在内部控制体系中，了解被评价机构内部控制体系的设计和执行情况的方法不包括（ ）。 A．查阅法 B．流程图法 C．询问法 D．测试法

题目

在内部控制体系中，了解被评价机构内部控制体系的设计和执行情况的方法不包括（ ）。 A．查阅法 B．流程图法 C．询问法 D．测试法

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1.在内部控制体系中，了解被评价机构内部控制体系的设计和执行情况主要有四种方法。( )不属于其中。A．查阅法B．流程图法C．询问法D．测试法

2.在评价内部控制体系中，了解被评价机构内部控制体系的设计和执行情况主要有四种方法，( )不在其中。A．查阅法B．流程图法C．询问法D．测试法

3.在内部控制体系中，了解被评价机构内部控制体系的设计和执行情况主要有四种方法，( )不属于其中。A．查阅法B．流程图法C．询问法D．测试法

4.商业银行内部控制评价实施包括了解内部控制体系与实施测试和分析。其中了解内部控制体系是指应了解()，确认评价范围，确定被评价机构的内部控制体系的健全程度，然后决定实施测试所采取的方法。A、被评价机构内部控制体系的主要控制点B、被评价机构内部控制体系的健全情况C、被评价机构内部控制体系的基本情况D、被评价机构内部控制体系的运行情况

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  • 第1题：

    下列属于监事会承担的责任是()。

    A.负责审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况。

    B.负责制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。

    C.负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系。

    D.负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行。


    正确答案：C

  • 第2题：

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定,银监会根据评级结果及评价报告所反映的情况，针对被评价机构内部控制体系存在问题的性质及严重程度，可分别采取以下哪些监管措施（ ）。

    A.就评价对象内部控制体系存在问题可能引发的风险，向被评价机构进行提示和警告

    B.约见被评价机构第一负责人或董事长、建议调整管理层

    C.要求被评价机构对内部控制体系存在的问题限期整改

    D.责令整顿或暂停办理相关业务，延缓批准或拒绝受理增设分支机构、开办新业务的申请


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    1、在内部控制体系中起到基础作用的要素是（）。

    A．内部环境

    B．信息与沟通

    C．控制活动

    D．风险评估


    内部环境

  • 第4题：

    实施测试和分析是在了解内部控制体系的基础上, 评价内部控制体系的运行与绩效。具体可以采取符合性测试和指标分析等, 其中, 对内部控制过程评价主要采取指标分析法。()


    答案:√

  • 第5题：

    在评价内部控制体系中，了解被评价机构内部控制体系的设计和执行情况主要有种方法，（ ）不在其中。

    A．查阅法

    B．流程图法

    C．询问法

    D．测试法


    正确答案：D

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