银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务( )。A.建立内部反洗钱机制及工作流程B.及时报告大额和可疑交易C.建立客户身份资料和交易记录D.协助反洗钱调查

题目

银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务( )。

A.建立内部反洗钱机制及工作流程

B.及时报告大额和可疑交易

C.建立客户身份资料和交易记录

D.协助反洗钱调查

相似考题

1.金融机构主要承担哪些反洗钱义务?()A.建立内部控制制度和组织机构B.建立客户身份识别制度C.建立客户身份资料和交易记录保存制度D.执行大额交易和可疑交易报告制度E.开展反洗钱培训和宣传工作

2.银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务是( )。A．协助反洗钱调查B．对反洗钱工作信息保密C．及时报告大额和可疑交易D．建立客户身份资料和交易记录E．建立内部反洗钱机制及工作流程

3.以下属于金融机构反洗钱义务的有( )。A．建立健全反洗钱内部控制制度B．建立和实施客户身份识别制度C．于破产和解散时销毁全部资料和记录D．建立大额交易和可疑交易报告制度E．与国际反洗钱机构建立日常沟通机制

4.银行业金融机构的反洗钱义务包括（ ）。 A．建立和实施客户身份识别制度、 B．与国际反洗钱机构建立日常沟通制度 C．建立客户身份资料和交易记录保存制度 D．建立健全反洗钱内部控制制度 E．开展反洗钱培训和宣传工作

参考答案和解析
正确答案：ABCD
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  • 第1题：

    银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务( )。

    A．建立内部反洗钱机制及工作流程

    B．及时报告大额和可疑交易

    C．建立客户身份资料和交易记录

    D．协助反洗钱调查


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有( )。

    A．建立内部反洗钱机制及工作流程

    B．及时报告大额和可疑交易

    C．建立客户身份资料和交易记录

    D．在职责范围内调查可疑交易活动

    E．协助反洗钱调查


    正确答案：ABCE
    解析：D选项为中国人民银行的职责。金融机构在反洗钱方面的义务主要有：①健全反洗钱内控制度；②建立客户身份识别制度；③建立客户身份资料和交易记录保存制度；④执行大额交易和可疑交易报告制度；⑤开展反洗钱培训和宣传工作。此外，协助反洗钱调查也是银行业金融机构的义务之一。

  • 第3题：

    银行业从业人员应当遵守反洗钱有关规定，熟知银行承担的反洗钱义务，在严守客户隐私的同时，及时按照所在机构的要求，报告( )。


    正确答案：大额和可疑交易

  • 第4题：

    根据《反洗钱法》规定，金融机构应履行的反洗钱义务中，不包括（　　）。

    A.建立大额可疑交易报告制度
    B.建立客户身份资料和交易记录保存制度
    C.建立反洗钱内控制度
    D.监督金融行业反洗钱工作情况

    答案：D
    解析：
    根据《反洗钱法》规定，金融机构应履行的反洗钱义务中，包括建立反洗钱内控制度、建立客户身份识别制度、建立客户身份资料和交易记录保存制度、执行大额交易和可疑交易报告制度、按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作、保密义务和报告义务。
    考点
    相关立法

  • 第5题：

    根据我国《反洗钱法》及中国人民银行的规定，银行等金融机构在反洗钱方面承担的义务包括（　　）。

    A.建立内部反洗钱工作机制和规程
    B.建立对客户身份进行识别的工作流程和内部控制制度
    C.妥善保管和保存客户的身份资料以及交易记录
    D.及时报告大额和可疑交易
    E.协助反洗钱调查

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    除上述选项内容外，银行等金融机构在反洗钱方面还承担以下义务：①对反洗钱工作的信息进行保密；②进行与反洗钱有关的政策、法规宣传和培训的工作。

  • 第6题：

    以下属于银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务的是（）。

    • A、报告大额和可疑交易
    • B、协助反洗钱调查
    • C、建立客户身份资料和交易记录保存制度
    • D、建立客户身份识别制度
    • E、对反洗钱信息保密

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    填空题
    银行业金融机构从业人员应拒绝洗钱，及时报告（）和（），履行反洗钱义务。

    正确答案： 可疑交易,大额交易
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    根据我国《反洗钱法》，银行在反洗钱方面应当承担相应义务，其中不正确的是（）
    A

    协助反洗钱调查

    B

    大额交易应公布媒体

    C

    配合反洗钱相关培训

    D

    建立内部反洗钱流程和机制


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    以下属于银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务的是（）。
    A

    报告大额和可疑交易

    B

    协助反洗钱调查

    C

    建立客户身份资料和交易记录保存制度

    D

    建立客户身份识别制度

    E

    对反洗钱信息保密


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有（）。
    A

    建立内部反洗钱机制及工作流程

    B

    及时报告大额和可疑交易

    C

    建立客户身份资料和交易记录

    D

    协助反洗钱调查

    E

    在职责范围内调查可疑交易活动


    正确答案： A,D
    解析： E选项属于中国人民银行的反洗钱职责。

  • 第11题：

    多选题
    中国人民银行的反洗钱职责包括（）
    A

    指导、部署金融业反洗钱工作，负责反洗钱的资金监测

    B

    制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章

    C

    监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况

    D

    对银行业金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求

    E

    发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动及时向公安机关报告


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    银监会的反洗钱职责包括（  ）。
    A

    参与制定银行业金融机构反洗钱规章

    B

    发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动及时向公安机关报告

    C

    监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况

    D

    对银行业金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求

    E

    在职责范围内调查可疑交易活动


    正确答案： D,C
    解析：

  • 第13题：

    按照《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定,银行业金融机构在开展反洗钱活动中,应()

