公司债券受托管理人应当履行下列哪些职责（ ）A.持续关注公司和保证人的资信状况，出现可能影响债券持有人重大权益的事项时，召集债券持有人会议 B.公司为债券设定担保的，债券受托管理协议应当约定担保财产为信托财产，债券受托管理人应在债券发行前取得担保的权利证明或其他有关文件，并在担保期间妥善保管 C.在债券持续期内勤勉处理债券持有人与公司之间的谈判或者诉讼事务 D.预计公司不能偿还债务时，要求公司追加担保，或者依法申请法定机关采取财产保全措施
题目
公司债券受托管理人应当履行下列哪些职责（ ）
A.持续关注公司和保证人的资信状况，出现可能影响债券持有人重大权益的事项时，召集债券持有人会议
B.公司为债券设定担保的，债券受托管理协议应当约定担保财产为信托财产，债券受托管理人应在债券发行前取得担保的权利证明或其他有关文件，并在担保期间妥善保管
C.在债券持续期内勤勉处理债券持有人与公司之间的谈判或者诉讼事务
D.预计公司不能偿还债务时，要求公司追加担保，或者依法申请法定机关采取财产保全措施
B.公司为债券设定担保的，债券受托管理协议应当约定担保财产为信托财产，债券受托管理人应在债券发行前取得担保的权利证明或其他有关文件，并在担保期间妥善保管
C.在债券持续期内勤勉处理债券持有人与公司之间的谈判或者诉讼事务
D.预计公司不能偿还债务时，要求公司追加担保，或者依法申请法定机关采取财产保全措施
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参考答案和解析
答案：A,C,D
解析：
B，是“可以约定担保财产为信托财产”，并非“应当”。
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第1题：
下列关于公司债券受托管人的说法，正确的是（）。A、为本次发行提供担保的机构可以担任本次债券发行的受托管理人
B、自行销售的债券发行人可以担任本次债券发行的受托管理人
C、经中国证监会认可的机构可以担任本次债券发行的受托管理人
D、本次发行公司债券的承销机构不得担任本次债券发行的受托管理人答案：C解析：《公司债券受托管理人执业行为准则》第7条规定，受托管理人应当为协会会员。以下机构可以担任受托管理人：①本次发行公司债券的承销机构；②其他经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认可的机构。为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人。自行销售的发行人不得担任本次债券发行的受托管理人。 -
第2题：
以下哪些主体可以担任公司债券的受托管理人？（）
Ⅰ．承销机构
Ⅱ．律师
Ⅲ．银行
Ⅳ．提供担保的公司A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：B解析：《公司债券发行与交易管理办法》（2015年修订）第49条规定，债券受托管理人由本次发行的承销机构或其他经中国证监会认可的机构担任。债券受托管理人应当为中国证券业协会会员。为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人。 -
第3题：
根据证券法律制度的规定，关于公司债券持有人的权益保护，下列表述正确的有（ ）。A、债券受托管理人由本次债券发行的承销机构或其他经中国证监会认可的机构担任
B、债券受托管理人应当为中国证券业协会会员，为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人
C、非公开发行公司债券的，债券受托管理人应当按照债券受托管理协议的约定履行职责
D、在债券受托管理人应当召集而未召集债券持有人会议时，单独或合计持有本期债券总额5%以上的债券持有人有权自行召集债券持有人会议答案：A,B,C解析：选项D：在债券受托管理人应当召集而未召集债券持有人会议时，单独或合计持有本期债券总额10%以上的债券持有人有权自行召集债券持有人会议。 -
第4题：
企业年金基金受托人应当履行（）职责。
- A、选择、监督、更换账户管理人、托管人、投资管理人
- B、制定企业年金基金战略资产配置策略
- C、及时办理清算、交割事宜
