有效风险管理体系建设必须以（ ）为先导。A．健全的内部控制机制B．完善的公司治理机构C．先进的风险管理文化培育D．有效的风险管理策略

题目

有效风险管理体系建设必须以（ ）为先导。

A．健全的内部控制机制

B．完善的公司治理机构

C．先进的风险管理文化培育

D．有效的风险管理策略

相似考题

1.是商业银行有效识别和防范操作风险的重要手段。A．健全的内部控制体系B．完善激励约束机制C．完善的公司治理D．以上都正确

2.（ ）是风险管理的基础。A．健全的内部控制机制B．完善的公司治理机构C．完全的信息系统D．有效的风险管理策略

3.有效风险管理体系建设必须以( )为先导。A 健全的内部控制机制B 完善的公司治理机构C 先进的风险管理文化培育D 有效的风险治理策略

4.保险公司治理改革和监管不断健全的表现不包括()。A.股权结构单一化B.公司治理组织架构基本形成C.公司治理运作机制趋向规范D.风险管理和内部控制机制持续健全完善

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  • 第1题：

    有效风险管理体系建设必须以( )为先导。

    A．健全的内部控制机制

    B．完善的公司治理机构

    C．先进的风险管理文化培育

    D．有效的风险治理策略


    正确答案：C

  • 第2题：

    下列选项中，不属于良好的公司治理应具备的特征的是 （ ）。

    A．公司内部有效的制衡关系和清晰的职责边界

    B．完善的内部控制和风险管理体系

    C．与股东价值相挂钩的有效监督考核机制

    D．良好的外部条件


    正确答案：D
    除了A、B、C三项外，良好的公司治理应具备的特征还包括两点：二是科学的激励约束机制；二是先进的管理信息系统，能够为产品定价、成本核算、风险管理和内部控制提供有力支撑。在上述对自身公司治理的要求之外，良好的外部环境被普遍作为促进稳健公司治理的必要条件。故选D。

  • 第3题：

    良好的银行公司治理应该具备的特征有(?)。

    A.银行内部有效的制衡关系和清晰的职责边界
    B.完善的内部控制和风险管理体系
    C.与股东价值相挂钩的有效监督考核机制
    D.科学的激励约束机制
    E.先进的管理信息系统

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    良好的银行公司治理应该具备以下五方面的特征：①银行内部有效的制衡关系和清晰的职责边界；②完善的内部控制和风险管理体系；③与股东价值相挂钩的有效监督考核机制；④科学的激励约束机制；⑤先进的管理信息系统，能够为产品定价、成本核算、风险管理和内部控制提供有力支撑。?

  • 第4题：

    （）作为商业银行的重要“无形资产”，必须设置严格的安全保障，确保能够长期、不间断地运行。

    A.完善的公司治理机构
    B.健全的内部控制机制
    C.有效的风险管理策略
    D.风险管理信息系统

    答案：D
    解析：
    风险管理信息系统作为商业银行的重要“无形资产”，必须设置严格的安全保障，确保系统能够长期、不间断地运行。

  • 第5题：

    证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（ ）。
    ①公司治理健全，内部控制有效
    ②最近1年各项风险控制指标持续符合规定
    ③已建立完善的客户投诉处理机制
    ④客户交易结算资金第三方存管有效实施

    A.②③④
    B.①③④
    C.①②
    D.①②③

    答案：B
    解析：
    《证券公司融资融券业务管理办法》第七条规定，证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：（1）具有证券经纪业务资格。（2）公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。（3）公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。（4）财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。（5）客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实。（6）已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷。（7）已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理。（8）信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。（9）有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员。（10）中国证监会规定的其他条件。

  • 第6题：

    （）是商业银行有效识别和防范操作风险的重要手段。


    A.健全的内部控制体系
    B.完善的激励约束机制
    C.完善的公司治理
    D.以上都正确

    答案：A
    解析：
    健全的内部控制体系是商业银行有效识别和防范操作风险的重要手段。A项正确。故本题选A。

  • 第7题：

    中小金融机构案件防控治理长效机制，要在中小金融机构内部建立起“（）”的内部控制体系。

    • A、治理完善、制度健全、内控严密、执行有力、持续有效
    • B、治理完善、制度健全、内控严密、激励约束、持续有效
    • C、治理完善、流程制约、内控严密、激励约束、持续有效
    • D、治理完善、流程制约、内控严密、执行有力、持续有效

    正确答案:A

  • 第8题：

    （）作为商业银行的重要“无形资产”，必须设置严格的安全保障，确保能够长期、不间断地运行。

    • A、完善的公司治理机构
    • B、健全的内部控制机制
    • C、有效的风险管理策略
    • D、风险管理信息系统

    正确答案:D

  • 第9题：

    良好银行公司治理的特征（）。

    • A、银行内部有效的制衡关系和清晰的职责边界
    • B、完善的内部控制和风险管理体系
    • C、与股东价值相挂钩的有效监督考核机制
    • D、科学的激励约束机制、先进的管理信息系统

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    单选题
    （　）是商业银行有效识别和防范操作风险的重要手段。
    A

