拟定本行操作风险管理政策和程序，提交董事会和高级管理层审批属于（ ）的主要职责。A．独立的操作风险管理部门B．独立的操作风险管理委员会C．独立的操作风险报告部门D．独立的操作风险审计部门

题目

拟定本行操作风险管理政策和程序，提交董事会和高级管理层审批属于（ ）的主要职责。

A．独立的操作风险管理部门

B．独立的操作风险管理委员会

C．独立的操作风险报告部门

D．独立的操作风险审计部门

相似考题

1.在银行风险管理中，银行( )的主要职责是负责执行风险管理政策，制定风险管理的程序和操作规程，及时了解风险水平及其管理状况等。A．高级管理层B．董事会C．监事会D．股东大会

2.商业银行应指定部门专门负责全行操作风险管理体系的建立和实施，其主要职责包括：（ ）A.在操作风险的日常管理方面，对董事会负最终责任；B.拟定本行操作风险管理政策、程序和具体的操作规程，提交高级管理层和董事会审批；C.协助其他部门识别、评估、监测、控制及缓释操作风险；D.建立并组织实施操作风险识别、评估、缓释（包括内部控制措施）和监测方法以及全行的操作风险报告程序；E.确保操作风险制度和措施得到遵守；

3.商业银行的市场风险管理部门应当履行的风险管理职责有（ ）。A．拟定市场风险管理政策和程序，提交高级管理层和董事会批准B．识别、计量和监测市场风险C．设计、实施事后检验和压力测试D．向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告E．监测相关业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况，报告超限额情况

4.在银行风险管理中，主要职责是负责执行风险管理政策，制定风险管理的程序和操作规程，及时了解风险水平及其状况的机构是( )。A．监事会B．董事会C．高级管理层D．股东大会

更多“拟定本行操作风险管理政策和程序,提交董事会和高级管理层审批属于( )的主要职责。A.独 ”相关问题

  • 第1题：

    下列关于在商业银行操作风险管理中董事会的职责描述正确的是___。

    A.制定与本行战略目标相一致且适用于全行的操作风险管理战略和总体政策

    B.审批及检查高级管理层有关操作风险的职责、权限及报告制度

    C.确保本行操作风险管理体系接受内审部门的有效审查与监督

    D.确保高级管理层采取必要的措施有效地识别、评估、监测和控制/缓释操作风险


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    在法律风险管理体系中，法律风险管理部门应承担的职责有（ ）。

    A．识别、评估和监测法律风险

    B．拟定法律风险管理政策和程序，提交高级管理层和董事会审查批准

    C．参与操作风险管理程序，并及时向董事会和高级管理层提供独立的风险报告

    D．以上都是


    正确答案：D

  • 第3题：

    操作风险管理涉及商业银行的每一个岗位，不论是业务线，还是管理职能部门都负有管理操作风险的责任。下列各项属于操作风险管理部门主要职责的有()。

    A:对新出台的操作风险管理方案进行独立评估
    B:协助其他部门识别、评估和监测本行重大项目的操作风险
    C:拟定本行操作风险管理政策和程序，提交董事会和高级管理层审批
    D:建立适用全行的操作风险基本控制标准，并指导和协调全行范围内的操作风险管理
    E:设计、组织实施本行操作风险评估、缓解（其中包括内部控制措施）和监测方法以及全行的操作风险报告系统

    答案：B,C,D,E
    解析：
    A选项属于内部审计部门的主要职责。

  • 第4题：

    商业银行董事会应通过审批及检查（）有关操作风险的职责、权限及报告制度，确保全行的操作风险管理决策体系的有效性，定期审阅（）提交的操作风险报告，充分了解本行操作风险管理的总体情况。

    • A、高级管理层风险管理部门
    • B、高级管理层高级管理层
    • C、风险管理部门风险管理部门
    • D、风险管理部门高级管理层

    正确答案:B

  • 第5题：

    商业银行应指定部门专门负责全行操作风险管理体系的建立和实施，其主要职责包括：（）

    • A、在操作风险的日常管理方面，对董事会负最终责任；
    • B、拟定本行操作风险管理政策、程序和具体的操作规程，提交高级管理层和董事会审批；
    • C、协助其他部门识别、评估、监测、控制及缓释操作风险；
    • D、建立并组织实施操作风险识别、评估、缓释（包括内部控制措施）和监测方法以及全行的操作风险报告程序；
    • E、确保操作风险制度和措施得到遵守；

    正确答案:B,C,D,E

  • 第6题：

    下列关于在商业银行操作风险管理中董事会的职责描述正确的是（）。

    • A、制定与本行战略目标相一致且适用于全行的操作风险管理战略和总体政策
    • B、审批及检查高级管理层有关操作风险的职责、权限及报告制度
    • C、确保本行操作风险管理体系接受内审部门的有效审查与监督
    • D、确保高级管理层采取必要的措施有效地识别、评估、监测和控制/缓释操作风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    商业银行高级管理层风险管理的主要职责有（　）。

    • A、审批风险管理的战略、政策和程序
    • B、执行风险管理的政策
    • C、制定风险管理的程序和操作规程
    • D、及时了解风险水平及其管理状况
    • E、核准金融产品的风险定价

    正确答案:B,C,D

  • 第8题：

    判断题
    重大操作风险事件应当根据本行操作风险管理政策的规定及时向董事会、高级管理层和相关管理人员报告。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    下列事项中不属于商业银行市场风险管理职责的是（）。
    A

    拟定市场风险管理政策和程序，提交高级管理层和董事会审查批准

    B

    监测相关业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况，报告超限额情况

    C

    识别、评估新产品、新业务中所包含的市场风险，审核相应的操作和风险管理程序

    D

    识别、评估新产品、新业务中所包含的法律风险和道德风险，及时向董事会和高级管理层提供独立的报告


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    商业银行董事会的操作风险管理主要职责包括（）
    A