- D、根据合同对企业年金基金管理进行监督
正确答案:A,B,D -
第5题：
生产经营单位的安全生产管理机构以及安全生产管理人员应当履行哪些职责？
正确答案: （1）组织或者参与拟订单位安全生产规章制度、操作规程和生产安全事故应急救援预案。
（2）组织或者参与单位安全生产教育和培训，如实记录安全生产教育和培训情况。
（3）督促单位重大危险源的安全管理措施。
（4）组织或者参与单位的应急救援预案。
（5）检查单位的安全生产状况，及时排查生产安全事故隐患，提出改进安全生产管理的建议。
（6）制止和纠正违章指挥、强令冒险作业、违反操作规程的作业。
（7）督促落实单位的安全生产整改措施。 -
第6题：
安全生产管理机构以及安全生产管理人员应当履行哪些职责？
正确答案: 管理机构及管理人员应加强检查下下几方面工作：
（1）检查开挖前方案是否到位，对深度超过5米的深基坑开挖，必须经专家认证后才能施工
（2）检查设置位移及沉降观察点，是否符合要求，并加强检查，有问题立即停止，处理后才能继续施工（3）监督项目部做好作业前先进行技术交底工作，并双方签字
（4）检查现场作业环境是否安全，临边围护工作以及设置警示标志是否到位
（5）加强监督检查，严格按方案实施，发现问题及时整改。 -
第7题：
管理人履行下列（）职责。
- A、代表债务人参加诉讼、仲裁或者其他法律程序
- B、提议召开债权人会议
- C、人民法院认为管理人应当履行的其他职责
- D、主持债权人会议
正确答案:A,B,C -
第8题：
判断题受托人应当履行制定企业年金基金投资策略的职责。A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第9题：
单选题根据《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引（试行）》，以下说法正确的是（ ）。[2018年12月真题]A违约类债券指发行人的偿债能力或增信措施的有效性严重恶化、按期还本付息存在重大不确定性且预计将发生违约的债券
B受托管理人出现不再适合继续任职情形的，在依法变更受托管理人之前，由上交所临时指定的相关机构履行债券风险管理职责
C未聘请受托管理人的债券，由资金监管银行参照该指引的规定履行受托管理人的相关职责
D对初步列为关注类的债券，受托管理人应当至少在债券还本付息日前2个月开展风险排查
正确答案： D解析：
A项，《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引（试行）》第20条规定，受托管理人根据债券信用风险监测和分析结果，可以将债券划分为正常类、关注类、风险类及违约类。其中，违约类债券是指已经发生未能按时还本付息的债券；风险类债券是指发行人的偿债能力或增信措施的有效性严重恶化、按期还本付息存在重大不确定性且预计将发生违约的债券。B项，第9条第3款规定，受托管理人出现不再适合继续任职情形的，在依法变更受托管理人之前，由中国证监会临时指定的相关机构履行债券风险管理职责。C项，第14条第2款规定，未聘请受托管理人的债券，由承销机构参照本指引的规定履行受托管理人的相关职责。 -
第10题：
问答题安全生产管理机构以及安全生产管理人员应当履行哪些职责？正确答案： 管理机构及管理人员应加强检查下下几方面工作：
（1）检查开挖前方案是否到位，对深度超过5米的深基坑开挖，必须经专家认证后才能施工
（2）检查设置位移及沉降观察点，是否符合要求，并加强检查，有问题立即停止，处理后才能继续施工（3）监督项目部做好作业前先进行技术交底工作，并双方签字
（4）检查现场作业环境是否安全，临边围护工作以及设置警示标志是否到位
（5）加强监督检查，严格按方案实施，发现问题及时整改。解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题根据《公司债券发行与交易管理办法》，下列关于债券受托管理人的说法，正确的是（ ）。[2019年11月真题]A债券受托管理人由本次发行的承销机构或其他经中国证券业协会认可的机构担任
B在债券存续期限内，由债券受托管理人按照规定或协议的约定维护发行人的利益
C债券受托管理人应当为中国证券业协会会员
D为本次发行提供担保的机构可以担任本次债券发行的受托管理人