    健全的内部控制体系

    B

    完善激励约束机制

    C

    完善的公司治理

    D

    以上都正确


    正确答案： B
    解析： 健全的内部控制体系是商业银行有效识别和防范操作风险的重要手段。

  • 第11题：

    单选题
    （  ）作为商业银行的重要“无形资产”，必须设置严格的安全保障，确保能够长期、不间断地运行。
    A

    完善的公司治理机构

    B

    健全的内部控制机制

    C

    有效的风险管理策略

    D

    风险管理信息系统


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    完善商业银行的（），不仅可以健全风险管理体系，改善公司治理结构，而且可以促进风险管理策略的有效实施。
    A

    监事会

    B

    内部控制机制

    C

    组织结构

    D

    企业文化


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    良好的银行公司治理应具备的特征有( )。

    A．银行内部有效的制衡关系和清晰的职责边界

    B．完善的内部控制和风险管理体系

    C．科学的激励约束机制

    D．良好的政策环境

    E．与股东价值相挂钩的有效监督考核机制


    正确答案：ABCE
    解析：本题考查银行公司治理的五个特征。选项D应该改为“先进的管理信息系统”。

  • 第14题：

    (2017年)基金销售机构应当具备的准入条件不包括（ ）。

    A.完善的内部控制
    B.完善的风险管理制度
    C.有效的投资研究团队
    D.健全的治理结构

    答案：C
    解析：
    商业银行（含在华外资法人银行）、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格，同时应具备下列条件：（1）具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。（2）财务状况良好，运作规范稳定。（3）有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施。（4）有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准。（5）制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求。（6）有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系。（7）制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度，符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求。（8）有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度。（9）中国证监会规定的其他条件。

  • 第15题：

    (?)是商业银行有效识别和防范操作风险的重要手段。

    A.健全的内部控制体系
    B.完善激励约束机制
    C.完善的公司治理
    D.有效的委托一一代理机制

    答案：A
    解析：
    健全的内部控制体系是商业银行有效识别和防范操作风险的重要手段。?

  • 第16题：

    良好的银行公司治理的特征包括()。

    A.银行内部有效的制衡关系和清晰的职责边界
    B.对经营中各种风险有充分的认识和衡量
    C.完善内部控制和风险管理体系
    D.科学的激励约束机制
    E.建立良好的控制结构和具体控制措施

    答案：A,C,D
    解析：
    良好的银行公司治理的特征包括银行内部有效的制衡关系和清晰的职责边界，完善内部控制和风险管理体系，与股东价值相挂钩的有效监督考核机制，科学的激励约束机制和先进的管理信息系统，所以A、C、D项正确；建立良好的控制结构和具体控制措施，对经营中的各种风险有充分的认识和衡量属于完善健全的内部控制体系需要遵守的基本原则，所以B、E项错误。

  • 第17题：

    商业银行的核心“无形资产”是()。

    A:风险管理信息系统
    B:完善的公司治理机构
    C:健全的内部控制机制
    D:有效的风险管理策略

    答案：A
    解析：
    风险管理信息系统作为商业银行的重要“无形资产”，必须设置严格的安全保障，确保系统能够长期、不间断地运行。

  • 第18题：

    良好的银行公司治理应具备五个方面的特征，其中不包括（）。


    A.银行内部有效的制衡关系和清晰的职责边界
    B.完善的内部控制和风险管理体系
    C.科学的激励约束机制
    D.与董事会价值相挂钩的有效监督考核机制

    答案：D
    解析：
    良好的银行公司治理应具备以下五个方面的特征：①银行内部有效的制衡关系和清晰的职责边界；②完善的内部控制和风险管理体系；③与股东价值相挂钩的有效监督考核机制；④科学的激励约束机制；⑤先进的管理信息系统。A、B、C项正确，D项错误。故本题选D。

  • 第19题：

    完善商业银行的（），不仅可以健全风险管理体系，改善公司治理结构，而且可以促进风险管理策略的有效实施。

    • A、监事会
    • B、内部控制机制
    • C、组织结构
    • D、企业文化

    正确答案:B

  • 第20题：

    （　）是商业银行有效识别和防范操作风险的重要手段。

    • A、健全的内部控制体系
    • B、完善激励约束机制
    • C、完善的公司治理
    • D、以上都正确

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    （  ）是商业银行有效识别和防范操作风险的重要手段。
    A

    健全的内部控制体系

    B

    完善的激励约束机制

    C

    完善的公司治理

    D

    以上都正确


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    中小金融机构案件防控治理长效机制，要在中小金融机构内部建立起“（）”的内部控制体系。
    A

    治理完善、制度健全、内控严密、执行有力、持续有效

    B

    治理完善、制度健全、内控严密、激励约束、持续有效

    C

    治理完善、流程制约、内控严密、激励约束、持续有效

    D

    治理完善、流程制约、内控严密、执行有力、持续有效


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    有效风险管理体系建设必须以（　）为先导。
    A

    健全的内部控制机制

    B

    完善的公司治理机构

    C

    先进的风险管理文化培育

    D

    有效的风险治理策略


    正确答案： B
    解析： 风险管理文化是风险管理体系的灵魂，有效风险管理体系建设必须以先进风险管理文化培育为先导。故选C。

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