在法律风险管理体系中，法律风险管理部门应承担的职责有（ ）。A．识别、评估和监测法律风险B．拟定法律风险管理政策和程序，提交高级管理层和董事会审查批准C．参与操作风险管理程序，并及时向董事会和高级管理层提供独立的风险报告D．以上都是

题目

在法律风险管理体系中，法律风险管理部门应承担的职责有（ ）。

A．识别、评估和监测法律风险

B．拟定法律风险管理政策和程序，提交高级管理层和董事会审查批准

C．参与操作风险管理程序，并及时向董事会和高级管理层提供独立的风险报告

D．以上都是

相似考题

1.商业银行应指定部门专门负责全行操作风险管理体系的建立和实施，其主要职责包括：（ ）A.在操作风险的日常管理方面，对董事会负最终责任；B.拟定本行操作风险管理政策、程序和具体的操作规程，提交高级管理层和董事会审批；C.协助其他部门识别、评估、监测、控制及缓释操作风险；D.建立并组织实施操作风险识别、评估、缓释（包括内部控制措施）和监测方法以及全行的操作风险报告程序；E.确保操作风险制度和措施得到遵守；

2.商业银行负责市场风险管理的部门应当履行的职责有:()A.拟定市场风险管理政策和程序，提交高级管理层和董事会审查批准B.识别、计量和监测市场风险C.监测相关业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况，报告超限额情况D.设计、实施事后检验和压力测试

3.银行业金融机构董事会承担监控国别风险管理有效性的最终责任。主要职责包括:()A.定期审核和批准国别风险管理战略、政策、程序和限额B.确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测和控制国别风险C.定期审阅高级管理层提交的国别风险报告，监控和评价国别风险管理有效性以及高级管理层对国别风险管理的履职情况D.确定内部审计部门对国别风险管理情况的监督职责

4.在声誉风险管理中，董事会及高级管理层的责任不包括( )。A．不定期审核声誉风险管理政策B．识别、评估和监测声誉风险状况C．制定危机处理程序D．制定声誉风险管理原则和操作流程

更多“在法律风险管理体系中，法律风险管理部门应承担的职责有（ ）。A．识别、评估和监测法律风险B．拟定法律风险管理政策和程序，提交高级管理层和董事会审查批准C．参与操作风险管理程序，并及时向董事会和高级管理层提供独立的风险报告D．以上都是”相关问题

  • 第1题：

    下列关于商业银行风险管理组织的说法．正确的有( )。

    A．董事会承担商业银行风险管理的最终责任

    B．高级管理层负责执行风险管理政策

    C．风险管理部门负责制定风险管理政策

    D．风险管理部门必须具有独立性

    E．法律/合规部门可向高级管理层和董事会提出建议和报告


    正确答案：ABDE
    解析：董事会通常设置最高风险管理委员会，负责拟定全行的风险管理政策和指导原则。

  • 第2题：

    以下职责不属于各级法律与合规部应履行的职责是()。

    A.向董事会或其授权的委员会提交合规管理报告，供董事会评价高级管理层合规管理的有效性

    B.协助高级管理层制定合规管理制度，设计并实施合规风险识别、评估、缓释、报告流程

    C.参与新机构、新产品、新业务、新服务研发，提供必要的合规支持

    D.就合规风险事件向业务部门提供合规风险缓释意见，跟踪和评估合规风险的缓释情况


    正确答案：A

  • 第3题：

    在银行的组织架构中，()负责执行董事会核准的法律风险管理体系。

    A.董事会

    B.高级管理层

    C.监事会

    D.法律风险管理部门


    答案:B

  • 第4题：

    拟定本行操作风险管理政策和程序，提交董事会和高级管理层审批属于（ ）的主要职责。

    A．独立的操作风险管理部门

    B．独立的操作风险管理委员会

    C．独立的操作风险报告部门

    D．独立的操作风险审计部门


    正确答案：AB

  • 第5题：

    下列事项中不属于商业银行市场风险管理职责的是（）。

    • A、拟定市场风险管理政策和程序，提交高级管理层和董事会审查批准
    • B、监测相关业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况，报告超限额情况
    • C、识别、评估新产品、新业务中所包含的市场风险，审核相应的操作和风险管理程序
    • D、识别、评估新产品、新业务中所包含的法律风险和道德风险，及时向董事会和高级管理层提供独立的报告

