一般情况下,评级小组至少由评级机构的( )名专业分析人员组成。A、1B、2C、3D、4

题目
一般情况下,评级小组至少由评级机构的( )名专业分析人员组成。

A、1

B、2

C、3

D、4

相似考题

1.信用评级中的内部评级是( )。A．由专业评级机构进行B．主要依靠定性分析C．需要估计违约概率及违约损失率D．评级对象主要是大中型企业

2.信用评级中的内部评级是（ ）。A．由专业评级机构进行B．主要侧重定性分析C．需要估计违约概率及违约损失率D．评级对象主要是大中型企业

3.根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，下列关于非金融企业债务融资工具信用评级业务的说法，不正确的是（）A、信用评级机构在开展评级业务前6个月内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸的，信用评级机构不得参与相关信用评级业务 B、评级小组成员不得连续5年为同一受评企业连续提供信用评级服务，自期满未逾两年的不得再参与该受评企业或其关联企业的评级活动，评级小组成员不得参与其负责项目最终级别的确定。 C、对于主体评级，信用评级机构应在受评企业年报公布后3个月内出具跟踪评级结果和报告 D、对于一年期以上债务融资工具，在评级有效期内每年应至少完成一次跟踪评级，跟踪评级结果和报告发布时间应在受评企业年报披露后3个月内；对于一年期内的短期债务融资工具，信用评级机构应在正式发行后6个月内发布定期跟踪评级结果和报告 E、信用评级业务档案的保存期限应不低于10年

4.信用评级中的内部评级是( )。A．由专业评级机构进行B．主要侧重定性分析C．需要估计违约概率及违约损失率D．评级对象主要是大中型企业

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  • 第1题：

    债券募集说明书所引用的审计报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由( )有从业资格的人员签署。

    A、1名
    B、至少2名
    C、3名以上
    D、5名以上

    答案：B
    解析：
    B
    《公司债券发行试点办法》第十八条规定，债券募集说明书所引用的审计报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少2名有从业资格的人员签署。

  • 第2题：

    债券募集说明书所引用的审计报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由()有从业资格的人员签署。

    A:1名
    B:至少2名
    C:3名以上
    D:5名以上

    答案：B
    解析：
    债券募集说明书所引用的审计报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少2名有从业资格的人员签署。

  • 第3题：

    评级准备环节，描述错的是（ ）

    A.项目组实行组长负责制,至少由两名评级分析人员组成。
    B.证券评级机构应对项目组成员进行利益冲突审查，项目组成员应签署利益冲突回避承诺书。
    C.项目组组长应当具备证券业从业资格,且从事资信评级业务2年以上。
    D.项目组按照评级项目需要，制订完善的评级工作计划。

    答案：C
    解析：
    评级准备环节包括以下步骤:
    （l）根据受评级机构或受评级证券发行人所处行业特点、企业规模及复杂程度组建评级项目组。项目组实行组长负责制,至少由两名评级分析人员组成。项目组组长应当具备证券业从业资格,且从事资信评级业务3年以上。
    （2）证券评级机构应对项目组成员进行利益冲突审查，项目组成员应签署利益冲突回避承诺书。
    （3）项目组按照评级项目需要，制订完善的评级工作计划。

  • 第4题：

    根据《证券资信评级机构执业行为准则》，不正确的是（）。

    A、委托人全额支付本次评级费用之后，证券评级机构方可启动评级程序，证券评级机构应根据有关规定，将信用评级委托及收费证明文件向协会备案
    B、证券评级机构及其评级从业人员在对结构性金融产品进行评级之前或评级过程中，不得对受评结构性金融产品的设计提供咨询服务或建议
    C、评级对象信用等级的确定、维持、调整以及失效等由评级委员会召开信用等级评审会议决定，参会评审委员不得少于7人
    D、证券评级机构对同一评级对象进行跟踪评级，采用一致的评级方法、模型与程序
    E、证券评级机构应聘用具有评级相关知识与经验的评级分析人员,并根据评级项目特点组成项目组

    答案：C
    解析：
    C项，评级对象信用等级的确定、维持、调整以及失效等由评级委员会召开信用等级评审会议决定。信用等级评审会议由评级委员会主任或其书面委托的其他委员主持，参会评审委员不得少于5人。

  • 第5题：

    资产评估专业人员撰写出资产评估正式报告后，下列说法错误的有（　）。

    A、一般情况下，应当由一名承办该项业务的资产评估专业人员签名并加盖评估机构印章
    B、一般情况下，应当由至少两名承办该项业务的资产评估专业人员签名并加盖评估机构印章
    C、如果是法定评估业务，应当由至少两名承办该项业务的资产评估师签名并加盖资产评估机构印章
    D、如果是法定评估业务，应当由至少三名承办该项业务的资产评估师签名并加盖资产评估机构印章
    E、如果是法定评估业务，应当由至少两名承办该项业务的资产评估专业人员签名并加盖评估机构印章

    答案：A,D,E
    解析：
    评估报告编制完成后，经过对资产评估专业人员编制的评估报告实施内部审核，至少由两名承办该项业务的资产评估专业人员签名，最后加盖资产评估机构的印章。对于国有资产评估等法定业务资产评估报告，资产评估报告正文应当由至少两名承办该业务的资产评估师签名并加盖资产评估机构印章。

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