风险报告部门是一个独立于营销部门的部门，其主要职责是（ ）。A．收集和处理与风险控制相关的各种信息，并将该信息汇总到风险报告中B．显示总体组合和各个子组合的风险状况C．讨论各种流程和措施的有效性D．报告重要单笔业务头寸的风险状况

题目

风险报告部门是一个独立于营销部门的部门，其主要职责是（ ）。

A．收集和处理与风险控制相关的各种信息，并将该信息汇总到风险报告中

B．显示总体组合和各个子组合的风险状况

C．讨论各种流程和措施的有效性

D．报告重要单笔业务头寸的风险状况

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1.风险报告部门是一个独立于营销部门的部门，其主要职责有（ ）。 A．收集和处理与风险控制相关的各种信息，并将该信息汇总到风险报告中 B．显示总体组合和各子组合的风险状况 C．讨论各种流程和措施的有效性 D．报告重要单笔业务头寸的风险状况

2.风险报告部门是一个独立于营销部门的部门，其主要职责是( )。A．收集和处理与风险控制相关的各种信息，并将该信息汇总到风险报告中B．显示总体组合和各个子组合的风险状况C．讨论各种流程和措施的有效性D．报告重要单笔业务头寸的风险状况

3.以下哪几项是商业银行风险管理部门的合规报告职责( )A.有效识别和评估包括自身合规风险在内的各类风险B.向合规管理部门及时报告相关合规风险信息C.支持合规部门的合规风险监测D.实施独立的合规风险识别、监测、评估、报告

4.商业银行在操作风险中的报告路径顺序为（ ）。A．各业务部门负责收集相关数据和信息，并报告至风险管理部门，风险管理部门分析整理后，上报高管层B．风险管理部门负责收集相关数据和信息，并报告至各业务部门，各业务部门分析整理后，上报高管层C．高管层直接收集相关数据和信息，风险管理部门和各部门根据高管层相关指示进行风险管理D．以上说法均不正确

更多“风险报告部门是一个独立于营销部门的部门,其主要职责是( )。 A.收集和处理与风险控 ”相关问题

  • 第1题：

    根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工，下列说法正确的是( )

    A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作，实施专项监测，分析合规风险状况，并向高级管理层提交全行合规风险评估报告

    B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作

    C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测，全面收集和定期报送辖内合规风险信息，并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告

    D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    风险报告部门是一个独立于营销部门的部门，其主要职责是（ ）。
    A.收集和处理与风险控制相关的各种信息，并将该信息汇总到风险报告中
    B.显示总体组合和各个子组合的风险状况
    C.讨论各种流程和措施的有效性
    D.报告重要单笔业务头寸的风险状况


    答案：A
    解析：
    。风险报告的职责主要体现在以下方面：①保证对有效全面风险管理 的重要性和相关性的清醒认识；②传递商业银行的风险偏好和风险容忍度；③实施并支持一致 的风险语言/术语；④使员工在业务部门、流程和职能单元之间分享风险信息；⑤告诉员工在实 施和支持全面风险管理中的角色和职责；⑥利用内部数据和外部事件、活动、状况的信息，为商 业银行风险管理和目标实施提供支持；⑦保障风险管理信息及时、准确地向上级或同级的风险 管理部门、外部监管部门、投资者报告。风险报告除了满足监管当局和自身风险管理与内控需 要外，还应当符合《巴塞尔新资本协议》信息披露框架的风险汇总和报告流程。

  • 第3题：

    下列未体现商业银行风险管理职能独立性的是（ ）。

    A.风险管理部门薪酬与业务条线收入挂钩
    B.风险管理部门具备足够的职权、资源以及与董事会进行直接沟通的渠道
    C.设置独立的风险管理部门
    D.风险管理部门以独立于业务部门的报告路线直接向高管层和董事会报告业务的风险状况

    答案：A
    解析：
    商业银行应当在人员数量和资质、薪酬和其他激励政策、信息科技系统访问权限、专门的信息系统建设以及商业银行内部信息渠道等方面给予风险管理部门足够的支持。A项未体现商业银行风险管理职能独立性。

  • 第4题：

    下列未体现商业银行风险管理职能独立性的是（ ）。

    A.风险管理部门具备足够的职权、资源以及与董事会进行直接沟通的渠道
    B.设置独立的风险管理部门
    C.风险管理部门薪酬与业务条线收入挂钩
    D.风险管理部门以独立于业务部门的报告路线直接向高管层和董事会报告业务的风险状况

    答案：C
    解析：
    C项，对于控制职能的员工(如风险、合规及内部审计)，薪酬制定应独立于其所监督的业务条线之外，绩效指标也应主要基于他们自身目标的实现，避免影响他们的独立性。

  • 第5题：

    下列未体现商业银行风险管理职能独立性的是()。


    A.风险管理部门薪酬与业务条线收入挂钩

    B.风险管理部门具备足够的职权、资源以及与董事会进行直接沟通的渠道

    C.设置独立的风险管理部门

    D.风险管理部门以独立于业务部门的报告路线直接向高管层和董事会报告业务的风险状况

    答案：A
    解析：
    A项未体现商业银行风险管理职能独立性。

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