判断检查发现问题的严重程度，应从声誉风险、人员风险、监管风险、财务风险、道德风险、案件风险六个方面进行综合判断，以严重程度较高的为准。()此题为判断题(对，错)。

题目

判断检查发现问题的严重程度，应从声誉风险、人员风险、监管风险、财务风险、道德风险、案件风险六个方面进行综合判断，以严重程度较高的为准。()

此题为判断题(对，错)。

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1.下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险，说法错误的是()A.合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险B.大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上C.操作风险是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险D.道德风险是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险

2.由于内部欺诈行为形成的重、特大案件等可能造成商业银行的()。A.道德风险B.声誉风险C.犯罪风险D.能力风险

3.影响计算机系统安全的主要风险来自（ ）。A. 系统故障的风险B. 内部人员道德风险C. 系统关联方道德风险D. 社会道德风险

4.关于开展风险评估,以下说法正确的有:()A.公司应从风险发生的可能性、必然性和影响程度三个维度对风险进行评估B.影响程度是指当风险发生后，对公司财务、声誉、监管和运营等造成的影响的程度C.可能性是指风险在指定时间内发生的概率D.公司应从风险发生的可能性和影响程度两个维度对风险进行评估

参考答案和解析
正确答案：√
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  • 第1题：

    请结合工作实际，论述操作风险与道德风险、声誉风险的关系。


    参考答案：

    (1)道德风险是指从业人员在其自身需要(有时可能是合理的)得不到有效满足时，受其思想状况、道德修养、价值取向的影响和左右，从而故意导致资产处于风险状态或形成损失的可能性。①操作风险可能成为道德风险产生的条件。由于操作失误或控制程序失灵，为道德风险的发生提供了可能。②道德风险的存在是产生操作风险 的重要原因。为了满足自身需要，有意不作为或可能违规操作，形成操作风险。

    (2)声誉风险是由于商业银行经营管理不善、违反法规等导致存款人、投资者和银行监管机构对其失去信心的可能性。因操作风险引发的事件和造成的损失，极易造成存款人、投资者和银行监管机构的不信任。如操作风险中因疏忽未对特定客户履行义务;业务中断或系统失败导致的损失;因内部欺诈行为形成的重、特大案件等都可 能成为声誉风险的诱因。因此，操作风险与声誉风险间的关系极为密切。

  • 第2题：

    从广义上讲，与法律风险密切相关的有( )。

    A.违规风险和声誉风险
    B.违规风险和监管风险
    C.监管风险和声誉风险
    D.违规风险和资金风险

    答案：B
    解析：
    从广义上讲，与法律风险密切相关的有违规风险和监管风险。

  • 第3题：

    消费者在购买决策时，一般会规避以下哪几种风险（）

    • A、经济风险、政治风险、道德风险
    • B、经济风险、安全风险、声誉风险
    • C、经济风险、安全风险、道德风险
    • D、经济风险、政治风险、声誉风险

    正确答案:B

  • 第4题：

    “黑客”入侵属于（）。

    • A、内部人员道德风险
    • B、系统关联方道德风险
    • C、社会道德风险
    • D、企业道德风险

    正确答案:C

  • 第5题：

    银行案件风险属于（）的范畴，是银行工作人员（内部人）发生违法违规违纪案件或内外勾结及外部侵害（诈骗、盗窃、抢劫等）案件造成银行资金财产损失和声誉损失（不良社会影响）的风险。

    • A、信用风险
    • B、道德风险
    • C、政府风险
    • D、操作风险

    正确答案:D

  • 第6题：

    企业内部人员对信息的非法访问、篡改、泄密和破坏等方面的风险是（）。

    • A、系统故障风险
    • B、内部人员道德风险
    • C、系统关联方道德风险
    • D、社会道德风险

    正确答案:B

  • 第7题：

    （）是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则，可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险

    • A、法律风险
    • B、财务风险
    • C、声誉风险
    • D、合规风险

    正确答案:D

  • 第8题：

    由于内部欺诈行为形成的重，特大案件等可能造成商业银行的（）

    • A、道德风险
    • B、声誉风险
    • C、犯罪风险
    • D、能力风险

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    （）是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则，可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
    A

    法律风险

    B

    财务风险

    C

    声誉风险

    D

    合规风险


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    商业银行因为没有遵循法律、法规和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险称为（  ）。
    A

    系统风险

    B

    非系统风险

    C

    合规风险

    D

    道德风险


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    网点内控工作是防范全行（）案件的保障。
    A

    信用风险

    B

    声誉风险

    C

    操作风险

    D

    道德风险


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，合规风险是指银行由于未能遵守所有适用的法律、规章、行为准则和惯例标准而可能导致的（）。
    A

    财务风险、管理风险、道德风险

    B

    信誉损失、财务风险、市场风险

    C

    道德风险、财务风险、市场风险

    D

    法律或监管惩罚风险、财务损失、信誉损失


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    （ ）是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

    A.合规风险
    B.道德风险
    C.监管风险
    D.控制风险

    答案：A
    解析：
    本题考查合规管理。合规风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

  • 第14题：

    商业银行因为没有遵循法律、法规和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险称为（ ）。

    A.系统风险
    B.非系统风险
    C.合规风险
    D.道德风险

    答案：C
    解析：
    合规风险是指商业银行因为没有遵循法律、法规和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

  • 第15题：

    当前，支局面临的最主要风险是（）。

    • A、道德风险
    • B、声誉风险
    • C、法律合规风险
    • D、操作风险

    正确答案:D

  • 第16题：

    关于开展风险评估，以下说法正确的有（）

    • A、公司应从风险发生的可能性、必然性和影响程度三个维度对风险进行评估
    • B、影响程度是指当风险发生后，对公司财务、声誉、监管和运营等造成的影响的程度
    • C、可能性是指风险在指定时间内发生的概率
    • D、公司应从风险发生的可能性和影响程度两个维度对风险进行评估

    正确答案:B,C,D

  • 第17题：

    外包催收可能出现的风险有（）。

    • A、利率风险
    • B、道德风险
    • C、信息泄露风险
    • D、声誉风险
    • E、操作风险

    正确答案:B,C,D

  • 第18题：

    网点内控工作是防范全行（）案件的保障。

    • A、信用风险
    • B、声誉风险
    • C、操作风险
    • D、道德风险

    正确答案:C

  • 第19题：

    商业银行因为没有遵循法律、法规和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险称为（）。

    • A、系统风险
    • B、非系统风险
    • C、合规风险
    • D、道德风险

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    消费者在购买决策时，一般会规避以下哪几种风险（）
    A

    经济风险、政治风险、道德风险

    B

    经济风险、安全风险、声誉风险

    C

    经济风险、安全风险、道德风险

    D

    经济风险、政治风险、声誉风险


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    由于内部欺诈行为形成的重，特大案件等可能造成商业银行的（）
    A

    道德风险

    B

    声誉风险

    C

    犯罪风险

    D

    能力风险


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    “黑客”入侵属于（）。
    A

    内部人员道德风险

    B

    统关联方道德风险

    C

    社会道德风险

    D

    企业道德风险


    正确答案： B
    解析： 目前Internet上的社会道德风险主要来自网上的信息截收、仿冒、窃听、黑客入侵、病毒破坏等。

  • 第23题：

    单选题
    银行案件风险属于（）的范畴，是银行工作人员（内部人）发生违法违规违纪案件或内外勾结及外部侵害（诈骗、盗窃、抢劫等）案件造成银行资金财产损失和声誉损失（不良社会影响）的风险。
    A

    信用风险

    B

    道德风险

    C

    政府风险

    D

    操作风险


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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