    A、建立健全反洗钱内部控制制度

    B、设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作

    C、合理配置反洗钱资源

    D、指定反洗钱内部操作规程和控制措施


    答案：ABCD

  • 第14题：

    我国当前对金融机构反洗钱内部控制制度的要求主要包括以下几个方面：

    A.建立完整的反洗钱内控系统，从程序上保障反洗钱义务的履行

    B.从机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行

    C.建立内部监督检查机制，督促反洗钱义务的有效履行

    D.建立员工的培训制度

    E.将反洗钱措施的制定作为金融机构准入及增设的审查内容


    正确答案：ABCDE

  • 第15题：

    根据我国《反洗钱法》及中国人民银行的规定，银行等金融机构在反洗钱方面要承担的义务有( )。

    A．协助反洗钱调查

    B．及时报告大额和可疑交易

    C．建立内部反洗钱工作机制和规程

    D．进行与反洗钱有关的政策、法规宣传和培训的工作

    E．妥善保管和保存客户的身份资料以及交易记录


    正确答案：ABCDE
    ABCDE【解析】根据我国《反洗钱法》及中国人民银行的规定，银行等金融机构在反洗钱方面承担以下义务：①建立内部反洗钱工作机制和规程；②建立对客户身份进行识别的工作流程和内部控制制度；③妥善保管和保存客户的身份资料以及交易记录；④及时报告大额和可疑交易；⑤协助反洗钱调查；⑥对反洗钱工作的信息进行保密；⑦进行与反洗钱有关的政策、法规宣传和培训的工作。

  • 第16题：

    金融机构反洗钱义务的主要义务包括（ ）。

    A.健全反洗钱内控制度
    B.设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
    C.要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告
    D.建立国家反洗钱数据库，妥善保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息
    E.按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

    答案：A,B,E
    解析：
    其余两项为反洗钱检测分析中心的职责。

  • 第17题：

    银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有（）。

    • A、建立内部反洗钱机制及工作流程
    • B、及时报告大额和可疑交易
    • C、建立客户身份资料和交易记录
    • D、协助反洗钱调查
    • E、在职责范围内调查可疑交易活动

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    多选题
    金融机构反洗钱义务的主要义务包括（）。
    A

    健全反洗钱内部控制制度

    B

    设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

    C

    要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告

    D

    建立国家反洗钱数据库，妥善保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息

    E

    按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度


    正确答案： B,E
    解析： 其余两项为反洗钱检测分析中心的职责。

  • 第19题：

    多选题
    根据我国《反洗钱法》及中国人民银行的规定，银行等金融机构在反洗钱方面承担的义务包括（）。
    A

    建立内部反洗钱工作机制和规程

    B

    建立对客户身份进行识别的工作流程和内部控制制度

    C

    妥善保管和保存客户的身份资料以及交易记录

    D

    及时报告大额和可疑交易

    E

    协助反洗钱调查


    正确答案： C,A
    解析： 除上述选项内容外，银行等金融机构在反洗钱方面还承担以下义务： ①对反洗钱工作的信息进行保密； ②进行与反洗钱有关的政策、法规宣传和培训的工作。

  • 第20题：

    多选题
    根据《反洗钱法》，银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有（  ）。
    A

    建立内部反洗钱机制及工作流程

    B

    及时报告大额和可疑交易

    C

    建立客户身份赘料和交易记录

    D

    协助反洗钱调查

    E

    在职责范围内调查可疑交易活动


    正确答案： B,D
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    根据我国《反洗钱法》及中国人民银行的规定，银行等金融机构在反洗钱方面承担义务包括（ ）。
    A

    建立内部反洗钱工作机制和规程

    B

    建立对客户身份进行识别的工作流程和内部控制制度

    C

    妥善保管和保存客户的身份资料以及交易记录

    D

    及时报告大额和可疑交易

    E

    协助反洗钱调查


    正确答案： D,B
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有（  ）。
    A

    建立内部反洗钱机制及工作流程

    B

    及时报告大额和可疑交易

    C

    建立客户身份资料和交易记录

    D

    协助反洗钱调查

    E

    对反洗钱工作信息保密


    正确答案： A,B,C,D,E
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    根据《中华人民共和国反洗钱法》，银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有（  ）。
    A

    建立内部反洗钱机制及工作流程

    B

    及时报告大额和可疑交易

    C

    建立客户身份资料和交易记录

    D

    协助反洗钱调查

    E

    在职责范围内调查可疑交易活动


    正确答案： B,D
    解析：

  • 第24题：

    多选题
    我国当前对金融机构反洗钱内部控制制度的要求主要包括以下几个方面？（）
    A

    建立完整的反洗钱内控系统，从程序上保障反洗钱义务的履行

    B

    从机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行

    C

    建立内部监督检查机制，督促反洗钱义务的有效履行

    D

    建立员工的培训制度

    E

    将反洗钱措施的制定作为金融机构准入及增设的审查内容


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

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