • B、监管要求
    • C、规则
    • D、自律性组织制定的有关准则
    • E、银行自身业务活动的行为准则

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第18题：

    农合机构的合规特指遵守（）。

    • A、法律
    • B、法规
    • C、监管规则
    • D、监管标准
    • E、内部规章制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    多选题
    银行绩效考评指标中的合规经营类指标用于评价银行业金融机构遵守相关法律法规和规章制度、内部控制建设及执行的情况，包括（  ）等方面。
    A

    内控评价

    B

    合规执行

    C

    成本控制指标

    D

    绿色信贷

    E

    违规处罚


    正确答案： B,E
    解析：

  • 第20题：

    多选题
    银行业从业人员“守法合规”要求：应当遵守（）。
    A

    法律法规

    B

    地方政府要求

    C

    所在机构规章制度

    D

    行业要求

    E

    行业自律规范


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    对银行从业人员来讲，合规不仅要遵循外部监管法规准则，也要遵守银行内部规章制度和相关要求。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    表述错误的是（）。
    A

    法律与合规部门要进行常规的和全面的合规风险评估和检查

    B

    规章制度的制定部门可视情况决定该规章制度出台前是否经过法律与合规部门审查

    C

    法律与合规部门要做好合规风险提示工作，及时提示业务和管理部门，将监管当局的合规要求和国家发布的法律法规落实为行内规章制度

    D

    法律与合规部门应就合规问题为员工答疑，发挥银行内部联络咨询中心的作用


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列选项中，不符合银行从业“守法合规”准则要求的做法是（）。
    A

    遵守法律法规

    B

    遵守行业自律规范

    C

    遵守所在机构的规章制度

    D

    具备岗位所需知识、能力


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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