各职能部门于每年12月底前上报检查需求，内控合规部门要对其进行统筹整合并形成年度检查计划。这个阶段的统筹重点是检查内容、时间及重点的统筹。()此题为判断题(对，错)。

题目

各职能部门于每年12月底前上报检查需求，内控合规部门要对其进行统筹整合并形成年度检查计划。这个阶段的统筹重点是检查内容、时间及重点的统筹。()

此题为判断题(对，错)。

相似考题

1.纳入年度现场检查计划的现场检查项目应当严格按照检查相关规章制度规定的程序，实施()，由内控合规部门或者相关职能部门牵头实施。A.计划管理B.项目管理C.风险管理D.质量管理

2.内控合规部门制订()时，应当合理安排现场检查项目的时间、地点、频率，优化配置检查资源，避免重复检查。A.年度检查计划B.年度现场检查计划C.年度综合检查计划D.年度专项检查计划

3.在内控合规管理信息系统中，对已实施完成的检查计划，()要通过“检查计划终止”功能进行“结束”操作。A.本级内控合规部门B.检查计划主办部门C.检查组长D.本级系统管理员

4.对于纳入年度现场检查计划的现场检查项目，职能部门应当在检查结束后()日内，将现场检查工作报告报送同级内控合规部门和上级机构对口部门。A.5B.10C.15D.20

更多“各职能部门于每年12月底前上报检查需求,内控合规部门要对其进行统筹整合并形成年度检查计划。这个 ”相关问题

  • 第1题：

    在内控合规管理信息系统中，检查监督数据包括( )。

    A.外部检查

    B.各级行年度计划内检查

    C.内控合规部门组织开展的检查

    D.关联方信息


    正确答案：ABC

  • 第2题：

    对于纳入年度现场检查计划的现场检查项目，职能部门应当在检查结束后10日内，将现场检查工作报告报送同级内控合规部门和上级机构对口部门。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第3题：

    风险管理职能部门职责，编制年度呆账核销预算计划，会同（）对经办机构上报的呆账核销资料，重点进行合规性审核。

    • A、信贷管理职能部门
    • B、财会管理职能部门
    • C、税务部门
    • D、董（理）事会

    正确答案:A,B

  • 第4题：

    年终前，各级行内控合规部门要对本年度的检查计划执行情况进行总结评价，应开展的工作包括（）。

    • A、形成年度检查计划执行情况报告
    • B、全面评价本年度检查计划安排是否合理、实施是否认真、成效是否明显
    • C、提出相关改进建议
    • D、从项目数量、业务种类、涉及机构、参检人数、检查时间、发现问题、问题性质、问题关联度和后续整改情况等多方面进行分析

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    年度中间如需临时开展、合并开展或取消检查项目时，由项目主办部门提出变更需求，会签协办部门，报（）审批同意后执行，并报内控合规部门备案。

    • A、项目主办部门主管行领导
    • B、项目主办部门
    • C、内控合规部门主管行领导
    • D、内控合规部门

    正确答案:A

  • 第6题：

    在内控合规管理信息系统中，对已实施完成的检查计划，（）要通过“检查计划终止”功能进行“结束”操作。

    • A、本级内控合规部门
    • B、检查计划主办部门
    • C、检查组长
    • D、本级系统管理员

    正确答案:A

  • 第7题：

    年度检查计划以外需要开展现场检查的，在与（）协商一致后具体实施。

    • A、上级行内控合规部门
    • B、上级行特殊资产经营部门
    • C、同级内控合规部门
    • D、同级委托资产处置中心

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    年度检查计划以外需要开展现场检查的，在与（）协商一致后具体实施。
    A

    上级行内控合规部门

    B

    上级行特殊资产经营部门

    C

    同级内控合规部门

    D

    同级委托资产处置中心


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    以下关于内控检查计划备案的描述，正确的是（）
    A

    检查主办部门应于每年12月31日前，将次年检查计划报送同级法律与合规职能部门备案

    B

    检查主办部门制定临时检查计划，要向同级法律与合规部门进行备案

    C

    分行法律与合规职能部门应于每年年初10个工作日内将辖内检查计划向总行法律与合规部备案

    D

    分行法律与合规职能部门应于每月月初5个工作日内将辖内临时性检查计划向总行法律与合规部备案


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    在尽职监督工作中，以下不属于内控合规部门职责的是（）
    A

    制订年度现场检查计划

    B

    定期、不定期地对职能部门尽职监督履职情况进行监督检查

    C

    适时对被查机构、部门进行跟踪抽查，核实整改情况

    D

    确定职能部门尽职监督工作的具体职责


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    关于检查统筹管理，下列说法错误的是（）。
    A

