证券期货业机构应当将反洗钱工作纳入本单位的业绩考核范围，制定有针对性的什么考核指标()A.量化考核指标B.系统考核指标C.单一考核指标D.利润考核指标

题目

证券期货业机构应当将反洗钱工作纳入本单位的业绩考核范围，制定有针对性的什么考核指标()

A.量化考核指标

B.系统考核指标

C.单一考核指标

D.利润考核指标

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1.以下说法正确的是()A.银行应将反洗钱工作纳入本单位的业绩考核范围B.银行可考虑对反洗钱工作定期进行评估C.银行反洗钱牵头部门应承担对反洗钱内部控制的健全性、合理性、有效性实施独立评估的职责D.反洗钱保密制度应当明确保密工作的组织管理、文件和资料的保管、泄密事件的处理以及保密责任制等相关要求。

2.对于证监会的反洗钱监管权限，以下说法错误的是：A.参与制定金融机构反洗钱规章B.制定金融机构反洗钱规章C.对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求D.对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构进行行政处罚E.对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构高管人员进行行政处罚

3.反洗钱工作要求证券期货业机构及其工作人员应当保密的内容包括()。A、配合人民银行反洗钱现场检查、反洗钱调查可疑交易等工作中获取的信息数据工作B、报告可疑交易信息数据C、识别客户身份信息数据D、证券期货业机构人事任免

4.各级公司应当将反洗钱履职情况纳入对()的考核中。考核应按照“依法规范、客观公正、评价科学、务求实效、逐步完善”的原则制定考核指标。A.高级管理人员B.反洗钱相关业务条线C.下级公司反洗钱工作组成员部门D.以上皆是

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  • 第1题：

    人力资源部门的反洗钱工作职责是将反洗钱工作职责纳入相关部门的岗位职责,将反洗钱工作考核结果适当纳入相关部门及人员的绩效考核。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：对

  • 第2题：

    下列各项中，应纳入责任中心广义业绩考核的口径的有（ ）。

    A．价值指标的完成情况

    B．非价值责任指标的完成情况

    C．年终考核指标的完成情况

    D．日常考核指标的完成情况


    正确答案：ABD

  • 第3题：

    证券期货业机构应当通过反洗钱宣传培训活动，使内部员工()

    A.熟悉掌握反洗钱技能和方法

    B.知悉反洗钱职责和权限

    C.有效履行反洗钱义务

    D.营造良好的反洗钱社会环境


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    各级机构应按()对辖内机构反洗钱工作履职情况进行考核评价，评价结果纳入绩效考核范围。

    A.月度

    B.季度

    C.半年度

    D.年度


    正确答案：D

  • 第5题：

    证监会参与制定证券期货业金融机构反洗钱规章，对证券期货业金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求，并履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

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