    正确答案:D

  • 第6题：

    农村中小金融机构在构建以法律风险防范为核心的工作体系过程中，应做到的要求不包括以下（）

    • A、明确农村中小金融机构的基层业务人员对法律风险管理承担最终责任
    • B、明确农村中小金融机构高级管理层的职责，包括制定、定期审核并监督执行法律风险管理的制度和程序，及时了解法律风险管理水平及其管理状况
    • C、法律风险管理部门应主动识别、评估和监测法律风险并参与风险管理程序的操作，要及时向董事会和高级管理层提供独立的风险报告
    • D、强化各部门、各岗位的职责，建立法律风险管理部门与各业务部门的联动机制

    正确答案:A

  • 第7题：

    农村中小金融机构董（理）事会（以下统称董事会）负责建立和保持有效的风险管理体系，对风险管理承担最终责任，主要风险管理职责包括（）。

    • A、决定整体风险战略、风险管理政策、风险限额和重大风险管理制度
    • B、领导本机构在法律和政策的框架内审慎经营，明确风险偏好并设定可承受的风险水平
    • C、批准风险管理组织机构设置方案
    • D、确保高级管理层采取必要的措施识别、计量、监测和控制风险，并对高级管理层执行风险管理政策情况实施评价
    • E、组织评估风险管理体系充分性与有效性

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第8题：

    商业银行董事会承担监控国别风险管理有效性的最终责任，主要职责包括（）。

    • A、确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测和控制国别风险
    • B、定期审核和批准国别风险管理战略、政策、程序和限额
    • C、确定内部审计部门对国别风险管理情况的监督职责
    • D、制定、定期审查和监督执行国别风险管理的政策、程序和操作规程
    • E、定期审阅高级管理层提交的国别风险报告，监控和评价国别风险管理有效性以及高级管理层对国别风险管理的履职情况

    正确答案:A,B,C,E

  • 第9题：

    多选题
    商业银行应指定部门专门负责全行操作风险管理体系的建立和实施，其主要职责包括：（）
    A

    在操作风险的日常管理方面，对董事会负最终责任；

    B

    拟定本行操作风险管理政策、程序和具体的操作规程，提交高级管理层和董事会审批；

    C

    协助其他部门识别、评估、监测、控制及缓释操作风险；

    D

    建立并组织实施操作风险识别、评估、缓释（包括内部控制措施）和监测方法以及全行的操作风险报告程序；

    E

    确保操作风险制度和措施得到遵守；


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列关于商业银行市场风险管理部门职责的表述，错误的是（  ）。
    A

    识别、评估新业务中包含的市场风险

    B

    审定市场风险管理政策和程序

    C

    识别、计量和监测市场风险

    D

    向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    （）主要负责识别、评估和监测农合机构潜在的法律风险及违规操作，对农合机构的法律风险、合规风险进行日常管理。并向董事会和高级管理层提出建议和报告。
    A

    法律/合规部门

    B

    业务部门

    C

    监管部门

    D

    风险管理部门


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    以下属于市场风险管理部门的职责的有（  ）。
    A

