失职违规不包括以下哪种情形?（ ）A．滥用职权的情形B．从事未授权交易的情形C．盗用资产的情形D．支配超出权限资金额度的情形

题目

失职违规不包括以下哪种情形?（ ）

A．滥用职权的情形

B．从事未授权交易的情形

C．盗用资产的情形

D．支配超出权限资金额度的情形

相似考题

1.以下哪类情形不属于扫黑除恶专项斗争打击重大情形?()A.村霸B.保护伞C.套路货D.邪教

2.以下哪种情形不属于《工伤保险条例》认定工伤的情形有()。A.故意犯罪的B.醉酒或者吸毒的C.自残或者自杀的D.其他特殊情形的

3.法律规定的终止的其他情形下,合同的权利义务也可以终止。以下哪种情形不包括在内()A.委托人死亡B.委托人丧失民事行为能力C.受托人死亡D.委托人申请破产

4.关于基金托管人职责终止的情形，以下描述错误的是( )。A.被基金份额持有人大会解任B.被依法取消基金托管资格C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D.所托管基金出现违规情形

更多“失职违规不包括以下哪种情形?( )A.滥用职权的情形B.从事未授权交易的情形C.盗用资产的情形D.支 ”相关问题

  • 第1题：

    下列哪种情形之,合同的权利义务未终止()

    A.合同纠纷未解决

    B.当事人协议终止合同

    C.债权人免除债务

    D.法律规定的其他情形等


    参考答案：A

  • 第2题：

    失职违规不包括以下哪种情形?（ ） A．滥用职权 B．从事未授权交易 C．盗用资产 D．支配超出权限资金额度


    正确答案：C
    盗用资产，不仅仅是违规行为，是一种犯罪行为。

  • 第3题：

    根据领导生命周期理论,参与型领导方式适合于()

    A.高工作低关系情形

    B.高工作高关系情形

    C.低工作高关系情形

    D.低工作低关系情形


    参考答案C

  • 第4题：

    能够引起债消灭的情形不包括( )。

    A．解除

    B．免除

    C．附合

    D．混同


    正确答案：C
    [答案] C
    [评析] 考查要点是债的消灭原因。债的消灭原因包括履行、解除、抵销，提存、免除、混同等6种。附合属于添附(所有权原始取得的方式之一)，而不是消灭债的原因，因此， C项是正确答案。A项、B项和D项都能引起债的消灭，因此与题意不符，都应予以排除。

  • 第5题：

    在以下情况下，总供给曲线的移动会对均衡就业量产生明显影响的是( )。

    A．古典情形(货币中性)

    B．凯恩斯主义一般情形

    C．极端凯恩斯情形

    D．以上选项均正确


    正确答案：C
    [分析]
              
        图2-4说明了总供给曲线移动对均衡价格总水平、总产量和就业量的影响。这里考虑的是由于企业的设备投资增加而造成生产能力增大的情形。这时，总供给曲线将向右移动，从AS0移动到AS1。如果宏观经济最初运行在总供给曲线的陡峭部分，即古典情形或凯恩斯主义的一般情形，而且总需求曲线是相对无弹性的，例如说，如图2-4所示的AD1，那么总供给曲线右移意味着新的均衡价格水平将明显低于初始价格水平(从P1到P2)，且总供给有较大增长(从Y1到Y2)。由于古典情形或凯恩斯主义的一般情形均假定经济处于充分就业状态，所以在上述情况下总供给曲线的移动对就业量没有影响，宏观经济始终处于充分就业状态。另一方面，如果宏观经济最初运行在总供给曲线的平坦部分，即接近于极端凯恩斯情形的部分，例如图2-4所示的AD0，则总供给曲线移动的对均衡价格水平和总供给的影响不大，但可以提高就业量。这是因为总供给曲线的平坦部分，根据凯恩斯理论，是处于经济萧条阶段，即存在着过剩的生产能力，从而新增加的生产能力对于生产的均衡数量和均衡价格水平的影响都很小。