E对于债券受托管理人在履行受托管理职责时可能存在的利益冲突情形及相关风险防范、解决机制，发行人只需在债券募集说明书及债券存续期间的信息披露文件中予以充分披露
正确答案： C解析：
ACD三项，《公司债券发行与交易管理办法》第49条第1款规定，债券受托管理人由本次发行的承销机构或其他经中国证监会认可的机构担任。债券受托管理人应当为中国证券业协会会员。为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人。
B项，第48条第1款规定，发行公司债券的，发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议；在债券存续期限内，由债券受托管理人按照规定或协议的约定维护债券持有人的利益。
E项，第49条第3款规定，对于债券受托管理人在履行受托管理职责时可能存在的利益冲突情形及相关风险防范、解决机制，发行人应当在债券募集说明书及债券存续期间的信息披露文件中予以充分披露，并同时在债券受托管理协议中载明。 -
第12题：
单选题下列关于公司债券受托管理人的说法，正确的是（ ）。[2018年12月真题]A自行销售的发行人可以担任本次债券发行的受托管理人
B受托管理人应当对发行人指定专项账户用于公司债券募集资金的接收、存储、划转与本息偿付情况进行监督
C受托管理人应当至少提前15个工作日掌握公司债券还本付息、赎回、回售、分期偿还等的资金安排，督促发行人按时履约
D中国证监会对受托管理人开展受托管理业务实施自律管理
正确答案： D解析：
A项，根据《公司债券受托管理人执业行为准则》第7条规定，自行销售的发行人不得担任本次债券发行的受托管理人。C项，第19条规定，受托管理人应当至少提前20个工作日掌握公司债券还本付息、赎回、回售、分期偿还等的资金安排，督促发行人按时履约。D项，第3条规定，中国证券业协会（以下简称协会）对受托管理人开展受托管理业务实施自律管理。 -
第13题：
公司债券受托管理人应当履行下列哪些职责（ ）A.持续关注公司和保证人的资信状况，出现可能影响债券持有人重大权益的事项时，召集债券持有人会议
B.公司为债券设定担保的，债券受托管理协议应当约定担保财产为信托财产，债券受托管理人应在债券发行前取得担保的权利证明或其他有关文件，并在担保期间妥善保管
C.在债券持续期内勤勉处理债券持有人与公司之间的谈判或者诉讼事务
D.预计公司不能偿还债务时，要求公司追加担保，或者依法申请法定机关采取财产保全措施答案：A,C,D解析：B，是“可以约定担保财产为信托财产”，并非“应当”。 -
第14题：
在可交换公司债券发行前，公司债券受托管理人应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同。 （）答案：对解析：答案为A。在可交换公司债券发行前，公司债券受托管理人应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同，按照证券登记结算机构的业务规则设定担保，办理相关登记手续，将其专户存放，并取得担保权利证明文件。 -
第15题：
生产经营单位的安全生产管理机构和安全生产管理人员应当依法履行哪些职责？
正确答案: （1）提出安全生产工作计划并组织实施；
（2）组织开展安全生产检查，督促消除生产安全事故隐患；
（3）组织实施生产安全事故应急演练；
（4）督促本单位各部门履行安全生产职责，组织安全生产考核，提出奖惩意见；
（5）依法组织本单位生产安全事故调查处理。 -
第16题：
发行公司债券的发行人应当为债券持有人聘请受托管理人。受托管理人应当成为中国证券业协会会员，勤勉尽责地履行受托管理职责。
正确答案:正确 -
第17题：
受托人应当履行制定企业年金基金投资策略的职责。
正确答案:错误 -
第18题：
帐户管理人职责终止的，受托人应当在30日内确定新的帐户管理人。
正确答案:正确 -
第19题：
问答题生产经营单位的安全生产管理机构以及安全生产管理人员应当履行哪些职责？正确答案： （1）组织或者参与拟订单位安全生产规章制度、操作规程和生产安全事故应急救援预案。
（2）组织或者参与单位安全生产教育和培训，如实记录安全生产教育和培训情况。
