在风险等级的划分层次上，金融机构应明确客户风险等级不少于()A.一级B.二级C.三级D.四级

题目

在风险等级的划分层次上，金融机构应明确客户风险等级不少于()

A.一级

B.二级

C.三级

D.四级

相似考题

1.在新产品风险点“固有风险”评估等级中，风险损失极小或负面影响极低的属于().A.风险等级一级B.风险等级二级C.风险等级三级D.风险等级四级

2.风险等级划分后,金融机构应( )A.根据客户或者账户的风险等级，定期审核本金融机构保存的客户基本信息B.对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核C.对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少每半年进行一次审核D.风险划分标准报送中国人民银行

3.风险等级划分后，金融机构应()。A.根据客户或者账户的风险等级，定期审核本金融机构保存的客户基本信息B.对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核C.对本金鬲机构风险等级最高的客户者账户，至少每半年进行一-次审核D.风险划分标准报送中国人民银行

4.在风险等级的划分居次上,金融机构应明确客户风险等级不少于()。A、一级B、二级C、三级D、四级

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  • 第1题：

    某金融机构的客户风险等级分为高、中、低三级,下列哪些做法不是《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的规定()。

    A.在与客户建立业务关系后的15个工作日内划分其风险等级

    B.原则上，高风险等级客户的审核期限不得超过半年

    C.原则上，中风险等级客户的审核期限不得超过两年

    D.原则上，低风险等级客户的审核期限不得超过四年


    参考答案：ACD

  • 第2题：

    金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少（）进行一次审核。

    A.每月

    B.每季度

    C.每半年

    D.每年


    正确答案：C

  • 第3题：

    金融机构划分客户的洗钱风险等级时，应考虑的风险因素包括()

    A.信用等级

    B.地域

    C.业务

    D.行业


    正确答案：BCD

  • 第4题：

    《建设项目环境风险评价技术导则》规定环境风险评价工作等级划分为()。

    A:一级、二级
    B:一级、二级、三级
    C:一级
    D:一级、二级、三级、四级

    答案：A
    解析：
    在《建设项目环境风险评价技术导则》中评价工作等级划分为一级、二级，好多人容易混淆为一级、二级、三级。

  • 第5题：

    我国将建筑的耐火等级划分为（）。


    A.一级耐火等级建筑

    B.二级耐火等级建筑

    C.三级耐火等级建筑

    D.四级耐火等级建筑

    答案：A,B,C,D
    解析：
    我国将建筑的耐火等级划分为以下四级：一级耐火等级建筑；二级耐火等级建筑；三级耐火等级建筑；四级耐火等级建筑。

  • 第6题：

    安全防范系统工程等级按风险等级或工程投资额来划分，可以分为（）

    • A、一级工程
    • B、二级工程
    • C、三级工程
    • D、四级工程

    正确答案:B

  • 第7题：

    金融物流项目风险等级按照风险程度划分为五个级别：一级、二级、三级、四级、五级，其中最高风险等级为（）。

    • A、一级
    • B、二级
    • C、四级
    • D、五级

    正确答案:D

  • 第8题：

    在风险等级的划分层次上，金融机构应明确客户风险等级不少于（）

    • A、一级
    • B、二级
    • C、三级
    • D、四级

    正确答案:C

  • 第9题：

    风险等级的级别划分是（）

    • A、一级风险
    • B、二级风险
    • C、三级风险
    • D、四级风险

    正确答案:A,B,C

  • 第10题：

    单选题
    银行营业场所风险等级由最高的是（）。
    A

    一级风险

    B

    二级风险

    C

    三级风险

    D

    四级风险


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    金融物流项目风险等级按照风险程度划分为五个级别：一级、二级、三级、四级、五级，其中最高风险等级为（）。
    A

    一级

    B

    二级

    C

    四级

    D

    五级


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    在新产品风险点“固有风险”评估等级中，“风险损失较大或负面影响较高”的属于（）。
    A

    风险等级一级

    B

    风险等级二级

    C

    风险等级三级

    D

    风险等级四级


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    MES法中,安全风险等级分为一级、二级、三级、四级、五级;()级为最高级。

    A.一级

    B.三级

    C.五级


    答案：A

  • 第14题：

    根据GA／T75－94规定,安全防范工程按照风险等级或工程投资额划分工程规模,并分成()。

    A.一级

    B.二级

    C.三级

    D.四级


    参考答案：C

  • 第15题：

    对劳务作业分包企业的资质等级划分为（ ）。

    A.一级
    B.二级
    C.三级
    D.四级
    E.不分等级

    答案：A,B,E
    解析：
    根据建筑劳务企业的注册资本金、专业技术人员和技术工人数量以及业绩等情况，其中有6类资质划分一级、二级，其余7类资质不分等级。

  • 第16题：

    安全风险等级由安全风险发生概率等级和安全风险损失等级间的关系矩阵确定。对于概率等级为2 级，损失等级为3 级的安全风险等级为（ ）风险。

    A. 一级
    B. 二级
    C. 三级
    D. 四级

    答案：B
    解析：
    P415。

  • 第17题：

    高风险对象的风险等级（ ）。

    A.分为三级，三级风险等级最高； B.分为三级，一级风险等级最高；
    C.分为四级，四级风险等级最高； D.分为四级，一级风险等级最高，

    答案：B
    解析：

  • 第18题：

    银行营业场所风险等级由最高的是（）。

    • A、一级风险
    • B、二级风险
    • C、三级风险
    • D、四级风险

    正确答案:A

  • 第19题：

    在新产品风险点“固有风险”评估等级中，风险损失极小或负面影响极低的属于（）.

    • A、风险等级一级
    • B、风险等级二级
    • C、风险等级三级
    • D、风险等级四级

    正确答案:A

  • 第20题：

    《银行营业场所风险等级和防护级别的规定》（GA38－2004）中，现金出纳柜台6个（含）的营业场所风险等级划分为（）。

    • A、一级
    • B、二级
    • C、三级
    • D、四级

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    在风险等级的划分层次上，金融机构应明确客户风险等级不少于（）
    A

    一级

    B

    二级

    C

    三级

    D

    四级


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    某金融机构的客户风险等级分为高、中、低三级，下列哪些做法不是《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的规定（）
    A

    在与客户建立业务关系后的15个工作日内划分其风险等级

    B

    原则上，高风险等级客户的审核期限不得超过半年

    C

    原则上，中风险等级客户的审核期限不得超过两年

    D

    原则上，低风险等级客户的审核期限不得超过四年


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    风险等级的级别划分是（）
    A

    一级风险

    B

    二级风险

    C

    三级风险

    D

    四级风险


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

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