从业人员依法合规为客户提供个人理财服务的基本保障是（ ）。A．具备相应的学历水平和工作经验B．具备相关监管部门要求的行业资格C．掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性D．了解和掌握与个人理财业务活动相关的法律法规，熟悉本行各项个人理财业务的规

题目

从业人员依法合规为客户提供个人理财服务的基本保障是（ ）。

A．具备相应的学历水平和工作经验

B．具备相关监管部门要求的行业资格

C．掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性

D．了解和掌握与个人理财业务活动相关的法律法规，熟悉本行各项个人理财业务的规

相似考题

1.个人理财业务从业人员应当具备的资格有( )。A．充分了解个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求B．遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准C．掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性D．具备相应的学历水平和工作经验E．具备相关监管部门要求的行业资格

2.从业人员依法合规为客户提供个人理财服务的基本保障是( )。A．具备相应的学历水平和工作经验B．具备相关监管部门要求的行业资格C．掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性D．了解和掌握与个人理财业务活动相关的法律法规，熟悉本行各项个人理财业务的规章制度

3.商业银行个人理财业务人员应满足的资格要求包括具备相应的学历水平和工作经验。（ ）

4.银行个人理财业务从业人员应具备的基本条件有( )。A．具备相应的学历水平和工作经验B．具备相关监管部门要求的行业资格C．掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性D．了解与个人理财业务活动相关法律法规E．遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准、行为守则

参考答案和解析
正确答案：D
了解和掌握与个人理财业务活动相关法律法规，熟悉本行各项个人理财业务规章制度，这是从业人员依法合规为客户提供个人理财服务的基本保障。
更多“从业人员依法合规为客户提供个人理财服务的基本保障是( )。A.具备相应的学历水平和工作 ”相关问题

  • 第1题：

    银行个人理财业务从业人员应具备的基本条件有（ ）。

    A．具备相应的学历水平和工作经验

    B．具备相关监管部门要求的行业资格

    C．掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性

    D．了解与个人理财业务活动相关法律法规

    E．遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准、行为守则


    正确答案：ABCDE
    本题考查银行个人理财业务从业人员的基本条件，题中五个选项都是正确的。

  • 第2题：

    商业银行开展需要批准的个人理财业务需要相关从业人员具备的资格不包括（）。

    A.掌握所推介产品的特性
    B.具备相应的学历水平和工作经验
    C.具备相关监管部门要求的行业资格
    D.具备国家理财规划师资格

    答案：D
    解析：
    根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第五十四条的规定，商业银行个人理财业务人员应满足的资格要求不包括具备国家理财规划师资格。

  • 第3题：

    商业银行开展需要批准的个人理财业务需要相关从业人员具备的资格不包括( )。

    A.掌握所推介产品的特性
    B.具备相应的学历水平和工作经验
    C.具备相关监管部门要求的行业资格
    D.具备国家理财规划师资格

    答案：D
    解析：
    根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第54条的规定，商业银行个人理财业务人员应满足的资格要求不包括具备国家理财规划师资格。

  • 第4题：

    商业银行开展需要批准的个人理财业务需要相关从业人员具备的资格不包括（ ）。

    A．掌握所推介产品的特征

    B．具备相应的学历水平和工作经验

    C．具备相关监管部门要求的行业资格

    D．具备国家理财规划师资格


    正确答案：D
    答案为D。根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第五十四条规定可知，对个人理财业务人员应满足的资格要求中不包括具备国家理财规划师资格。

  • 第5题：

    商业银行开展需要批准的个人理财业务需要相关从业人员具备的资格不包括（ ）。
    A.掌握所推介产品的特征 B.具备相应的学历水平和工作经验

    C.具备相关监管部门要求的行业资格 D.具备国家理财规划师资格


    答案：D
    解析：
    答案为D。根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第五十四条规定可知，对个人理财业务人员应满足的资格要求中不包括具备国家理财规划师资格。

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