金融机构应就涉恐黑名单管理制订明确的内控管理制度。()

题目

金融机构应就涉恐黑名单管理制订明确的内控管理制度。()

相似考题

1.涉恐黑名单指有关组织和部门列明的恐怖活动组织、恐怖活动人员名单。()

2.金融机构应就涉恐黑名单管理制订明确的内部控制管理制度。()

3.涉恐黑名单的处理包括三个步骤：第一，将涉恐黑名单嵌入业务系统;第二，办理业务时匹配比对名单;第三，及时报告涉恐可疑交易。()

4.涉恐黑名单的处理包括四个步骤:第一，将涉恐黑名单嵌入业务系统;第二，办理业务时匹配比对名单;第三，及时报告涉恐可疑交易;第四，采取适当的后续处理措施。()

更多“金融机构应就涉恐黑名单管理制订明确的内控管理制度。() ”相关问题

  • 第1题：

    金融机构在将涉恐黑名单嵌入业务系统工作中，如果恐怖组织或恐怖分子有多个名字，须在名单匹配系统中全部体现。()


    参考答案：对

  • 第2题：

    按照《河南银行业金融机构从业人员三十个严禁》规定,银行业金融机构员工严禁参与涉黑、涉恐、涉毒等,但银行员工涉黄、涉赌纯属个人行为,银行业金融机构无须关注。( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：正确

  • 第3题：

    明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（ ）。

    A.基本管理制度
    B.部门规章
    C.内部控制大纲
    D.业务操作手册

    答案：C
    解析：
    公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。

  • 第4题：

    金融机构在将涉恐黑名单嵌入业务系统工作中，如果恐怖组织或恐怖分子有多个名字，需在名单匹配系统中全部体现。()


    参考答案：对

  • 第5题：

    按照《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》，金融机构发现涉恐资金交易应只向中国反洗钱监测分析中心报告。判断对错


    正确答案：错

相关内容