审计机构必须将经济责任审计报告报送上级行内控合规部门。()此题为判断题(对，错)。

题目

审计机构必须将经济责任审计报告报送上级行内控合规部门。()

此题为判断题(对，错)。

相似考题

1.对于纳入年度现场检查计划的现场检查项目，职能部门应当在检查结束后()日内，将现场检查工作报告报送同级内控合规部门和上级机构对口部门。A.5B.10C.15D.20

2.内控合规部门负责()以下机构高管人员经济责任审计。A.总行B.一级分行C.二级分行D.一级支行

3.根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号)，我行合规风险评估报告的报告路径为()A.按照“双线报告”要求，报送上级行内控合规部门和本行管理层B.仅向本行管理层报告C.仅向上级行内控合规部门报告D.直接向总行报告

4.高管人员经济责任审计的审计机构，包括各级行内控合规部门和()。A.监察部门B.保卫部门C.审计局(含审计分局)D.人力资源部门

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  • 第1题：

    根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工，下列说法正确的是( )

    A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作，实施专项监测，分析合规风险状况，并向高级管理层提交全行合规风险评估报告

    B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作

    C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测，全面收集和定期报送辖内合规风险信息，并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告

    D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    职能部门应当总结、分析本部门尽职监督工作，形成年度尽职监督工作报告，并于次年1月10日前报送上级机构内控合规部门和对口部门。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第3题：

    各级机构在通用账户日常使用、管理中发现重大问题或风险隐患的，应立即报告上级行（）。

    • A、运营管理部
    • B、业务部门
    • C、审计部门
    • D、内控与法律合规部

    正确答案:A,B

  • 第4题：

    内控合规部门负责（）以下机构高管人员经济责任审计。

    • A、总行
    • B、一级分行
    • C、二级分行
    • D、一级支行

    正确答案:B

  • 第5题：

    年度检查计划以外需要开展现场检查的，在与（）协商一致后具体实施。

    • A、上级行内控合规部门
    • B、上级行特殊资产经营部门
    • C、同级内控合规部门
    • D、同级委托资产处置中心

    正确答案:C

  • 第6题：

    单选题
    高管人员经济责任审计的审计机构，包括各级行内控合规部门和（）。
    A

    监察部门

    B

    保卫部门

    C

    审计局（含审计分局）

    D

    人力资源部门


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    内部监督项目实行“谁监督、谁督办”原则，具体包括：（）。
    A

    上级行监督检查发现问题，整改责任在下级行的，由监督检查部门按照先纵后横的顺序层层督办

    B

    下级行监督检查发现问题需要上级行整改的，由监督检查部门会同内控合规部门逐级上报，直至问题原因所在行，其对应主管部门为整改督办部门

    C

    职能部门开展尽职监督时，可以既是整改责任部门又是整改督办部门

    D

    审计局（分局）审计项目可移送内控合规部门督办


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    对非现场监督发现问题的现场核查，职能部门（）实施。
    A

    可自行组织

    B

    应报上级机构对口部门备案后

    C

    应报内控合规部门备案后

    D

    应与内控合规部门协商一致后


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    信贷管理部门每年按照信贷管理重点拟订次年现场检查计划的时间和报送的部门分别是（）。
    A

    第一季度，同级行内控合规部门

    B

    第一季度，上级行内控合规部门

    C

    第四季度，同级行内控合规部门

    D

    第四季度，上级行内控合规部门


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发〔2013〕639号），农业银行合规风险评估报告的报告路径为（）
    A

    按照“双线报告”要求，报送上级行内控合规部门和农业银行管理层

    B

    仅向农业银行管理层报告

    C

    仅向上级行内控合规部门报告

    D

    直接向总行报告


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    一级分行以下机构高管人员经济责任审计由各级行内控合规部门按照下审一级的原则组织实施。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    信贷管理尽职监督现场检查形成的检查报告应在检查结束后10个工作日内报送（）。
    A

    同级行信贷管理部门和上级内控合规部门

    B

    上级行信贷管理部门和上级内控合规部门

    C

    上级行信贷管理部门和同级内控合规部门

    D

    同级行信贷管理部门和同级内控合规部门


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    一级分行以下机构高管人员经济责任审计由各级行内控合规部门按照下审一级的原则组织实施。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第14题：

    信贷管理部门每年按照信贷管理重点拟订次年现场检查计划的时间和报送的部门分别是（）。

    • A、第一季度，同级行内控合规部门
    • B、第一季度，上级行内控合规部门
    • C、第四季度，同级行内控合规部门
    • D、第四季度，上级行内控合规部门

    正确答案:C

  • 第15题：

    年度中间如需临时开展、合并开展或取消检查项目时，由项目主办部门提出变更需求，会签协办部门，报（）审批同意后执行，并报内控合规部门备案。

    • A、项目主办部门主管行领导
    • B、项目主办部门
    • C、内控合规部门主管行领导
    • D、内控合规部门

    正确答案:A

  • 第16题：

    一级分行及以下机构应建立（）的经济责任审计信息归集机制。

    • A、内控合规部门主导、业务主管部门配合
    • B、业务主管部门主导、内控合规部门配合
    • C、内控合规部门和业务主管部门共同主导
    • D、内控合规部门或业务主管部门主导

    正确答案:A

  • 第17题：

    多选题
    内控合规部门经济责任审计非现场审计方式必须做的工作包含有（）。
    A

    信息归集

    B

    项目评审

    C

    审计立项

    D

    交换审计意见


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    单选题
    县级支行开展的检查，由（）统一编号。
    A

    上级行内控合规部门

    B

    风险管理部

    C

    项目主办部门

    D

    同级行负责内控合规管理工作的部门


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    年度检查计划以外需要开展现场检查的，在与（）协商一致后具体实施。
    A

    上级行内控合规部门

    B

    上级行特殊资产经营部门

    C

    同级内控合规部门

    D

    同级委托资产处置中心


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    一级分行及以下机构应建立（）的经济责任审计信息归集机制。
    A

    内控合规部门主导、业务主管部门配合

    B

    业务主管部门主导、内控合规部门配合

    C

    内控合规部门和业务主管部门共同主导

    D

    内控合规部门或业务主管部门主导


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    在个人信贷业务尽职监督检查中，如发现风险隐患或被出具底稿，则被监督行应及时将整改情况和结果反馈至（）。
    A

    同级内控合规部门

    B

    上级审计部门

    C

    上级纪检监察部门

    D

    上级住房金融与个人信贷部门


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    内控合规部门负责（）以下机构高管人员经济责任审计。
    A

    总行

    B

    一级分行

    C

    二级分行

    D

    一级支行


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    各级机构在通用账户日常使用、管理中发现重大问题或风险隐患的，应立即报告上级行（）。
    A

    运营管理部

    B

    业务部门

    C

    审计部门

    D

    内控与法律合规部


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

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