银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以( )。A．50万元以上500万元以下罚款B．对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以1万元以5万元以下罚款C．对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以5万元以上50万元以下罚款D．情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或吊销其经营许可证E．处以20万元以上50万元以下罚款

题目

银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以( )。

A．50万元以上500万元以下罚款

B．对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以1万元以5万元以下罚款

C．对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以5万元以上50万元以下罚款

D．情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或吊销其经营许可证

E．处以20万元以上50万元以下罚款

相似考题

1.反洗钱法规定,金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,致使洗钱后果发生的,对金融机构处()罚款。A.20万元以上50万元以下B.50万元以上200万元以下C.50万元以上500万元以下D.50万元以上800万元以下

2.金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告情节严重但未导致洗钱后果发生的中国人民银行应当对其( )A.处以20万元以上50万元以下的罚款B.处以50万元以上500万元以下的罚款C.对有关直接责任人员进行纪律处分D.建议有关金融监督管理机构责令金融机构停业整顿

3.根据《中华人民共和国反洗钱法》,某金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的,致使洗钱后果发生的,将给予金融机构处二十万元以上一百万元以下罚款。()此题为判断题(对，错)。

4.金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,并且致使洗钱后果发生的,应当接受()。A.金融机构被处以二十万元以上五十万元以下罚款B.金融机构被处以五十万元以上五百万元以下罚款C.直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上五十万元以下罚款D.直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元

更多“银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的,处以()。A.50万元以上500万元以下 ”相关问题

  • 第1题：

    金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,致使洗钱后果发生的,国务院反洗钱行政主管部门可以对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处()罚款。

    A.1万元以上5万元以下

    B.5万元以上50万元以下

    C.20万元以上50万元以下

    D.50万元以上500万元以下


    参考答案：B

  • 第2题：

    某金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生，请问，根据《反洗钱法》有关规定，人民银行应对此如何作出处罚？


    正确答案：由人民银行或其授权的设区的市一级以上派出机构对该金融机构处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重的，人民银行或其授权的设区的市一级以上派出机构可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

  • 第3题：

    银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以( )。

    A．50万元以上500万元以下罚款
    B．对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以1万元以上5万元以下罚款
    C．对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以5万元以上50万元以下罚款
    D．情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或吊销其经营许可证
    E．处以20万元以上50万元以下罚款

    答案：A,C,D
    解析：
    ACD本题考查对金融机构洗钱行为的处罚。根据《反洗钱法》规定，银行业金融机构未按照有关规定履行反洗钱职责，致使洗钱后果发生的，处以50万元以上500万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以5万元以上50万元以下罚款，情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或吊销其经营许可证。故选ACD。

  • 第4题：

    银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以（ ）。

    A．50万元以上500万元以下罚款

    B．对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以1万元以上5万元以下罚款

    C．对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以5万元以上50万元以下罚款

    D．情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或吊销其经营许可证

    E．处以20万元以上50万元以下罚款


    正确答案：ACD
    答案为ACD。根据《反洗钱法》第三十二条的规定，银行业金融机构未按照有关规定履行反洗钱职责，致使洗钱后果发生的，处以50万元以上500万元以下罚款。并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以5万元以上50万元以下罚款，情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或吊销其经营许可证。

  • 第5题：

    银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以（ ）。
    A. 50万元以上500万元以下罚款
    B.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以1万元以上5万元以下 罚款
    C.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以5万元以上50万元以下 罚款
    D.情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿 或吊销其经营许可证
    E.处以20万元以上50万元以下罚款


    答案：A,C,D
    解析：
    。根据《反洗钱法》第三十二条的规定，银行业金融机构未按照有 关规定履行反洗钱职责，致使洗钱后果发生的，处以50万元以上500万元以下罚款。并对直 接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以5万元以上50万元以下罚款，情节特 别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或吊销其经营 许可证。

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