    应抓好计划编制工作、加大项目整合力度、推动统筹动态管理

    B

    检查统筹工作主要是内控合规部门的事情，各职能部门无需参与

    C

    通过统筹检查项目，避免重复低效检查，增强检查针对性和整体效果，有效提升检查监督的质量和水平

    D

    统筹推动全行检查监督工作是农业银行内控合规部门的一项重要职能


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    年终前，各级行内控合规部门要对本年度的检查计划执行情况进行总结评价，应开展的工作包括（）。
    A

    形成年度检查计划执行情况报告

    B

    全面评价本年度检查计划安排是否合理、实施是否认真、成效是否明显

    C

    提出相关改进建议

    D

    从项目数量、业务种类、涉及机构、参检人数、检查时间、发现问题、问题性质、问题关联度和后续整改情况等多方面进行分析


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    职能部门应当培育本条线内控合规文化，形成内控优先、主动合规的良好氛围。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第14题：

    商业银行应该指定（　　）作为内控管理职能部门，牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。

    A.稽核机构
    B.合规部门
    C.专门部门
    D.监管部门

    答案：C
    解析：
    商业银行应该指定专门部门作为内控管理职能部门，牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。
    考点
    内部控制的职责分工

  • 第15题：

    信贷管理部门每年按照信贷管理重点拟订次年现场检查计划的时间和报送的部门分别是（）。

    • A、第一季度，同级行内控合规部门
    • B、第一季度，上级行内控合规部门
    • C、第四季度，同级行内控合规部门
    • D、第四季度，上级行内控合规部门

    正确答案:C

  • 第16题：

    商业银行应当指定（）部门作为内控管理职能部门，牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。

    • A、专门
    • B、法律与合规
    • C、风险管理
    • D、审计

    正确答案:A

  • 第17题：

    总行开展的检查项目，检查通知书由（）签发，于检查实施前送达被查单位。

    • A、内控合规部门主管行领导
    • B、项目主办部门负责人
    • C、项目主办部门主管行领导
    • D、内控合规委员会

    正确答案:B

  • 第18题：

    内控合规部门制订（）时，应当合理安排现场检查项目的时间、地点、频率，优化配置检查资源，避免重复检查。

    • A、年度检查计划
    • B、年度现场检查计划
    • C、年度综合检查计划
    • D、年度专项检查计划

    正确答案:B

  • 第19题：

    单选题
    （）是农业银行检查工作的统筹管理部门，负责制定本级行年度检查计划，督促、指导项目主办部门执行检查计划。
    A

    内控合规部门

    B

    办公室

    C

    监察部

    D

    审计局


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    总行开展的检查项目，检查通知书由（）签发，于检查实施前送达被查单位。
    A

    内控合规部门主管行领导

    B

    项目主办部门负责人

    C

    项目主办部门主管行领导

    D

    内控合规委员会


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    对检查计划编制的质量控制，说法错误的是（）。
    A

    各级行内控合规部门通过ICCS对本级行检查计划执行情况进行动态跟踪和全流程管理，及时提示项目主办部门开展检查

    B

    对临时增加的项目，要检查该项目实施前是否按规定流程审批，是否报内控合规部门备案，是否已将检查资料录入ICCS

    C

    对年度检查计划中已安排未开展的检查项目，要查明原因并备案，在以后年度的检查计划基本不再安排

    D

    内控合规部门督促项目主办部门按照要求准确记录检查实施全过程


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    在内控合规管理信息系统中，下列关于检查计划表述正确的是（）。
    A

    各职能部门通过“检查计划申报”功能向同级内控合规部门报送年度检查计划及临时计划

    B

    内控合规部门通过“检查计划审核”功能对各部门检查计划进行统筹

    C

    内控合规部门通过“检查计划终止”功能对已实施完成的检查计划进行“结束”操作，对由于特殊原因需要作废的检查计划进行“作废”操作

    D

    检查计划主办部门通过“检查计划终止”功能对已实施完成的检查计划进行“结束”操作，对由于特殊原因需要作废的检查计划进行“作废”操作


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    年度中间如需临时开展、合并开展或取消检查项目时，由项目主办部门提出变更需求，会签协办部门，报（）审批同意后执行，并报内控合规部门备案。
    A

    项目主办部门主管行领导

    B

    项目主办部门

    C

    内控合规部门主管行领导

    D

    内控合规部门


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

相关内容