金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施，否则由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。A．第三方和金融机构连带B．客户C．该金融机构D．客户和第三方按比例

题目

金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施，否则由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

A．第三方和金融机构连带

B．客户

C．该金融机构

D．客户和第三方按比例

相似考题

1.金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由()承担未履行客户身份识别义务的责任。A.金融机构B.第三方C.客户D.金融机构和第三方

2.根据《反洗钱法》及相关规定,金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由()承担未履行客户身份识别义务的责任。A.该金融机构B.上述所指的第三方机构C.金融机构工作人员D.第三方机构的工作人员

3.金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施的,由此所产生的责任由谁来承担?()A.第三方B.由该金融机构承担责任C.不承担责任D.客户自己承担

4.金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任。()此题为判断题(对，错)。

更多“金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措 ”相关问题

  • 第1题：

    根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构通过第三方识别客户身份的，( )。

    A、应当确保第三方已经采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施

    B、第三方不必采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施

    C、金融机构不必为第三方未采取符合反洗钱法规定的客户身份识别措施承担责任

    D、金融机构应最终承担履行客户身份识别义务的责任


    正确答案：AD

  • 第2题：

    金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施，否则由()承担未履行客户身份识别义务的责任。
    A.第三方和金融机构连带 B.客户
    C.该金融机构 D.客户和第三方按比例


    答案：C
    解析：
    答案为C。《反洗钱法》第十七条规定，金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施，第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施妁，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。

  • 第3题：

    金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合（ ）要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（ ）承担未履行客户身份识别义务的责任。

    A.《反洗钱法》；中国证监会
    B.《反洗钱法》；金融机构
    C.《证券法》；中国证监会
    D.《公司法》；金融机构

    答案：B
    解析：
    考查证券公司委托第三方进行客户身份识别的有关规定。

  • 第4题：

    通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施。（ ）


    答案：对
    解析：
    通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该商业银行承担未履行客户身份识别义务的责任。

  • 第5题：

    根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,金融机构通过第三方识别客户身份,应当确保第三方已经采取符合法定要求的客户身份识别措施，第三方未采取符合法定要求的客户身份识别措施的( )

    A.由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任
    B.由该金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任
    C.由该金融机构承担为履行客户身份识别义务的主要责任,第三方承担未履行客户身份识别义务的次要责任
    D.由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任

    答案：A
    解析：
    金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。
    考点
    相关立法

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