    识别、计量和监测市场风险

    B

    拟定市场风险管理政策和程序

    C

    设计、实施事后检验和压力测试

    D

    监测风险限额的遵守情况，报告超限额情况

    E

    向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告


    正确答案： A,B
    解析：

  • 第13题：

    ()应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。

    A.合规负责人

    B.董事会

    C.监事会

    D.高级管理层


    参考答案：A

  • 第14题：

    商业银行的市场风险管理部门应当履行的风险管理职责有（ ）。

    A．拟定市场风险管理政策和程序，提交高级管理层和董事会批准

    B．识别、计量和监测市场风险

    C．设计、实施事后检验和压力测试

    D．向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告

    E．监测相关业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况，报告超限额情况


    正确答案：ABCDE
    本题考查的是商业银行的市场风险管理部门应当履行的风险管理职责。

  • 第15题：

    ()是商业银行董事会在合规风险报告中的职责。

    A.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价

    B.向银监会提交商业银行合规风险评估报告

    C.实施合规风险的监测报告工作

    D.全面协调银行合规风险的识别和管理，并定期向银行高级管理层提交合规风险评估报告


    正确答案：A

  • 第16题：

    商业银行董事会承担监控国别风险管理有效性的最终责任，主要职责包括（　　）。

    A.确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测和控制国别风险
    B.定期审核和批准国别风险管理战略、政策、程序和限额
    C.确定内部审计部门对国别风险管理情况的监督职责
    D.制定、定期审查和监督执行国别风险管理的政策、程序和操作规程
    E.定期审阅高级管理层提交的国别风险报告，监控和评价国别风险管理有效性以及高级管理层对国别风险管理的履职情况

    答案：A,B,C,E
    解析：
    D项，高级管理层负责制定、定期审查和监督执行国别风险管理的政策、程序和操作规程，及时了解国别风险水平及其管理状况。

  • 第17题：

    商业银行负责市场风险管理的部门应当履行下列职责（）

    • A、拟定市场风险管理政策和程序，提交高级管理层和董事会审查批准；
    • B、识别、计量、监测和缓释市场风险；
    • C、设计、实施事后检验和压力测试；
    • D、识别、评估新产品、新业务中所包含的市场风险；

    正确答案:A,C,D,E

  • 第18题：

    商业银行应指定部门专门负责全行操作风险管理体系的建立和实施，其主要职责包括：（）

    • A、在操作风险的日常管理方面，对董事会负最终责任；
    • B、拟定本行操作风险管理政策、程序和具体的操作规程，提交高级管理层和董事会审批；
    • C、协助其他部门识别、评估、监测、控制及缓释操作风险；
    • D、建立并组织实施操作风险识别、评估、缓释（包括内部控制措施）和监测方法以及全行的操作风险报告程序；
    • E、确保操作风险制度和措施得到遵守；

    正确答案:B,C,D,E

  • 第19题：

    （）主要负责识别、评估和监测农合机构潜在的法律风险及违规操作，对农合机构的法律风险、合规风险进行日常管理。并向董事会和高级管理层提出建议和报告。

    • A、法律/合规部门
    • B、业务部门
    • C、监管部门
    • D、风险管理部门

    正确答案:A

  • 第20题：

    外汇风险管理部门的职能包括（）

    • A、拟定外汇风险管理政策和程序，提交高级管理层和董事会审查批准
    • B、监测相关业务经营部门和分支机构对有关限额的遵守情况，报告超限额情况
    • C、识别、评估新产品、新业务中所包含的外汇风险，审核相应的操作和风险管理程序
    • D、监督董事会和高级管理层在外汇风险管理方面的履职情况

    正确答案:A,B,C

  • 第21题：

    单选题
    （）是商业银行董事会在合规风险报告中的职责。
    A

    审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价

    B

    向银监会提交商业银行合规风险评估报告

    C

    实施合规风险的监测报告工作

    D

    全面协调银行合规风险的识别和管理，并定期向银行高级管理层提交合规风险评估报告


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列事项中不属于商业银行市场风险管理职责的是（）。
    A

    拟定市场风险管理政策和程序，提交高级管理层和董事会审查批准

    B

    监测相关业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况，报告超限额情况

    C

    识别、评估新产品、新业务中所包含的市场风险，审核相应的操作和风险管理程序

    D

    识别、评估新产品、新业务中所包含的法律风险和道德风险，及时向董事会和高级管理层提供独立的报告


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    银行要制定或设立专门的部门负责外汇风险管理工作。该部门履行下列哪些职责（）
    A

    拟定外汇风险管理政策和程序，提交高级管理层和董事会审查批准

    B

    识别、计量和监测外汇风险

    C

    设计、实施事后检验和压力测试

    D

    识别、评估新产品、新业务中所包含的外汇风险，审核相应的操作和风险管理程序

    E

    及时向董事会和高级管理层提供独立的外汇风险报告


    正确答案： D,E
    解析： 暂无解析

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