银行工作人员在得知客户资金是走私犯罪活动所得时，（ ）。A．不得为其提供资金账户B．不得为其将财产转换为金融票据C．不得为其将资金汇往境外D．可以将其财产转换为金融票据，但不得提供资金账户E．可以为其提供账户，但不得将其资金汇往境外

题目

银行工作人员在得知客户资金是走私犯罪活动所得时，（ ）。

A．不得为其提供资金账户

B．不得为其将财产转换为金融票据

C．不得为其将资金汇往境外

D．可以将其财产转换为金融票据，但不得提供资金账户

E．可以为其提供账户，但不得将其资金汇往境外

相似考题

1.商业银行账户管理方面,不得存在以下行为:()。A.获取客户密码，泄露、擅自修改客户信息B.利用客户账户过渡本人资金C.通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金D.违规使用内部账户为客户办理支付结算业务E.空存、空取资金

2.客户银行从其银行阶段账户向资金账户存人交易结算资金，只能通过证券公司提供的方式进行。 （ ）A．正确B．错误C．放弃

3.商业银行不得为客户在()支取现金。A.财政预算外资金专用存款账户B.证券交易结算资金专用存款账户C.期货交易保证金专用存款账户D.信托基金专用存款账户;

4.银行账户管理方面,不得存在以下行为:()。A.获取客户密码，泄露、擅自修改客户信息B.利用客户账户过渡本人资金;C.通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金D.违规使用内部账户为客户办理支付结算业务E.空存、空取资金

更多“银行工作人员在得知客户资金是走私犯罪活动所得时,( )。 A.不得为其提供资金账户 B.不得为其将财 ”相关问题

  • 第1题：

    银行工作人员在褥知客户资金是犯罪活动所得时，下列说法正确的是【】

    A．可以为其提供资金账户

    B．可以为其将财产转换为金融票据

    C．可以为其将资金汇往境外

    D．以上三种做法都不合法


    正确答案：D

  • 第2题：

    银行工作人员在得知客户资金是走私犯罪活动所得时，下列说法正确的是( )。

    A．可以为其将资产转为其他形式

    B．可以将资金汇到海外

    C．可以为其提供帐户

    D．以上均不可以


    正确答案：D
    解析：ABC做法均违反洗钱法，是违法行为。

  • 第3题：

    银行工作人员在得知客户资金是走私犯罪活动所得时，下列说法正确的足( )。

    A．可以为其提供资金账户

    B．可以为其将财产转换为金融票据

    C．可以为其将资金汇往境外

    D．以上三种做法都不合法


    正确答案：D

  • 第4题：

    银行工作人员在得知客户资金是走私犯罪活动所得时，下列说法正确的是( )。

    A．可以为其提供资金账户

    B．可以为其将财产转换为金融票据

    C．可以为其将资金汇往境外

    D．以上三种做法都不合法


    正确答案：D
    解析：A、B、C选项中的行为均构成洗钱罪。

  • 第5题：

    ()应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务，()应当按照客户信用资金存管协议的约定，为客户提供其信用资金账户内数据的查询服务。

    A:证券登记结算机构，负责客户信用资金存管的指定商业银行
    B:负责客户信用资金存管的指定商业银行，证券登记结算机构
    C:证券登记结算机构，证券交易所
    D:负责客户信用资金存管的指定商业银行，证券交易所

    答案：A
    解析：
    证券登记结算机构应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。负责客户信用资金存管的指定商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，为客户提供其信用资金账户内数据的查询服务。

  • 第6题：

    下列属于管理风险的是（ ）

    A.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用市场
    B.违反规定为客户开立账户
    C.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
    D.客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托

    答案：A
    解析：
    BCD属于合规风险。

  • 第7题：

    银行工作人员在得知客户资金是走私犯罪活动所得时，（ ）。

    A.不得为其提供资金账户
    B.不得为其将财产转换为现金、有价证券
    C.不得协助其将资金汇往境外
    D.不得通过转账或者其他结算方式协助其资金转移
    E.可以为其提供账户，但不得将其资金汇往境外


    答案：A,B,C,D
    解析：
    银行工作人员不得为洗钱者提供下列服务：①提供资金账户；②协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券；③通过转账或者其他结算方式协助资金转移；④协助将资金汇往境外；⑤以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质。