    定期审阅高级管理层提交的操作风险报告，充分了解本行操作风险管理的总体情况、高级管理层处理重大操作风险事件的有效性以及监控和评价日常操作风险管理的有效性；

    B

    确保高级管理层采取必要的措施有效地识别、评估、监测和控制/缓释操作风险；

    C

    确保本行操作风险管理体系接受外部部门的有效审查与监督；

    D

    制定适当的奖惩制度，在全行范围有效地推动操作风险管理体系地建设。


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    根据《商业银行操作风险管理指引》，（）应当根据本行操作风险管理政策的规定及时向董事会、高级管理层和相关管理人员报告。
    A

    管理政策的调整

    B

    高级管理层的人事变动

    C

    重大操作风险事件

    D

    重大经营决策


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    （  ）的主要职责是负责风险管理政策，制定风险管理的程序和操作规程，及时了解风险水平及其管理状况。
    A

    高级管理层

    B

    董事会

    C

    监事会

    D

    风险管理专门委员会


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    重大操作风险事件应当根据本行操作风险管理政策的规定及时报告给：

    A.银监会和人民银行

    B.银监会和当地银监局

    C.董事会、银监会、人民银行

    D.董事会、高级管理层和相关管理人员


    正确答案：D

  • 第14题：

    商业银行董事会承担监控国别风险管理有效性的最终责任，主要职责包括（　　）。

    A.确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测和控制国别风险
    B.定期审核和批准国别风险管理战略、政策、程序和限额
    C.确定内部审计部门对国别风险管理情况的监督职责
    D.制定、定期审查和监督执行国别风险管理的政策、程序和操作规程
    E.定期审阅高级管理层提交的国别风险报告，监控和评价国别风险管理有效性以及高级管理层对国别风险管理的履职情况

    答案：A,B,C,E
    解析：
    D项，高级管理层负责制定、定期审查和监督执行国别风险管理的政策、程序和操作规程，及时了解国别风险水平及其管理状况。

  • 第15题：

    下列事项中不属于商业银行市场风险管理职责的是（）。

    • A、拟定市场风险管理政策和程序，提交高级管理层和董事会审查批准
    • B、监测相关业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况，报告超限额情况
    • C、识别、评估新产品、新业务中所包含的市场风险，审核相应的操作和风险管理程序
    • D、识别、评估新产品、新业务中所包含的法律风险和道德风险，及时向董事会和高级管理层提供独立的报告

    正确答案:D

  • 第16题：

    根据商业银行操作风险管理指引，重大操作风险事件应当根据本行操作风险管理政策的规定及时向（）报告。

    • A、董事会
    • B、董事会、高级管理层和相关管理人员
    • C、董事会和高级管理层
    • D、高级管理层和相关管理人员

    正确答案:B

  • 第17题：

    重大操作风险事件应当根据本行操作风险管理政策的规定及时向董事会、高级管理层和相关管理人员报告。（）


    正确答案:正确

  • 第18题：

    外汇风险管理部门的职能包括（）

    • A、拟定外汇风险管理政策和程序，提交高级管理层和董事会审查批准
    • B、监测相关业务经营部门和分支机构对有关限额的遵守情况，报告超限额情况
    • C、识别、评估新产品、新业务中所包含的外汇风险，审核相应的操作和风险管理程序
    • D、监督董事会和高级管理层在外汇风险管理方面的履职情况

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    多选题
    商业银行应指定部门专门负责全行操作风险管理体系的建立和实施，其主要职责包括：（）
    A

    在操作风险的日常管理方面，对董事会负最终责任；

    B

    拟定本行操作风险管理政策、程序和具体的操作规程，提交高级管理层和董事会审批；

    C

    协助其他部门识别、评估、监测、控制及缓释操作风险；

    D

    建立并组织实施操作风险识别、评估、缓释（包括内部控制措施）和监测方法以及全行的操作风险报告程序；

    E

    确保操作风险制度和措施得到遵守；


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    商业银行高级管理层风险管理的主要职责有（  ）。
    A

    审批风险管理的战略、政策和程序

    B

    执行风险管理的政策

    C

    制定风险管理的程序和操作规程

    D

    及时了解风险水平及其管理状况

    E

    核准金融产品的风险定价


    正确答案： C,E
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    （  ）负责审批风险管理的战略、政策和程序，风险管理委员会制定的相关政策和指导原则的最终文件需要提交（  ）批准。
    A

    董事会；监事会

    B

    董事会；董事会

    C

    股东大会；董事会

    D

    董事会；高级管理层


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    商业银行董事会承担监控国别风险管理有效性的最终责任，主要职责包括（  ）。
    A

    确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测和控制国别风险

    B

    定期审核和批准国别风险管理战略、政策、程序和限额

    C

    确定内部审计部门对国别风险管理情况的监督职责

    D

    制定、定期审查和监督执行国别风险管理的政策、程序和操作规程

    E

    定期审阅高级管理层提交的国别风险报告，监控和评价国别风险管理有效性以及高级管理层对国别风险管理的履职情况


    正确答案： E,A
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    银行要制定或设立专门的部门负责外汇风险管理工作。该部门履行下列哪些职责（）
    A

    拟定外汇风险管理政策和程序，提交高级管理层和董事会审查批准

    B

    识别、计量和监测外汇风险

    C

    设计、实施事后检验和压力测试

    D

    识别、评估新产品、新业务中所包含的外汇风险，审核相应的操作和风险管理程序

    E

    及时向董事会和高级管理层提供独立的外汇风险报告


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

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