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  • 第1题:

    依据《首次公开发行股票承销业务规范》,下列关于首次公开发行股票投资价值研究报告的说法,正确的有()。
    Ⅰ.主承销商可以在中国证监会指定的报刊刊载投资价值研究报告
    Ⅱ.主承销商可以向网下投资者提供承销团中分销商撰写的投资价值研究报告
    Ⅲ.主承销商不得在刊登招股意向书之前提供投资价值研究报告
    Ⅳ.投资价值研究报告应当由主承销商及承销团其他成员的证券分析师独立撰写并署名Ⅴ.因经营范围限制,承销商无法撰写投资价值研究报告的,可委托具有证券投资咨询资格的母公司撰写投资价格研究报告

    A、Ⅱ、Ⅲ
    B、Ⅰ、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅲ、Ⅳ
    E、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案:E
    解析:
    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项,《首次公开发行股票承销业务规范》第31条规定,主承销商可以向网下投资者提供投资价值研究报告,但不得以任何形式公开披露或变相公开投资价值研究报告或其内容,证监会另有规定的除外。主承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。主承销商不得在刊登招股意向书之前提供投资价值研究报告或泄露报告内容。
    Ⅳ、Ⅴ两项,第32条规定,投资价值研究报告应当由主承销商及承销团其他成员的证券分析师独立撰写并署名。因经营范围限制,承销商无法撰写投资价值研究报告的,可委托具有证券投资咨询资格的母公司或子公司撰写投资价值研究报告,双方均应当对投资价值研究报告的内容和质量负责,并采取有效措施做好信息保密工作,同时应当在报告首页承诺本次报告的独立性。

  • 第2题:

    下列有关首次公开发行股票时投资价值研究报告的表述中,错误的有()。

    A:出具投资价值研究报告的机构应当建立完善的投资价值研究报告质量控制制度
    B:承销面可以提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告
    C:投资价值研究报告应当由承销商的投资银行业务人员独立撰写并署名
    D:投资价值研究报告应当由承销面的投行业务人员与研究人员共同撰写并署名

    答案:B,D
    解析:
    投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名,承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。出具投资价值研究报告的承销商应当建立完善的投资价值研究报告质量控制制度,撰写投资价值研究报告的人员应当遵守证券公司内部控制制度。

  • 第3题:

    报告撰写和成果应用阶段,撰写的研究报告要与方法论和研究方法呼应,采用定量研究方法,报告结构应该依照定量研究范式展开;采用了定性研究和定量研究结合的方法,研究报告要体现二者结合的特性。报告撰写还有注意的原则包括()。

    A:研究标题应该引人入胜
    B:研究建议应该重点突出
    C:研究资料完整性和逻辑性
    D:定量资料和定性资料结合
    E:研究报告风格朴实积极

    答案:C,D,E
    解析:
    考点:报告撰写的原则。

  • 第4题:

    承销商可以提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。()


    答案:错
    解析:
    投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名,承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。

  • 第5题:

    报告撰写和成果应用阶段,撰写的研究报告要与方法论和研究方法呼应,采用定量研究方法,报告结构应该依照定量研究范式展开;采用了定性研究和定量研究结合的方法,研究报告要体现二者结合的特性。报告撰写还有注意的原则包括( )。

    A.研究标题应该引人入胜
    B.研究建议应该重点突出
    C.版块体现完整性和逻辑性
    D.研究方法要具体详细
    E.研究报告风格朴实积极

    答案:C,E
    解析:
    考点:报告撰写的原则。 撰写报告应该注意如下原则:1.标题与内容呼应。2.版块体现完整性和逻辑性。3.定量资料和定性资料结合。4.风格朴实积极。