  • 第6题：

    专利权“无效宣告请求的理由”即导致专利权无效的“情形”包括（ ）。

    A.主题不符合专利授予条件

    B.专利申请中的不合法情形

    C.违反法律强制性规定的情形

    D.重复授权的情形

    E.专利申请超时的情形

    答案：A,B,C,D
    解析：
    本题考查专利无效宣告请求的受理、审查与决定类型。

    根据《中华人民共和国专利法实施细则》第六十四条的规定，专利权“无效宣告请求的理由”即导致专利权无效的“情形”，包括以下几个方面：1.主题不符合专利授予条件；2.专利申请中的不合法情形；3.违反法律强制性规定的情形；4.重复授权的情形。

    ABCD说法正确，E为无关干扰项。

  • 第7题：

    以下属于非公开发行违规担保已经解除的情形有（　　）

    A.提供互保
    B.交易所已经追究责任人并披露
    C.法院判决担保无效
    D.担保合同未成立、未生效

    答案：C,D
    解析：

  • 第8题：

    可能导致期货交易所终止的情形不包括（ ）。

    A.设立
    B.解散
    C.分立
    D.合并

    答案：A
    解析：
    《期货交易所管理办法》第十八条规定，期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批报告。

  • 第9题：

    发生以下（ ）情形的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告。

    A.资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施
    B.或者被有权机关调查
    C.客户提前终止资产管理委托
    D.其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第三十五条，发生以下情形之一的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告：(1)资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查；(2)客户提前终止资产管理委托：(3)其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形。故本题答案为ABCD。

  • 第10题：

    下列各项中，不属于失职违规情形的是（　　）。
    A．对客户进行误导
    B．从事超越授权交易
    C．恶意毁损资产
    D．支配超出权限的资金额度


    答案：C
    解析：
    失职违规，是指商业银行内部员工因过失没有按照雇佣合同、内部员工守则、相关业务及管理规定操作或者办理业务造成的风险，主要包括过失、未经授权的业务以及超越授权的活动。员工越权行为包括滥用职权、对客户进行误导、支配超出其权限的资金额度，致使商业银行发生损失的风险。A、B、D项均属于失职违规事件，C项属于内部欺诈事件。故本题选C。

  • 第11题：

    可疑交易报告制度是指具有以下（）特征的交易。

    • A、金额有异常情形
    • B、频率有异常情形
    • C、流向有异常情形
    • D、性质有异常情形
    • E、与客户身份或经营性质不符的资金交易

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第12题：

    多选题
    可疑交易报告制度是指具有以下（）特征的交易。
    A

    金额有异常情形

    B

    频率有异常情形

    C

    流向有异常情形

    D

    性质有异常情形

    E

    与客户身份或经营性质不符的资金交易


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    可以认定为同一或者相关资产的情形的是( )。（1分）

    A．交易标的资产属于同一交易方所有

    B．交易标的资产属于同一交易方控制

    C．交易标的属于相同或者相近的业务范围

    D．国务院认定的其他情形


    正确答案：ABC
    105. ABC【解析】《上市公司重大资产重组管理办法》第十二条第二款规定，交易标的资产属于同一交易方所有或者控制，或者属于相同或者相近的业务范围，或者中国证监会认定的其他情形下，可以认定为同一或者相关资产。

  • 第14题：

    下列可以认定为同一或者相关资产的情形有（ ）。

    A．交易标的资产属于同一交易方所有

    B．交易标的资产属于同一交易方控制

    C．交易标的属于相同或者相近的业务范围

    D．国务院认定的其他情形


    正确答案：ABC
    《重组管理办法》第十二条第=款规定，交易标的资产属于同一交易方所有或者控制，或者属于相同或者相近的业务范围，或者中国证监会认定的其他情形下，可以认定为同一或者相关资产。

  • 第15题：

    一家商业银行在交易过程中，结算系统发生故障导致结算失败，下列说法正确的是( )。

    A．此情形属于市场风险的一种

    B．此情形是操作风险的表现

    C．此情形会造成交易成本下降

    D．此情形不会引发信用风险


    正确答案：B
    解析：操作风险是指由于人为错误、技术缺陷或不利的外部事件所造成损失的风险。分为七种表现形式：内部欺诈，外部欺诈，聘用员工做法和工作场所安全性，客户、产品及业务做法，实物资产损坏，业务中断和系统失灵，交割及流程管理。交易过程中，结算系统发生故障导致结算失败，不但造成交易成本上升，而且可能引发信用风险。

  • 第16题：

    在以下情形下，总需求曲线右移会使均衡就业量上升的是( )。

    A．极端的凯恩斯情形

    B．凯恩斯主义的一般情形

    C．古典情形

    D．以上选项均正确


    正确答案：A

     [分析]

        表2-1概括了选项中三种情形下总需求曲线右移对均衡价格总水平、总产量和就业量的影响。

                

    因此，本题的正确选项为A。

  • 第17题：

    社会团体的终止有两种情形：注销登记和撤销登记，以下哪种情形属于撤销登记的范畴?( )

    A．章程规定的宗旨已完成
    B．自行解散
    C．分立、合并
    D．取得《社会团体法人登记证书》之日起1年未开展活动

    答案：D
    解析：
    自取得《社会团体法人登记证书》之日起1年未开展活动，登记管理机关可以对其予以撤销。

  • 第18题：

    下列各项中，不属于失职违规情形的是()。

    A.对客户进行误导
    B.从事超越授权交易
    C.恶意毁损资产
    D.支配超出权限资金额度

    答案：C
    解析：
    失职违规，是指商业银行内部员工因过失没有按照雇佣合同、内部员工守则、相关业务及管理规定操作或者办理业务造成的风险，主要包括过失、未经授权的业务以及超越授权的活动。员工越权行为包括滥用职权、对客户进行误导、支配超出其权限的资金额度，致使商业银行发生损失的风险。A、B、D项均属于失职违规事件，C项属于内部欺诈事件。

  • 第19题：

    《期货交易所管理办法》规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（ ）。

    A. 1/3以上理事联名提议
    B. 中国证监会提议
    C. 理事长提议
    D. 期货交易所章程规定的情形

    答案：C
    解析：
    《期货交易所管理办法》第二十九条规定，有下列情形之一的，应当召开理事会临时会议：①1/3以上理事联名提议；②期货交易所章程规定的情形；③中国证监会提议。

  • 第20题：

    首席风险官存在下列（ ）情形时，期货公司董事会可以免除其职务。

    A.滥用职权、干预公司正常经营
    B.利用职务便利获取个人利益
    C.不能担任本职工作
    D.向监管部门报告公司交易部门的违规行为

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十三条规定，首席风险官不得有下列行为：（一）擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；（二）在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；（三）对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；（四）利用职务之便牟取私利；（五）滥用职权，干预期货公司正常经营；（六）向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益；（七）其他损害客户和期货公司合法权益的

  • 第21题：

    首席风险官存在( )情形时，期货公司董事会可以免除其职务。

    A. 滥用职权. 干预公司正常经营
    B. 利用职务便利谋取个人利益
    C. 不能担任本职工作
    D. 向监管部门报告公司交易部门的违规行为

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十三条规定，首席风险官不得有下列行为：(
    一)擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；(二)
    在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，
    或者从事可能影响其独立履行职责的活动；(三)
    对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、
    拖延报告或者作虚假报告；(四)利用职务之便牟取私利；(五)滥用职权，
    干预期货公司正常经营；(六)向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，
    损害期货公司或者客户的合法权益；(七)其他损害客户和期货公司合法权益的行为。
    第十五条规定，首席风险官不能够胜任工作，
    或者存在第十三条规定的情形和其他违法违规行为的，
    期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。

  • 第22题：

    以下哪种情形属于认定工伤的情形？


    正确答案: 1、在工作时间和工作场所内，因工作原因受到事故伤害的
    2、在工作时间和工作场所内，因履行工作职责受到暴力等意外伤害的
    3、在上下班途中，受到机动车事故伤害的

  • 第23题：

    问答题
    以下哪种情形属于认定工伤的情形？

    正确答案： 1、在工作时间和工作场所内，因工作原因受到事故伤害的
    2、在工作时间和工作场所内，因履行工作职责受到暴力等意外伤害的
    3、在上下班途中，受到机动车事故伤害的
    解析： 暂无解析

相关内容