以下关于违反《证券法》的法律责任,表述错误的是( )。A.证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项的,责令关闭,并处以3万元以上30万元以下的罚款B.对证券公司挪用客户资金或者证券,责令改正,没收非法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款C.对故意提供虚假材料,隐匿交易记录的证券从业人员,撤销任职资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款,属于国家公务员的,还应当依法给予行政处分D.证券公司违反规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款

题目

以下关于违反《证券法》的法律责任,表述错误的是( )。

A.证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项的,责令关闭,并处以3万元以上30万元以下的罚款

B.对证券公司挪用客户资金或者证券,责令改正,没收非法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C.对故意提供虚假材料,隐匿交易记录的证券从业人员,撤销任职资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款,属于国家公务员的,还应当依法给予行政处分

D.证券公司违反规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款


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更多“以下关于违反《证券法》的法律责任,表述错误的是( )。 A.证券公司违背客户的委托买卖 ”相关问题
  • 第1题:

    《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事 损害客户利益的欺诈行为。

    A.违背客户的委托为其买卖证券

    B.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

    C.利用自己的账户进行大规模的证券买卖

    D.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖


    正确答案:ABD

  • 第2题:

    若该证券公司在证券交易中从事了下列行为,其中不为《证券法》所禁止的是:

    A.违背客户的委托为其买卖证券
    B.对客户的证券买卖进行指导
    C.接受客户的全权委托,为客户决定证券买卖
    D.假借客户的名义买卖证券

    答案:B
    解析:
    《证券法》第79条:禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为: (一)违背客户的委托为其买卖证券; (二)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件; (三)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金; (四)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券; (五)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖; (六)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息; (七)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。 欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。

  • 第3题:

    《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项责令改正,并处以( )罚款。

    A:一万以上五万以下
    B:五万以上十万以下
    C:五万以上二十万以下
    D:一万以上十万以下

    答案:D
    解析:
    《证券法》规定,证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项责令改正,并处以一万元以上十万元以下罚款.

  • 第4题:

    若该证券公司在证券交易中从事了下列行为,其中不为《证券法》所禁止的是哪几项?( )

    A.违背客户的委托为其买卖证券

    B.对客户的证券买卖进行指导

    C.接受客户的全权委托,为客户决定证券买卖

    D.假借客户的名义买卖证券


    正确答案:B

    【考点】证券公司在证券交易中禁止的行为
    【解析】《证券法》第79条规定:禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:(一)违背客户的委托为其买卖证券;(二)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(三)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(四)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;(五)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;(六)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(七)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。第143条规定:证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。根据以上规定。选项A、C、D都是证券法禁止的行为,只有B是正确答案。

  • 第5题:

    《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项责令改正,并处以( )罚款。

    A.一万以上五万以下
    B.五万以上十万以下
    C.五万以上二十万以下
    D.一万以上十万以下

    答案:D
    解析:
    《证券法》规定,证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项责令改正,并处以一万元以上十万元以下罚款.