金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，致使洗钱后果发生的，应当承担怎样的法律责任?

题目

金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，致使洗钱后果发生的，应当承担怎样的法律责任?

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1.反洗钱法规定,金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查,致使洗钱后果发生的,除对金融机构罚款外,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处()罚款。A.1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下C.5万元以上20万元以下D.5万元以上50万元以下

2.下列选项中说法正确的。A、金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，致使洗钱后果发生的，对其处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以责令其停业整顿或者吊销其经营许可证。B、金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，致使洗钱后果发生的，对其处二十万元以上五十元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处一万元以上五万元以下罚款。情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。C、金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，情节严重的，对其处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。D、金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，情节严重的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构对其处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。

3.金融机构及其工作人员拒绝、阻碍反洗钱调查,拒绝提供调查资料或者故意提供虚假资料的,依法承担相应的刑事责任。()此题为判断题(对，错)。

4.符合以下哪些条件,反洗钱行政主管部门可以对金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处1万元以上5万元以下罚款()A.拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的B.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的C.拒绝反洗钱检查、调查的D.阻碍反洗钱检查、调查的

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  • 第1题：

    《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查或拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料,致使洗钱后果发生的,除对金融机构罚款外,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处()罚款。

    A、一万元以上五万元以下

    B、一万元以上十万元以下

    C、五万元以上二十万元以下

    D、五万元以上五十万元以下


    参考答案：D

  • 第2题：

    对违反《反洗钱法》第三十二条规定但没有致使洗钱后果发生的金融机构应如何处罚?


    答案：由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正.情节严重的，处20万元以上}0万元以下罚教，并对直接负责的策事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下的罚款。

  • 第3题：

    金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，没有致使洗钱后果发生，国务院反洗钱行政主管部门可以对该机构处（）罚款。

    A.一万元以上五万元以下

    B.五万元以上五十万元以下

    C.二十万元以上五十万元以下

    D.五十万元以上五百万元以下


    正确答案：C

  • 第4题：

    对违反《反洗钱法》的法律责任，描述不正确的是( )。

    A．对泄露国家机密、商业机密的反洗钱工作人员，依法给予行政处分

    B．对未按规定建立反洗钱内部控制制度的金融机构负责人，情节严重的给予纪律处分

    C．对拒绝反洗钱调查，致使洗钱结果发生，应依法追究金融机构负责人刑事责任

    D．对未按规定报送大额交易报告的金融机构，责令其限期修改


    正确答案：C
    解析：只有刑事犯罪才追究刑事责任，金融机构有拒绝反洗钱调查，致使洗钱结果发生的行为的，处50万元以上500万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处5万元以上50万元以下罚款，情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

  • 第5题：

    对违反《反洗钱法》的法律责任,描述不正确的是

    A对泄露国家机密、商业机密的反洗钱工作人员，依法给予行政处分

    B对未按规定建立反洗钱内部控制制度的金融机构负责人，情节严重的给予纪律处分

    C对拒绝反洗钱调查，致使洗钱结果发生，应依法追究金融机构负责人刑事责任

    D对未按规定报送大额交易报告的金融机构，责令其限期修改

     


    选 C
    解析：《反洗钱法》采取“双罚制”原则，既对金融机构实施行政处罚，又对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予行政处罚。

            根据金融机构违法行为的具体内容、情节及后果不同，分别处以责令金融机构限期改正；对金融机构处20万元以上50万元以下（或50万元以上500万元以下）罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处1万元以上5万元以下（或5万元以上50万元以下）罚款；建议有关金融监管机构责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分，取消上述人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业工作，责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

     

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