现场检查的重点内容有（ ）。A.市场风险敏感度B．业务经营的合法合规性C .资产质量D．管理水平和内部控制E．风险状况和资本充足性

题目

现场检查的重点内容有（ ）。

A.市场风险敏感度

B．业务经营的合法合规性

C .资产质量

D．管理水平和内部控制

E．风险状况和资本充足性

相似考题

1.现场检查的重点内容有( )。A．市场风险敏感度B．业务经营的合法合规性C．资产质量D．管理水平和内部控制E．风险状况和资本充足性

2.银行监管的现场检查的重点内容不包括( )。A．业务经营的合法合规性B．风险状况C．资本充足性D．外部市场竞争状况

3.资产管理业务存在的风险主要有（ ）。 A．合规风险 B．市场风险 C．经营风险 D．管理风险

4.证券监管现场检查的重点是( )。A．业务检查B．风险检查C．财务检查D．合规检查

参考答案和解析
正确答案：ABCDE
现场检查的重点内容包括：流动性、盈利能力、市场风险敏感度、业务经营的合法合规性、资产质量、管理水平和内部控制、风险状况和资本充足性。故选ABCDE。
更多“现场检查的重点内容有( )。A.市场风险敏感度 B.业务经营的合法合规性 C .资产质量 D.管理水平和 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司应当按照( )经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

    A．合规

    B．审慎

    C．合法

    D．创新


    正确答案：AB
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

  • 第2题：

    下列哪项不属于市场运作监管的内容( )

    A．资产质量和信用风险

    B．合规经营

    C．存款保险

    D．准备金管理和流动性风险


    参考答案：C

  • 第3题：

    下列属于监管当局对银行机构进行现场检查的重点内容有（　　）。

    A.风险状况和资本充足性
    B.管理水平和内部控制
    C.流动性
    D.资产质量
    E.市场风险敏感度

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    中国银监会现场检查的重点内容包括：业务经营的合法合规性、风险状况和资本充足性、资产质量、流动性、盈利能力、管理水平和内部控制、市场风险敏感度。

  • 第4题：

    下列属于银行业监督管理机构对银行类金融机构现场检查的重点内容的有（??）。

    A. 资产质量和流动性状况
    B. 管理水平和内部控制
    C. 业务经营的合法合规性
    D. 市场风险敏感度
    E. 风险状况和资本充足性

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    银行业监督管理机构现场检查的重点内容包括：业务经营的合法合规性、风险状况和资本充足性、资产质量、流动性、盈利能力、管理水平和内部控制、市场风险敏感度。

  • 第5题：

    银行业监督管理机构对商业银行现场检查的重点不包括（??）。

    A. 市场竞争状况
    B. 业务经营的合法合规性
    C. 资本充足性
    D. 风险状况

    答案：A
    解析：
    银行业监督管理机构现场检查的重点内容包括：业务经营的合法合规性、风险状况和资本充足性、资产质量、流动性、盈利能力、管理水平和内部控制、市场风险敏感度。

  • 第6题：

    下列哪项关于现场检查的表述不正确?（）

    A.现场检查是指监管当局及其分支机构派出监管人员到被监管的银行业金融机构进行实地检查
    B.银行业监督管理机构现场检查的重点内容包括业务经营的合法合规性、风险状况和资本充足性、资产质量、流动性、盈利能力、管理水平和内部控制、市场风险敏感度
    C.现场检查对银行风险管理的重要作用之一是发现和识别风险
    D.现场检查对非现场监管有指导作用

    答案：D
    解析：
    D项，非现场监管对现场检查有指导作用。

  • 第7题：

    证券自营业务和资产管理业务的主要风险都包含合规风险、市场风险和经营风险。()


    答案：对
    解析：
    证券自营业务和资产管理业务的主要风险都包含合规风险、市场风险和经营风险。

  • 第8题：

    下列属于监管当局对银行机构进行现场检查的重点内容有（）。

    A:管理水平和内部控制
    B:风险状况和资本充足性
    C:市场风险敏感度
    D:流动性
    E:资产质量

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    中国银监会现场检查的重点内容包括：业务经营的合法合规性、风险状况和资本充足性、资产质量、流动性、盈利能力、管理水平和内部控制、市场风险敏感度。