  • 第8题：

    信用社工作人员在得知客户资金是走私犯罪活动所得时，下列说法正确的是（）

    • A、可以为其提供资金账户
    • B、可以为其将财产转换为金融票据
    • C、可以为其将资金汇往境外
    • D、以上三种做法都不合法

    正确答案:D

  • 第9题：

    员工不得为他人在交行贷款提供担保，不得为交通银行客户融资牵线搭桥，但可使用自有资金交通银行客户提供资金支持。


    正确答案:错误

  • 第10题：

    不得利用银行员工或银行客户的个人账户为他人过渡资金，不得借用银行客户的个人账户为银行员工过渡资金。


    正确答案:正确

  • 第11题：

    单选题
    银行工作人员在得知客户资金是走私犯罪活动所得时，下列说法正确的是（  ）。
    A

    可以为其提供资金账户

    B

    可以为其将财产转换为金融票据

    C

    可以为其将资金汇往境外

    D

    以上三种做法都不合法


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    判断题
    员工不得为他人在交行贷款提供担保，不得为交通银行客户融资牵线搭桥，但可使用自有资金交通银行客户提供资金支持。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银行工作人员在得知客户资金是走私犯罪活动所得时，下列说法正确的是( )。

    A 可以为其提供资金账户

    B 可以为其将财产转换为金融票据

    C 可以为其将资金汇往境外

    D 以上三种做法都不合法


    正确答案：D
    A、B、C选项中的行为均构成洗钱罪。

  • 第14题：

    各银行机构要加强柜台业务的风险控制,在银行账户管理方面,不得存在以下哪些行为:()

    A.获取客户密码，泄露、擅自修改客户信息

    B.利用客户账户过渡本人资金

    C.通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金

    D.违规使用内部账户为客户办理支付结算业务

    E.空存、空取资金


    参考答案：ABCDE

  • 第15题：

    《反洗钱法》关于客户身份识别制度的两项禁止性条款是()

    A.不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易

    B.不得在客户未提供身份证件时为其办理金融业务

    C.不得为客户开立匿名账户或者假名账户

    D.不得在客户本人不在场时为其办理金融业务


    参考答案：AC

  • 第16题：

    证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立（ ）。
    A.信用资金台账 B.信用交易担保资金账户
    C.信用资金账户 D.融资专用资金账户


    答案：A
    解析：
    证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立信用资金台账，同时通知商业银行根据客户的申请，为其开立实名信用资金账户。客户只能开立1个信用资金账户。

  • 第17题：

    ( )应当按照客户信用资金存管协议的约定，为客户提供其信用资金账户内数据的査询服务。
    A.指定商业银行 B.证券公司
    C.证券登记结算机构 D.证券交易所


    答案：A
    解析：
    证券登记结算机构应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。负责客户信用资金存管的指定商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，为客户提供其信用资金账户内数据的查询服务。

  • 第18题：

    下列行为中，没有触犯《刑法》有关规定的是（ ）。

    A.某银行吸收客户资金不入账，直接用于发放贷款
    B.负债银行经批准吸收社会公众存款
    C.甲企业为乙企业走私所持资金提供账户，协助其财产转移
    D.使用假证明获得银行借贷资金，造成银行重大损失


    答案：B
    解析：
    A选项触犯了《刑法》中的吸收客户资金不入账罪，C选项行为触犯了《刑法》中的洗钱罪，D项行为构成金融诈骗罪，B选项所述行为是合法行为。

  • 第19题：

    银行工作人员在得知客户资金是走私犯罪活动所得时，下列说法正确的是( )。

    A、可以为其将资产转为其他形式
    B、可以将资金汇到海外
    C、可以为其提供账户
    D、以上均不可以

    答案：D
    解析：
    D
    A、B、C做法均违反《反洗钱法》，是违法行为。

  • 第20题：

    下列关于预算单位银行账户使用描述正确的是（）。

    • A、不得将财政拨款转为定期存款
    • B、不得以个人名义存放单位资金
    • C、不得出租、转让银行账户
    • D、不得为个人或其他单位提供信用

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    客户只能通过借记卡/存折指定其主账户为资金结算账户认购储蓄国债，不得现金认购。


    正确答案:正确

  • 第22题：

    判断题
    不得利用银行员工或银行客户的个人账户为他人过渡资金，不得借用银行客户的个人账户为银行员工过渡资金。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    关于证券公司开展经纪业务的相关规定的说法，正确的是（　　）。[2016年9月真题]Ⅰ．客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托Ⅱ．客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托Ⅲ．客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托Ⅳ．客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第三十七条，证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查。客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托；客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托。

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