（3）督促单位重大危险源的安全管理措施。
（4）组织或者参与单位的应急救援预案。
（5）检查单位的安全生产状况，及时排查生产安全事故隐患，提出改进安全生产管理的建议。
（6）制止和纠正违章指挥、强令冒险作业、违反操作规程的作业。
（7）督促落实单位的安全生产整改措施。解析： 暂无解析 -
第20题：
单选题甲证券公司非公开发行公司债券，并且自行销售，则下列说法正确的是（）。 Ⅰ甲证券公司应当与受托管理人签订受托管理协议 Ⅱ本次非公开发行可以不聘请受托管理人． Ⅲ为本次发行公司债券提供担保的担保人可以担任受托管理人 Ⅳ甲证券公司可以自行担任受托管理人 Ⅴ受托管理人可以不是中国证券业协会会员AⅠ
BⅡ、Ⅲ
CⅠ、Ⅳ
DⅣ、Ⅴ
EⅢ、Ⅴ
正确答案： A解析： Ⅰ、Ⅱ两项，《公司债券发行与交易管理办法》第48条第1款规定，发行公司债券的，发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议；在债券存续期限内，由债券受托管理人按照规定或协议的约定维护债券持有人的利益。不论是公开发行债券还是非公开发行债券均应当聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议。Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ三项，第49条规定，债券受托管理人由本次发行的承销机构或其他经中国证监会认可的机构担任。债券受托管理人应当为中国证券业协会会员。为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人。 -
第21题：
单选题公司债券受托管理人应当履行下列哪些职责?() Ⅰ 持续关注公司和保证人的资信状况，出现可能影响债券持有人重大权益的事项时，召集债券持有人会议 Ⅱ 公司为债券设定担保的，债券受托管理协议应当约定担保财产为信托财产，债券受托管理人应在债券发行前取得担保的权利证明或其他有关文件，并在担保期间妥善保管 Ⅲ 在债券持续期内勤勉处理债券持有人与公司之间的谈判或者诉讼事务 Ⅳ 预计公司不能偿还债务时，要求公司追加担保，并可以依法申请法定机关采取财产保全措施AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析： 《公司债券发行与交易管理办法》第50条规定，公开发行公司债券的受托管理人应当履行下列职责：①持续关注发行人和保证人的资信状况、担保物状况、增信措施及偿债保障措施的实施情况，出现可能影响债券持有人重大权益的事项时，召集债券持有人会议；②在债券存续期内监督发行人募集资金的使用情况；③对发行人的偿债能力和增信措施的有效性进行全面调查和持续关注，并至少每年向市场公告一次受托管理事务报告；④在债券存续期内持续督导发行人履行信息披露义务；⑤预计发行人不能偿还债务时，要求发行人追加担保，并可以依法申请法定机关采取财产保全措施；⑥在债券存续期内勤勉处理债券持有人与发行人之间的谈判或者诉讼事务；⑦发行人为债券设定担保的，债券受托管理协议可以约定担保财产为信托财产，债券受托管理人应在债券发行前或债券募集说明书约定的时间内取得担保的权利证明或其他有关文件，并在担保期间妥善保管；⑧发行人不能偿还债务时，可以接受全部或部分债券持有人的委托，以自己名义代表债券持有人提起民事诉讼、参与重组或者破产的法律程序。 -
第22题：
单选题甲证券公司非公开发行公司债券，并且自行销售，则下列说法正确的是（ ）。[2015年11月真题]Ⅰ．甲证券公司应当与受托管理人签订受托管理协议Ⅱ．本次非公开发行可以不聘请受托管理人Ⅲ．为本次发行公司债券提供担保的担保人可以担任受托管理人Ⅳ．甲证券公司可以自行担任受托管理人Ⅴ．受托管理人可以不是中国证券业协会会员AⅠ
BⅡ、Ⅲ
CⅠ、Ⅳ
DⅣ、Ⅴ
EⅢ、Ⅴ
正确答案： B解析：
Ⅰ、Ⅱ两项，《公司债券发行与交易管理办法》第48条第1款规定，发行公司债券的，发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议；在债券存续期限内，由债券受托管理人按照规定或协议的约定维护债券持有人的利益。不论是公开发行债券还是非公开发行债券均应当聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议。
