银行客户洗钱风险分类管理是一项系统性的工作，必须有相应的()支持。A.管理制度和工作制度C.评估计量体系B.分类参数体系D.系统控制体系

题目

银行客户洗钱风险分类管理是一项系统性的工作，必须有相应的()支持。

A.管理制度和工作制度

C.评估计量体系

B.分类参数体系

D.系统控制体系

相似考题

1.证券期货业金融机构依据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发[2013]12号)，确立客户洗钱风险评估和分类的工作原则。()

2.银行客户洗钱风险分类管理是一项系统性的工作，必须有( )的支持?A.管理制度和工作制度B.分类参数体系C.评估计量体系D.系统控制体系

3.银行客户洗钱风险分类管理是一项系统性的工作，必须有相应的()支持。A.管理制度和工作制度B分类参数体系C.评估计量体系D系统控制体系

4.客户洗钱风险分类管理的必要性包括( )。A.客户洗钱风险分类是客户身份识别的唯一做法B.客户洗钱风险分类是我国法律法规的明确要求C.客户洗钱风险分类有助于银行在成本投入不变的情况下提高风险控制效果D.客户洗钱风险分类是额外要求

更多“银行客户洗钱风险分类管理是一项系统性的工作,必须有相应的()支持。A.管理制度和工作制度C.评估 ”相关问题

  • 第1题：

    客户洗钱风险分类管理的必要性包括哪些方面?()

    A.客户洗钱风险分类是客户身份识别的唯一做法

    B.客户洗钱风险分类是我国法律法规的明确要求

    C.客户洗钱风险分类有助于银行在成本投入不变的情况下提高风险控制效果

    D.客户洗钱风险分类是额外要求


    答案：BC

    解析：客户洗钱风险分类管理的必要性包括以下两个方面：

    1、客户洗钱风险分类是我国法律法规的明确要求

    2、客户洗钱风险分类有助于用户在成本投入不变的情况下提高风险控制效果

    客户洗钱风险分类管理的现实意义：金融机构的洗钱风险来自内外两个方面，其中内部风险决定于法律规制和控制体系,主要体现为内控风险,外部风险包括产品与服务风险、客户(交易对手)风险、国家或地区风险,其焦点集中于账户。

    客户风险等级分类管理有两层含义：一是对客户按不同风险进行分类和管理,这是对金融机构客户身份尽职调查义务一定程度的豁免,允许对低风险客户采取低强度身份尽职调查措施。二是对高风险客户,尽职调查工作应更加严格和有效


  • 第2题：

    《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发〔2013〕2号)中,影响客户洗钱风险的4个风险子项为()

    A.信用

    B.客户

    C.地域

    D.业务

    E.行业/职业


    答案：BCDE

  • 第3题：

    银行客户洗钱风险分类管理是一项系统性的工作，必须有以下哪些方面相应的支持

    A.管理制度和工作制度

    B.分类参数体系

    C.评估计量体系

    D.系统控制体系


    答案：ABCD

  • 第4题：

    证券期货业金融机构依据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发【2013】2号),确立客户洗钱风险评估和分类的工作原则。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：对

  • 第5题：

    客户洗钱分类管理的必要性说法正确的()

    A.客户洗钱风险分类是客户身份识别的唯一做法

    B.客户洗钱风险分类是我国法律法规的明确要求

    C.客户洗钱风险分类无助于银行在成本投入不变的情况下提高风险控制效果

    D.客户洗钱风险分类是额外要求


    正确答案：B

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