下列关于利用共同基金进行洗钱的描述中，正确的有() :A.这种洗钱方式在基金行业发达且规莫巨大的西方国家较为常见B.这种洗钱方式在基金行业发达且规模巨大的东方国家较为常见C.典型案例有上世纪80年代中期著名的 Edward洗钱案件。D.典型案例有上世纪80年代中期著名的David洗钱案件。

题目

下列关于利用共同基金进行洗钱的描述中，正确的有() :

A.这种洗钱方式在基金行业发达且规莫巨大的西方国家较为常见

B.这种洗钱方式在基金行业发达且规模巨大的东方国家较为常见

C.典型案例有上世纪80年代中期著名的 Edward洗钱案件。

D.典型案例有上世纪80年代中期著名的David洗钱案件。

相似考题

1.如拟采用委托募集方式募集基金管理人应与销售机构以书面形式签署( )。A、反洗钱协议B、基金委托销售协议C、基金销售与反洗钱协议D、基金销售协议

2.下列洗钱方式属于利用金融机构洗钱的有()A.利用银行洗钱B.通过证券业和保险业洗钱C.利用期货、期权洗钱D.通过买卖彩票和奖券

3.下列利用共同基金进行洗钱的描述中，正确的有()A.这种洗钱方式在基金行业发达且规模巨大的西方国家较为常见B.这种洗钱方式在基金行业发达且规模巨大的东方国家较为常见C.典型案例有上世纪80年代中期著名的Edward洗钱案件D.典型案例有上世纪80年代中期著名的David洗钱案件

4.利用支票开立账户进行洗钱属于()洗钱方式A.利用银行业洗钱B.通过证劵业洗钱C.通过保险业洗钱D.利用期货、期权洗钱

更多“下列关于利用共同基金进行洗钱的描述中,正确的有() :A.这种洗钱方式在基金行业发达且规莫巨大 ”相关问题

  • 第1题：

    基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（ ）。

    A.投资合规性风险
    B.销售合规性风险
    C.信息披露合规性风险
    D.反洗钱合规性风险

    答案：A
    解析：
    基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于投资合规性风险。

  • 第2题：

    （ ）是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。

    A.信息披露合规性风险
    B.销售合规性风险
    C.反洗钱合规性风险
    D.投资合规性风险

    答案：A
    解析：
    本题考查合规风险。基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。参见教材（下册）P205。

  • 第3题：

    基金合同约定基金不进行托管的，基金合同中明确保障基金财产安全的（ ）。

    A.制度措施和纠纷解决机制
    B.制度措施和反洗钱问题解决机制
    C.方式方法和反洗钱问题解决机制
    D.方式方法和纠纷解决机制

    答案：A
    解析：
    基金合同约定基金不进行托管的，基金合同中明确保障基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。

  • 第4题：

    基金管理人(　)是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。

    A.投资合规性风险
    B.信息披露合规性风险
    C.反洗钱合规性风险
    D.销售合规性风险

    答案：B
    解析：
    基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。
    【考点】合规风险

  • 第5题：

    如拟采用委托募集方式募集基金管理人应与销售机构以书面形式签署基（ ）。

    A.反洗钱协议
    B.基金委托销售协议
    C.基金销售与反洗钱协议
    D.基金销售协议

    答案：D
    解析：
    如拟采用委托募集方式募集基金管理人应与销售机构以书面形式签署基金销售协议。

相关内容