按照《巴塞尔新资本协议》的规定，以下各项应进入交易账户的有( )。A．可转让证券B．向客户提供结构性投资且进行了完全对冲的衍生产品头寸C．集合投资份额D．存款证E．为对冲银行账户风险而持有的头寸

题目

按照《巴塞尔新资本协议》的规定，以下各项应进入交易账户的有( )。

A．可转让证券

B．向客户提供结构性投资且进行了完全对冲的衍生产品头寸

C．集合投资份额

D．存款证

E．为对冲银行账户风险而持有的头寸

相似考题

1.巴塞尔新资本协议(theNewBaselCapitalAccord)(以下简称新协议)(名词解释)

2.以下各项中，属于巴塞尔新资本协议规定的三大支柱为()。A:资本留存缓冲 B:资本充足率 C:市场纪律 D:金融机构的内部检查 E:监管部门的监督检查

3.下列关于客户信用评级的表述中，正确的有（）。A.客户信用评级是对客户偿债能力和偿债意愿的计量和评价，反映客户违约风险的大小 B.符合《巴塞尔新资本协议》的商业银行内部评级模型，应建立在商业银行内部数据基础上 C.符合《巴塞尔新资本协议》的客户信用评级，应能够有效区分违约客户，不同信用等级客户违约风险应随信用等级下降呈上升趋势 D.符合《巴塞尔新资本协议》的客户信用评级，应能准备量化客户的违约概率，并将估计的违约概率与实际违约概率误差控制在一定范围内 E.《巴塞尔新资本协议》内部评级高级法对客户风险评价，包含违约损失率的估计

4.按照《巴塞尔新资本协议》，银行的表内外资产可以分为( )两大类。A．银行账户资产和客户账户资产B．银行账户资产和交易账户资产C．负债账户资产和资本账户资产D．风险资产和无风险资产

更多“按照《巴塞尔新资本协议》的规定,以下各项应进入交易账户的有()。A.可转让证券B.向客户提供结构性投 ”相关问题

  • 第1题：

    按照《巴塞尔新资本协议》的规定，下列各项应列入交易账户的有（　　）。

    A.短期内有目的的持有以便转手出售的头寸
    B.为对冲银行账户风险而持有的头寸
    C.代客买卖的头寸
    D.做市交易形成的头寸
    E.自营业务而持有的头寸

    答案：A,C,D
    解析：
    交易账户包括为交易目的或对冲交易账户其他项目的风险而持有的金融工具和商品头寸。为交易目的而持有的头寸是指短期内有目的地持有以便出售，或从实际或预期的短期价格波动中获利，或锁定套利的头寸，包括自营业务、做市业务和为执行客户买卖委托的代客业务而持有的头寸。

  • 第2题：

    按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，（ ）属于客户可以委托证券公司代理的事项。
    ①接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令
    ②代理客户进行资金、证券的清算、交收
    ③代理保管客户买入或存入的有价证券
    ④接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应的清单

    A.①②③
    B.①②③④
    C.①③④
    D.①②④

    答案：B
    解析：
    本题考查用户可以委托证券公司代理的事项，①②③④均正确。

  • 第3题：

    《巴塞尔新资本协议》规定，商业银行交易账户中的项目通常按市场价格计价，当缺乏可参考的市场价格时，可以按照（　　）定价。

    A.历史成本
    B.市场估值
    C.模型
    D.公允价值

    答案：C
    解析：
    商业银行交易账户中的项目通常按市场价格计价，当缺乏可参考的市场价格时，可以按照模型定价。

  • 第4题：

    按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下事项中，（ ）属于客户可以委托证券公司代理的事项。
    ①接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令
    ②代理客户进行资金、证券的清算、交收
    ③代理保管客户买入或存入的有价证券
    ④接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应的清单

    A.①②③
    B.①②③④
    C.①③④
    D.①②④

    答案：B
    解析：
    本题考查用户可以委托证券公司代理的事项，选项①②③④均正确。

  • 第5题：

    按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下事项中，（ ）属于客户可以委托证券公司代理的事项。
    Ⅰ.接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令
    Ⅱ.代理客户进行资金、证券的清算、交收
    Ⅲ.代理保管客户买入或存入的有价证券
    Ⅳ.接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应的清单

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.

    答案：B
    解析：
    考查用户可以委托证券公司代理的事项，以上均属于。

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