关于限制和禁止的证券交易行为的一般规定,说法错误的是( )。A.非依法发行的证券不得买卖B.证券监督管理机构的工作人员在任期或者法定限期内,不得直接买卖股票C.依法发行的股票,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内不得买卖D.为股票发行出具审计报告等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后十二个月内,不得买卖该种股票

题目

关于限制和禁止的证券交易行为的一般规定,说法错误的是( )。

A.非依法发行的证券不得买卖

B.证券监督管理机构的工作人员在任期或者法定限期内,不得直接买卖股票

C.依法发行的股票,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内不得买卖

D.为股票发行出具审计报告等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后十二个月内,不得买卖该种股票


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  • 第1题:

    下列关于证券交易的说法,正确的有( )。
    Ⅰ.非依法发行的证券,不得买卖
    Ⅱ.在股票限定的期限内,不得买卖
    Ⅲ.证券在证券交易所上市交易,必须采用公开的集中交易方式
    Ⅳ.证券交易必须以现货进行交易

    A: Ⅰ. Ⅱ.
    B: Ⅰ. Ⅳ
    C: Ⅲ. Ⅳ
    D: Ⅱ. Ⅲ.

    答案:A
    解析:
    选项Ⅰ,根据《证券法》第37条的规定,证券交易当事人依法买卖的证券,
    必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券,不得买卖。选项Ⅱ,根据第38
    条的规定,依法发行的股票、公司债券及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的
    。在限定的期限内不得买卖。选项Ⅲ,根据第40条的规定,证券在证券交易所上市交易
    ,应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。选项Ⅳ
    ,根据第42条的规定,证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。

  • 第2题:

    下列关于证券交易的说法,正确的有( )。
    ①非依法发行的证券,不得买卖
    ②在股票限定的期限内,不得买卖
    ③证券在证券交易所上市交易,必须采用公开的集中交易方式
    ④证券交易必须以现货进行交易

    A.①②
    B.①④
    C.③④
    D.②③

    答案:A
    解析:
    ①项正确,证券交易当事人依法买卖的证券,必须是依法发行并交付的证券,非依法发行的证券,不得买卖。②项正确,依法发行的股票、公司债券及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内不得买卖。③项错误,证券在证券交易所上市交易,应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式(并非必须采用公开的集中交易方式)。④项错误,证券交易可以以现货和国务院规定的其他方式进行交易(并非必须以现货进行交易)。综上所述,①②项符合题意。

  • 第3题:

    证券交易当事人依法买卖的证券,必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券,可以私下买卖。


    正确

  • 第4题:

    (2018年)下列说法错误的是( )。

    A.依法发行的股票在限定的期限内不得买卖
    B.依法发行的公司债券在限定的期限内可以买卖
    C.非依法发行的证券,不得买卖
    D.证券交易当事人依法买卖的证券,必须是依法发行并交付的证券

    答案:B
    解析:
    依法发行的股票、公司债券及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内不得买卖。

  • 第5题:

    下列关于证券的交易条件,叙述有误的一项是()。

    A.证券交易当事人依法买卖的证券,必须是依法发行的证券,可以暂不交付
    B.依法发行的股票、公司债券及其他证券。法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内不得买卖
    C.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券,应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让
    D.非依法发行的证券,不得买卖

    答案:A
    解析:
    证券交易当事人依法买卖的证券,必须是依法发行并交付的证券。