2006年10月制定的《商业银行合规风险管理指引》第三条规定的法律、规则和准则,包括法律、行政法规和( )。
A.部门规章
B.其他规范性文件
C.自律性组织的行业准则
D.自律性组织的职业操守
E.国际金融组织的章程
1.按照《商业银行合规风险管理指引》,()应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。A、董事会B、股东会C、高管层D、监事会
2.中国银监会印发的《商业银行合规风险管理指引》中所称合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。( )此题为判断题(对,错)。
3.关于《商业银行合规风险管理指引》中的相关规定,下列说法不正确的是( )。A.中国银行业监督管理委员会于2005年公布《商业银行合规风险管理指引》B.《商业银行合规风险管理指引》所称合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致C.《商业银行合规风险管理指引》本指引所称合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险D.《商业银行合规风险管理指引》所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和驭业操守。
4.中国银监会印发的《商业银行合规风险管理指引》中所称合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。( )此题为判断题(对,错)。
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题: