随着经纪业在我国的迅速发展，各地陆续制定条例、规章及规范性文件，明确经纪人的法律地位，并对经纪业进行监督管理，以下属于经纪人不得从事的行为的是（）A.采取胁迫、欺诈、贿赂和恶意串通等手段，促成交易 B.伪造、涂改、买卖各种商业交易文件和凭证 C.向当事人索取佣金以外的酬劳 D.超越其核准的经纪业务范围

题目
随着经纪业在我国的迅速发展，各地陆续制定条例、规章及规范性文件，明确经纪人的法律地位，并对经纪业进行监督管理，以下属于经纪人不得从事的行为的是（）

A.采取胁迫、欺诈、贿赂和恶意串通等手段，促成交易
B.伪造、涂改、买卖各种商业交易文件和凭证
C.向当事人索取佣金以外的酬劳
D.超越其核准的经纪业务范围
相似考题

1.证券交易所中具有证券商和经纪人双重身份的交易者是 ( )A．专业经纪人B．专家经纪人C．佣金交易人D．交易厅交易商

2.专门接受佣金经纪人的再委托，代为买卖并收取一定佣金的是( )A．专业经纪人B．专家经纪人C．零股交易商D．交易厅交易商

3.经纪收入唯一的来源是（）A.经纪人获得的佣金 B.经纪人演出费用 C.经纪人兼职费用 D.经纪人交易费用

4.1998年2月16日，中国人民银行公布了一个文件，标志着我国保险经纪人的业务活动与对经纪人的监督管理开始走上正轨，这个文件是（ ）。A.《保险法》B.《保险经纪人管理规定(试行)》C.《经纪人登记规章》D.《保险业代理人经纪人公证人登记领证办法》

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  • 第1题：

    以下属于经纪人规范从业的行为是（）

    A.收取当事人佣金应当开具发票，并依法纳税
    B.根据工作复杂程度不同向当事人索取佣金之外的酬劳
    C.记录与方式人聊天的记录及当事人的隐私信息
    D.记录经纪业务成交情况，并保存5年以上

    答案：A
    解析：

  • 第2题：

    关于做市商与经纪人的相同点和区别，以下表述错误的是（ ）。

    A.做市商的利润主要来自于证券买卖差价，经纪人的利润主要来自于交易佣金
    B.经纪人能为市场提供流动性，做市商不能
    C.经纪人可以为做市商服务
    D.一般情况下，做市商参与交易，经纪人不参与交易

    答案：B
    解析：
    做市商在报价驱动市场中处于关键性地位，他们在市场中与投资者进行买卖双向交易，而经纪人则是在交易中执行投资者的指令，并没有参与到交易中。做市商的利润主要来自于证券买卖差价，而经纪人的利润则主要来自于给投资者提供经纪业务的佣金。在报价驱动市场中，做市商是市场流动性的主要提供者和维持者，而在指令驱动市场中，市场流动性是由投资者的买卖指令提供的，经纪人只是执行这些指令。

  • 第3题：

    证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字的禁止性行为属于（ ）的规定。

    A.《证券经纪人管理暂行规定》
    B.《证券经纪人执业规范（试行）》
    C.《关于加强证券经济业务管理的规定》
    D.《证券公司监督管理条例》

    答案：B
    解析：
    按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。

  • 第4题：

    经纪人是只收取佣金为目的，促成他人交易而从事居间行纪或代理等经纪业务的自然人。（）


    答案：错
    解析：
    公民、法人和其他经济组织都可以

  • 第5题：

    以下属于经纪人规范从业行为的是（）

    • A、收取当事人佣金应当开具发票，并依法缴纳税收
    • B、根据工作复杂程度不同向当事人索取佣金以外的酬劳
    • C、记录与当事人的聊天纪录及当事人的隐私信息
    • D、纪录经纪业务成交情况，并保存五年以上

    正确答案:A

  • 第6题：

    （）指专门为筹资者和投资者代理买卖每笔交易不足1手（100股）的小股股票的经纪人。

    • A、佣金经纪人
    • B、二元经纪人
    • C、特种经纪人
    • D、零股经纪人

    正确答案:D

  • 第7题：

    1998年2月16日，标志着我国保险经纪人的业务活动和对经纪人的监督管理开始走上正轨的文件是（）。

    • A、《保险法》
    • B、《保险经纪人管理规定（试行）》
    • C、《经纪人登记规章》
    • D、《保险业代理人经纪人公证人登记领证办法》

    正确答案:B

  • 第8题：

    下列行为中经纪人不得从事的行为是（）。

    • A、向当事人索取佣金
    • B、买卖商业交易文件
    • C、（兼职经纪人）接受与所在单位有竞争关系的当事人委托促成交易
    • D、超越核准的经营范围从事经纪业务
    • E、隐瞒与经纪活动有关的重要事项

    正确答案:B,C,D,E

  • 第9题：

    经纪人不得从事的行为有（）。

    • A、伪造、涂改、买卖各种商业交易文件和凭证
    • B、兼职经纪人可接受任何当事人的委托
    • C、采取胁迫、欺诈、贿赂和恶意串通等手段促成交易
    • D、签订虚假合同

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    单选题
    《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示()。
    A

    证券经纪人证书

    B

    经纪合同

    C

    身份证

    D

    产品说明书


    正确答案： B
    解析： 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书。

  • 第11题：

    单选题
    专门接受佣金经纪人的再委托，代为买卖并收取一定佣金的是（）
    A

    专业经纪人

    B

    专家经纪人

    C

    零股交易商

    D

    交易厅交易商


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    房地产经纪，是指房地产经纪机构和房地产经纪人员为促成房地产交易，向委托人提供房地产居间、代理等服务并收取佣金的行为。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 房地产经纪，是指房地产经纪机构和房地产经纪人员为促成房地产交易，向委托人提供房地产居间、代理等服务并收取佣金的行为。

  • 第13题：

    以下关于演出经纪人的表述错误的有（）

    A.演出经纪人是文化商人的一个类型
    B.演出经纪人的业务目标是实现演出产品的交易
    C.演出经纪人进行的是中介服务并获取佣金
    D.演出经纪人属于演出产品的生产者

    答案：D
    解析：

  • 第14题：

    下列关于做市商和经纪人区别的说法中，正确的是（ ）。

    A.经纪人在市场中与投资者进行买卖双向交易
    B.经纪人是市场流动性的主要提供者和维持者
    C.经纪人不参与到交易中
    D.做市商的利润主要来自给投资者提供经纪业务的佣金

    答案：C
    解析：
    做市商在报价驱动市场中处于关键性地位，他们在市场中与投资者进行买卖双向交易（A项说法错误）；经纪人则是在交易中执行投资者的指令，并没有参与到交易中，两者的市场角色不同。此外，两者的利润来源不同——做市商的利润主要来自于证券买卖差价（D项说法错误），经纪人的利润则主要来自于给投资者提供经纪业务的佣金；对市场流动性的贡献不同——在报价驱动市场中，做市商是市场流动性的主要提供者和维持者（B项说法错误），而在指令驱动市场中，市场流动性是由投资者的买卖指令提供的，经纪人只是执行这些指令。知识点：了解做市商和经纪人的区别；

  • 第15题：

    经纪人不得从事的行为（）

    A.伪造、涂改、买卖各种商业交易文件和凭证
    B.兼职经纪人可接受任何当事人的委托
    C.采取胁迫、欺诈、贿赂和恶意串通等手段促成交易
    D.签订虚假合同

    答案：A,B,C,D
    解析：

  • 第16题：

    经纪人不得从事（）的行为

    A.超越其核准的经纪业务范围
    B.商业演出以外的项目
    C.签订虚假合同
    D.向当事人索取佣金以外的酬劳

    答案：A,C,D
    解析：

  • 第17题：

    专门接受佣金经纪人的再委托，代为买卖并收取一定佣金的是（）

    • A、专业经纪人
    • B、专家经纪人
    • C、零股交易商
    • D、交易厅交易商

    正确答案:B

  • 第18题：

    经纪人不得采取（）手段，促成交易。

    • A、胁迫
    • B、欺诈
    • C、相互协商
    • D、贿赂

    正确答案:A,B,D

  • 第19题：

    房地产经纪，是指房地产经纪机构和房地产经纪人员为促成房地产交易，向委托人提供房地产居间、代理等服务并收取佣金的行为。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    房地产经纪机构和人员不得采取等不正当手段承揽房地产经纪业务（）。

    • A、恶意降低佣金标准
    • B、诋毁其他房地产经纪机构
    • C、胁迫
    • D、诋毁其他房地产经纪人员
    • E、赚取差价

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    随着经纪业在我国的迅速发展，各地陆续制定条例，规章及规范性文件，明确经纪人的法律地位，并对经纪业进行监督管理，以下属于经纪人不得从事的行为是（）

    • A、采取胁迫、欺诈、贿赂和恶意串通等手段，促进交易
    • B、伪造、涂改、买卖各种商业交易文件和凭证
    • C、向当事人索取佣金以外的酬劳
    • D、超越其核准的经纪业务范围

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    多选题
    经纪人不得采取（）手段，促成交易。
    A

    胁迫

    B

    欺诈

    C

    相互协商

    D

    贿赂


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列行为中经纪人不得从事的行为是（）。
    A

    向当事人索取佣金

    B

    买卖商业交易文件

    C

    （兼职经纪人）接受与所在单位有竞争关系的当事人委托促成交易

    D

    超越核准的经营范围从事经纪业务

    E

    隐瞒与经纪活动有关的重要事项


    正确答案： D,E
    解析： 暂无解析

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