上海黄金交易所( )会员可进行自营和代理业务及批准的其他业务。A．综合类B．金融类C．自营类D．做市商

题目

上海黄金交易所( )会员可进行自营和代理业务及批准的其他业务。

A．综合类

B．金融类

C．自营类

D．做市商

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1.上海黄金交易所（ ）会员可进行自营和代理业务及批准的其他业务。A．综合类B．金融类C．自营类D．做市商

2.我行贵金属业务由()几大部分组成。A、代客投资、避险类业务，包括品牌金、账户金等B、代理类业务，包括代理上海黄金交易所仓储和清算等C、自营交易业务，包括黄金寄售、黄金现货和衍生品的自营等D、融资类业务，包括黄金项目融资、黄金租赁、黄金质押贷款等

3.上海黄金交易所_________会员可进行自营和代理业务及批准的其他业务。A、综合类 B、金融类 C、自营类 D、做市商

4.上海黄金交易所的会员分为()。A、金融类会员B、综合类会员C、自营类会员D、矿山类会员

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  • 第1题：

    上海黄金交易所_________会员可进行自营和代理业务。

    A、综合类 B、金融类 C、自营类 D、做市商


    A、综合类

  • 第2题：

    综合类券商经营证券自营业务应遵循（ ）的原则。

    A.自营和其他业务分账经营、分业管理
    B.自营和其他业务分账经营、混业管理
    C.自营和其他业务并账经营、分业管理
    D.自营和其他业务并账经营、混业管理

    答案：A
    解析：
    本题考查综合类证券公司自营业务管理原则。综合类证券公司自营业务和其他业务应遵循分账经营、分业管理的原则。

  • 第3题：

    没有证券交易所会员资格，不能进入交易所，只能在场外交易市场进行交易的证券商，是场外做市商的是()。

    A.交易所自营商
    B.零股自营商
    C.场外自营商
    D.以上均不正确

    答案：C
    解析：

  • 第4题：

    经上海黄金交易所的批准，金融类会员可开展的业务包括()。

    A.代理个人客户贵金属交易

    B.代理法人客户贵金属交易

    C.自营交易

    D.接受客户委托代客户操盘

    E.实物金销售


    本题答案：A, B, C

  • 第5题：

    综合类券商经营证券自营业务应遵循()的原则。

    A:自营和其他业务分账经营、分业管理
    B:自营和其他业务分账经营、混业管理
    C:自营和其他业务并账经营、分业管理
    D:自营和其他业务并账经营、混业管理

    答案：A
    解析：
    证券自营业务管理的一般原则有：①自营业务和其他业务分账经营、分业管理原则。证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理；②经纪业务优先原则。证券公司在同时进行自营业务和经纪业务时，应把经纪业务放在首位；③公平交易原则。证券商不得利用特权进行不公平竞争，不得操纵市场、进行证券欺诈等；④严格内部控制原则。

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