参考答案和解析
参考答案:对
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  • 第1题:

    以下关于证券投资顾问的行为说法正确的是( )。
    Ⅰ.严禁接受客户的全权委托
    Ⅱ.不得代理客户办理提款,但能代理撤消指定及销户手续
    Ⅲ.可以接受客户的全权委托和非全权委托
    Ⅳ.不得代理客户办理转托管、撤消指定及销户手续。

    A:Ⅱ.Ⅳ
    B:Ⅰ.Ⅳ
    C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案:B
    解析:
    严禁接受客户的全权委托,严禁接受未经客户授权的非全权委托,不得代理客户办理提款,转托管、撤消指定及销户手续。

  • 第2题:

    在证券经纪业务中,代理原则是指接受客户全权委托而代客户决定证券的买卖数量、种类和价格等。(  )


    答案:错
    解析:
    根据《证券法》第一百四十三条规定,证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。证券公司只能在接受客户的委托指令后,按照客户的买卖意愿进行委托代理,对买卖交易结果所引起的后果不负任何责任投资者的全权委托属于无效委托。

  • 第3题:

    在证券经纪业务关系中,委托人的义务有( )。
    Ⅰ.履行交割清算义务
    Ⅱ.接受交易结果
    Ⅲ.全权委托经纪商代理交易
    Ⅳ.按规定缴存交易结算资金

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:A
    解析:
    除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三项外,客户作为委托合同的委托人还必须承担下列相应的义务:①认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议》,了解从事证券投资存在的风险,按要求签署有关协议和文件,并严格遵守协议约定。②按要求如实提供有关证件,填写开户书,并接受证券经纪商的审核。如果开户登记的事项发生变化,委
    托人应立即通知受托的证券经纪商予以更正。③了解交易风险,明确买卖方式。④采用正确的委托手段。

  • 第4题:

    以下关于证券投资顾问的行为说法正确的是( )。
    Ⅰ.严禁接受客户的全权委托
    Ⅱ.不得代理客户办理提款,但能代理撤消指定及销户手续
    Ⅲ.可以接受客户的全权委托和非全权委托
    Ⅳ.不得代理客户办理转托管、撤消指定及销户手续。

    A.Ⅱ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案:B
    解析:
    严禁接受客户的全权委托,严禁接受未经客户授权的非全权委托,不得代理客户办理提款,转托管、撤消指定及销户手续。

  • 第5题:

    在证券经纪业务关系中,委托人的义务有( )。
    A.履行交割清算义务 B.接受交易结果
    C.全权委托经纪商代理交易 D.按规定缴存交易结算资金


    答案:A,B,D
    解析:
    客户作为委托合同的委托人,在享受权利时也必须承担下列相应的义务:(1)认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议》,了解从事证券投资存在的风险, 按要求签署有关协议和文件,并严格遵守协议约定;(2)按要求如实提供有关证件,填写开户书,并接受证券经纪商的审核;(3)了解交易风险,明确买卖方式;(4)按规定缴存交易结算资金;(5)确定委托方式;(6)接受交易结果;(7)履行交割清算义务。