  • 第9题：

    中国银监会现场检查的重点内容包括（）。

    • A、业务经营的合法合规性
    • B、风险状况和资本充足性
    • C、盈利能力
    • D、管理水平和内部控制
    • E、流动性

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第10题：

    单选题
    下列不属于监管机构对商业银行现场检查的重点的是（  ）。
    A

    内控风险

    B

    业务经营的合法合规性

    C

    资本充足性

    D

    风险状况


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    监管机构对商非银行现场检查的重点不包括（  ）。
    A

    市场竞争状况

    B

    业务经营的合法合规性

    C

    资本充足性

    D

    风险状况


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    下列属于监管当局对银行类金融机构现场检查的重点内容的有（  ）。
    A

    资产质量和流动性状况

    B

    市场风险敏感度

    C

    业务经营的合法合规性

    D

    管理水平和内部控制

    E

    风险状况和资本充足性


    正确答案： E,B
    解析：

  • 第13题：

    审查制度的合法合规性时，应重点关注的内容包括：( )

    A.业务主体是否适格

    B.业务本身是否合法合规

    C.操作流程各个环节是否合法

    D.担保是否合法有效


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    监管机构对商业银行现场检查的重点不包括（ ）。

    A.市场竞争状况
    B.业务经营的合法合规性
    C.资本充足性
    D.风险状况

    答案：A
    解析：
    中国银监会现场检查的重点内容包括：业务经营的合法合规性、风险状况和资本充足性、资产质量、流动性、盈利能力、管理水平和内部控制、市场风险敏感度。

  • 第15题：

    下列不属于中国银监会现场检查的重点内容的是()。

    A.业务经营的合规合法性
    B.风险状况和资本充足性
    C.管理水平和内部控制
    D.营运能力

    答案：D
    解析：
    中国银监会现场检查的重点内容包括：业务经营的合规合法性、风险状况和资本在充足性、资产质量、流动性、盈利能力、管理水平和内部控制、市场风险敏感度。

  • 第16题：

    下列属于银行业监督管理机构现场检查的重点内容有（）。

    A.风险状况和资本充足性
    B.管理水平和内部控制
    C.流动性
    D.资产质量
    E.市场风险敏感度

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    银行业监督管理机构现场检查的重点内容包括：业务经营的合法合规性、风险状况和资本充足性、资产质量、流动性、盈利能力、管理水平和内部控制、市场风险敏感度。

  • 第17题：

    下列属于银行监督管理机构对银行机构进行现场检查的重点内容有（??）。

    A. 风险状况和资本充足性
    B. 管理水平和内部控制
    C. 流动性
    D. 资产质量
    E. 市场风险敏感度

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    银行监督管理机构现场检查的重点内容包括：业务经营的合法合规性、风险状况和资本充足性、资产质量、流动性、盈利能力、管理水平和内部控制、市场风险敏感度。

  • 第18题：

    资产管理业务的风险不包括（ ）。
    A.合规风险 B.市场风险
    C.声誉风险 D.经营风险


    答案：C
    解析：
    资产管理业务的风险主要有：合规风险、市场风险、经营风险和管理风险。

  • 第19题：

    下列属于监管当局对银行类金融机构现场检查的重点内容的有()。

    A:资产质量和流动性状况
    B:市场风险敏感度
    C:管理水平和内部控制
    D:业务经营的合法合规性
    E:风险状况和资本充足性

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    中国银监会现场检查的重点内容包括：业务经营的合法合规性、风险状况和资本充足性、资产质量、流动性、盈利能力、管理水平和内部控制、市场风险敏感度。

  • 第20题：

    下列不属于传统业务现场检查的内容的是（）。

    • A、业务经营的合法合规性
    • B、资本充足性
    • C、电子银行风险控制措施
    • D、资产质量

    正确答案:C

  • 第21题：

    监管机构对商业银行现场检查的重点不包括（）。

    • A、市场竞争状况
    • B、业务经营的合法合规性
    • C、资本充足性
    • D、风险状况

    正确答案:A

  • 第22题：

    多选题
    下列属于监管当局对银行机构进行现场检查的重点内容有（  ）。
    A

    风险状况和资本充足性

    B

    管理水平和内部控制

    C

    流动性

    D

    资产质量

    E

    市场风险敏感度


    正确答案： A,B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列不属于传统业务现场检查的内容的是（）。
    A

    业务经营的合法合规性

    B

    资本充足性

    C

    电子银行风险控制措施

    D

    资产质量


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    中国银监会现场检查的重点内容包括（）。
    A

    业务经营的合法合规性

    B

    风险状况和资本充足性

    C

    盈利能力

    D

    管理水平和内部控制

    E

    流动性


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

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