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ三项，《公司债券发行与交易管理办法》第49条规定，债券受托管理人由本次发行的承销机构或其他经中国证监会认可的机构担任。债券受托管理人应当为中国证券业协会会员。为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人。
《公司债券受托管理人执业行为准则》第七条规定，受托管理人应当为协会会员。以下机构可以担任受托管理人：①本次发行公司债券的承销机构；②其他经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认可的机构。为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人。自行销售的发行人不得担任本次债券发行的受托管理人。 -
第23题：
单选题根据《公司债券受托管理人执业行为准则》，下列关于公开发行公司债券的受托管理人的说法，正确的是（ ）。[2019年6月真题]A为本次发行提供担保的机构可以担任本次债券发行的受托管理人
B受托管理人应当妥善保管其履行受托管理事务的所有文件档案及电子资料，保管时间不得少于债券到期之日或本息全部清偿后10年
C受托管理人应当在每年4月30日前向市场公告一年度的受托管理事务报告
D发行人不能偿还债务时，受托管理人可以接受全部或部分债券持有人的委托、以自己名义代表债券持有人提起民事诉讼、参与重组或者破产的法律程序
正确答案： B解析：
A项，《公司债券受托管理人执业行为准则》第7条第2款规定，为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人。自行销售的发行人不得担任本次债券发行的受托管理人。
B项，第30条规定，受托管理人应当妥善保管其履行受托管理事务的所有文件档案及电子资料，包括但不限于受托协议、债券持有人会议规则、受托管理工作底稿、与增信措施有关的权利证明（如有），保管时间不得少于债券到期之日或本息全部清偿后5年。
C项，第16条第1款规定，受托管理人应当建立对发行人的定期跟踪机制，监督发行人对公司债券募集说明书所约定义务的执行情况，并在每年6月30日前向市场公告上一年度的受托管理事务报告。
D项，第21条规定，发行人不能偿还债务时，受托管理人应当督促发行人、增信机构和其他具有偿付义务的机构等落实相应的偿债措施，并可以接受全部或部分债券持有人的委托，以自己名义代表债券持有人提起民事诉讼、参与重组或者破产的法律程序。 -
第24题：
单选题根据《公司债券受托管理人处置公司债券违约风险指引》，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ．公司债券违约风险是指发行人偿还公司债券本息存在重大不确定性或发行人未能按期足额偿还公司债券本息Ⅱ．中国证券业协会对受托管理人开展公司债券违约风险处置工作实施行政监管Ⅲ．受托管理人可以聘请其他中介机构协助开展风险处置工作Ⅳ．发行人如发生实质违约情形的，受托管理人可以协助发行人制定发行人应急处置预案Ⅴ．发行人发生实质违约情形的，受托管理人可以依法申请法定机关采取财产保全措施AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅳ、Ⅴ
EⅠ、Ⅳ
正确答案： C解析：
Ⅰ项，《公司债券受托管理人处置公司债券违约风险指引》第2条第2款规定，本指引所称公司债券违约风险是指发行人偿还公司债券本息存在重大不确定性，或发行人未能按期足额偿还公司债券本息。
Ⅱ项，第3条规定，中国证券业协会对受托管理人开展公司债券违约风险处置工作实施自律管理。
Ⅲ项，第4条规定，受托管理人可以聘请其他中介机构协助开展风险处置工作。
Ⅳ项，第9条规定，发行人发生预计违约或实质违约情形的，受托管理人可以协助发行人制定发行人应急处置预案。
Ⅴ项，第14条规定，发行人发生预计违约情形的，受托管理人可以依法申请法定机关采取财产保全措施，并应当督促相关主体遵守受托协议中关于费用的承担方式及财产保全担保的提供方式的约定。