本行不良贷款责任认定委员会办公室设在那个部门?A.稽核审计部B.业务发展部C.监察保卫部D.合规风险部

题目

本行不良贷款责任认定委员会办公室设在那个部门?

A.稽核审计部

B.业务发展部

C.监察保卫部

D.合规风险部

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1.本行不良贷款责任追究中 ,对信贷业务调查多个环节需要责任追究的A.支行调查环节负主要责任B.总部业务发展部调查环节负主要责任C.支行调查环节负次要责任D.总部业务发展部调查环节负次要责任

2.根据《中国邮政储蓄银行理财类业务管理办法》,全面负责理财类业务监察稽核工作的部门是()。A.审计部门B.安全保卫部门C.会计部门D.业务部门

3.各法人机构要成立新形成不良贷款责任认定与追究审查委员会,具体由()部门主要负责人组成。A.审计、信贷、风险B.纪检监察、资产C.人事、财务D.合规

4.根据公司合规管理体系,第一道、第二道、第三道防线分别是()。A、业务部门/分支机构/子公司、合规风控部、稽核审计部B、合规风控部、稽核审计部、业务部门/分支机构/子公司C、稽核审计部、合规风控部、业务部门/分支机构/子公司D、业务部门/分支机构/子公司、稽核审计部、合规风控部

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  • 第1题：

    根据《山东省农村商业银行新形成不良贷款责任认定与追究管理暂行办法》,新形成不良贷款责任认定与追究流程为:()。

    A.风险管理部门发起→审计部门牵头认定→纪检监察部门拟定初步责任追究意见→责任认定与追究审查委员会审查→纪检监察、人事部门落实→备案管理、档案移交

    B.风险管理部门发起→审计部门牵头认定→纪检监察部门拟定初步责任追究意见→责任认定与追究审查委员会审查→党委会审定最终责任追究意见→纪检监察、人事部门落实→备案管理、档案移交

    C.风险管理部门发起→审计部门牵头认定、拟定初步责任追究意见→责任认定与追究审查委员会审查→纪检监察、人事部门落实→备案管理、档案移交

    D.风险管理部门发起、认定→纪检监察部门拟定初步责任追究意见→责任认定与追究审查委员会审查→党委会审定最终责任追究意见→纪检监察、人事部门落实→备案管理、档案移交


    参考答案：B

  • 第2题：

    合规与风险部门是公司内部的监督部门，一般包括（ ）和（ ）。

    A.监察稽核部，风险管理部
    B.合规部，风险部
    C.后台运营部，风险管理部
    D.监察稽核部，合规部

    答案：A
    解析：
    合规与风险部门是公司内部的监督部门，一般包括监察稽核部和风险管理部。

  • 第3题：

    （）是负责全行合规守法监督检查、信贷经营和审批责任认定及反洗钱等工作的职能部门，承担与总行合规部对应的职责。

    A.营业部
    B.合规部
    C.监察部
    D.审核部

    答案：B
    解析：
    合规部是负责全行合规守法监督检查、信贷经营和审批责任认定及反洗钱等工作的职能部门，承担与总行合规部对应的职责。
    考点
    合规管理的基本机制

  • 第4题：

    ()负责监督本行合规政策的执行情况，评价本行合规管理的适当性和有效性，将监督评价结果报告董事会。

    A.内部审计部门

    B.纪检监察部

    C.法律合规部

    D.风险管理部


    正确答案：A

  • 第5题：

    在商业银行风险管理“三道防线”中，属于第二道防线的是（ ）。

    A.风险管理部门
    B.监察稽核部门
    C.公司业务部门
    D.合规部门
    E.内部审计部门

    答案：A,D
    解析：
    风险管理部门和合规部门是第二道风险防线。风险管理部门负责监督和评估业务部门承担风险的业务活动。合规部门负责定期监控银行对于法律、公司治理规则、监管规定、行为规范和政策的执行情况。C项属于第一道防线；BE两项属于第三道防线。

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