金融服务方案中需加入声明，要求客户对我行为其提供的方案承担保密义务。判断对错

题目

金融服务方案中需加入声明，要求客户对我行为其提供的方案承担保密义务。

判断对错

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1.银行业从业人员面对客户的时候，下列行为中不恰当的是( )。A．对客户提出的不合理要求尽量满足，无法满足的应当耐心说明情况B．不歧视客户，公平对待不同民族、性别、年龄的客户C．热情地为客户服务，提供咨询方案D．为客户信息保密

2.银行业从业人员面对客户的时候，下列行为中不应该做的是（ ）。A．对客户提出的合理要求尽量满足，无法满足的应当耐心说明情况B．不歧视客户，公平对待不同民族、性别、年龄的客户C．热情地为客户服务，提供咨询方案和规避监管的建议D．为客户信息保密

3.销售金融产品的金融机构已经采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律法规的要求，且能够有效获得并保存客户身份资料信息时，金融机构可依赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果，不再重复进行已完成的客户身份识别程序，不需承担未履行客户身份识别义务的责任。判断对错

4.银行业从业人员面对客户的时候，下列行为中不应该做的是( )。A．对客户提出的合理要求尽量满足，无法满足的应当耐心说明情况B．不歧视客户，公平对待不同民族、性别、年龄的客户C．热情地为客户服务，提供咨询方案和规避监管的建议D．为客户信息保密

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  • 第1题：

    银行业从业人员面对客户的时候，下列行为中不恰当的是（ ）。

    A．对客户提出的不合理要求尽量满足，无法满足的应当耐心说明情况

    B．不歧视客户，公平对待不同民族、性别、年龄的客户

    C．热情地为客户服务，提供咨询方案

    D．为客户信息保密


    正确答案：A
    考核银行业从业人员职业操守的相关规定。

  • 第2题：

    理财规划师在提供服务过程中应当注意保存证据，对此下列建议错误的是()。

    A:理财规划师在为客户提供服务过程中，应妥善保管相关的文件
    B:在向客户交付制定的理财方案时，应要求客户签收
    C:在依据理财规划服务合同的约定监督客户执行理财方案的过程中，应注意将所做的工作书面化，并由客户签收认可
    D:客户以侵权行为为由提起诉讼时，理财规划师应承担举证责任

    答案：D
    解析：
    在理财服务过程中的侵权案件属于一般的侵权案件，实行“谁主张、谁举证”原则，如果客户以侵权为由提起诉讼的，由客户承担举证责任。

  • 第3题：

    客户在签署授权书后，还应出具一份关于方案实施的声明，其主要内容不包括()。

    A:客户应当声明理解并认可了理财方案
    B:客户应当声明对理财规划师有必要的了解，对其执行方案所必须具备的专业技能、经验和信誉充分认可
    C:客户应当声明，基于对理财规划师的了解，完全同意由理财规划师对理财方案进行具体实施
    D:客户应当声明，理财规划师并未对客户理财方案的实施效果做出任何收益保证

    答案：A
    解析：
    A项属于客户出具的关于理财方案制定的声明；而方案实施声明重在强调客户同意由理财规划师去执行方案，并且理财规划师没有承诺实施效果，主要应包括BCD三项内容。

  • 第4题：

    下列哪些是金融服务方案在营销中起到的作用?()

    A、金融服务方案有利于表明为客户提供专门服务的诚意，增加客户的信任度。

    B、金融服务方案有利于向客户展示我行的产品、服务，让客户更加了解我们。

    C、金融服务方案可以作为客户方面的有关部门特别是财会部门向主管领导提出与银行合作的建议提供了书面依据。

    D、金融服务方案为银企双方签署合作协议打下了基础。


    本题答案：A, B, C, D

  • 第5题：

    银行业从业人员面对客户的时候，下列哪项是不该做的？()

    A:严格为客户交易信息和档案保密
    B:不歧视客户，公平对待不同民族、性别、年龄的客户
    C:对客户提出的合理要求尽量满足，无法满足的应当耐心说明情况
    D:热情地为客户服务，提供咨询方案以及规避金融、外汇监管的建议

    答案：D
    解析：
    根据《银行业从业人员职业操守》的相关要求，从业人员在业务活动中，应当树立依法合规意识，不得向客户明示或暗示以诱导客户规避金融、外汇监管规定，更不得利用个人理财服务规避监管要求。

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