银行业从业人员职业操守中的合规中的“规”仅指法律、行政法规和部门规章。( )A．正确B．错误

题目

银行业从业人员职业操守中的合规中的“规”仅指法律、行政法规和部门规章。( )

A．正确

B．错误

相似考题

1.银行业从业人员职业操守中的合规中的“规”仅指法律、行政法规和部门规章。 （ ）

2.守法合规是个人理财业务从业人员首先应当具备的职业操守。（ ）A．正确B．错误

3.《银行业从业人员职业操守》对银行业从业人员提出的职业操守要求有：( )A.诚实信用B.守法合规C.专业胜任D.勤勉尽职

4.守法合规是个人理财业务从业人员首先应当具备的职业操守。 ( )A．正确B．错误

更多“银行业从业人员职业操守中的合规中的“规”仅指法律、行政法规和部门规章。( )A.正确B.错误 ”相关问题

  • 第1题：

    (2017年)守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求，守法合规中的“法”和“规”包括（ ）。
    Ⅰ．法律、行政法规、部门规章
    Ⅱ．基金行业自律性规则
    Ⅲ．基金从业人员所在机构的内部规章制度、章程
    Ⅳ．基金合同

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    守法合规中的“法”和“规”，除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章，还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。

  • 第2题：

    商业银行合规的“规”是指适用于银行业经营活动的( )。

    A.自律性组织的行业准则
    B.监管部门规章
    C.法律、行政法规
    D.监管部门规范性文件
    E.行为守则和职业操守

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。这里所称法律、规则和准则，是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。

  • 第3题：

    关于《商业银行合规风险管理指引》中的相关规定，下列说法不正确的是（　　）。

    A.中国银行业监督管理委员会于2005年公布《商业银行合规风险管理指引》
    B.《商业银行合规风险管理指引》所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
    C.《商业银行合规风险管理指引》所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
    D.《商业银行合规风险管理指引》所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守

    答案：A
    解析：
    中国银行业监督管理委员会于2006年公布的《商业银行合规风险管理指引》第3条规定：“本指引所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。本指引所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。本指引所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。”

  • 第4题：

    商业银行合规的“规”是指适用于银行业经营活动的（ ）。

    A.自律性组织的行业准则
    B.监管部门规章
    C.法律、行政法规
    D.监管部门规范性文件
    E.行为守则和职业操守

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。这里所称法律、规则和准则，是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。

  • 第5题：

    商业银行合规的“规”是指适用于银行业经营活动的( )。

    A.监管部门规章
    B.自律性组织的行业准则
    C.行为守则和职业操守
    D.法律、行政法规
    E.监管部门规范性文件

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    商业银行合规的“规”是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。

相关内容