《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人在招股说明书显要位置作出的提示不包括( )。 A、本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险 B、创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险 C、财务顾问及保荐人应充分估计发行公司所在行业内的风险情形 D、投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定
题目
B、创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险
C、财务顾问及保荐人应充分估计发行公司所在行业内的风险情形
D、投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定
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第1题：
《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人应当按照国务院的有关规定编制和披露招股说明书，凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应予以披露。 （ ）
正确答案：×
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第2题：
关于在创业板上市《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求募集资金只能用于发展主营业务。（ ）
正确答案：√
关于在创业板上市，《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求发行人集中有限的资源主要经营一种业务，并强调符合国家产业政策和环境保护政策。同时，要求募集资金只能用于发展主营业务 -
第3题：
关于在创业板上市，《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求首次公开发行 股票并在创业板上市的发行人，最近1期末净资产不少于2000万元。 ( )
正确答案：√
140.A【解析】关于在创业板上市，《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求首次公开发行股票并在创业板上市的发行人，具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于3000万元。 -
第4题：
首次公开发行股票并在创业板上市的，《首次公开发行股票并在创业板上市管理
暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近 1 期末净资产不少于( )，发
行后股本不少于 3000万元。
A.1000万元
B.2000 万元
C.3000 万元
D.4000 万元
正确答案：B
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第5题：
首次公开发行股票并在创业板上市的发行人应当在招股说明书的显要位置作风险提示。 （ ）
正确答案：√
略 -
第6题：
发行人应在招股说明书显要位置提示创业板投资风险。（ ）
正确答案：√
略。
-
第7题：
首次公开发行股票并在创业板上市的发行人应当在招股说明书显要位置作出特别说明，提示创业板的市场风险。（ ）
正确答案：A
考点：掌握招股说明书的一般内容与格式。见教材第六章第二节，P200。
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第8题：
《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，预先披露的招股说明书（申报稿）不能含有股票发行价格信息。()答案：对解析：根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的规定，申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当在中国证监会网站预先披露招股说明书（申报稿），发行人及与本次发行有关的当事人不得以广告、说明会等方式为公开发行股票进行宣传。发行人可在公司网站刊登招股说明书（申报稿），所披露的内容应当一致，且不得早于在中国证监会网站披露的时间，预先披露的招股说明书（申报稿）不能含有股票发行价格信息。 -
第9题：
《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的规定，招股说明书的有效期为（），自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。A:12个月
B:3个月
C:6个月
D:9个月答案：C解析：《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》第四十三条规定：招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。 -
第10题：
以下文件中，需要在申请首次公开发行股票并在创业板上市时申报，而在申请首次公开发行股票并在主板上市时不予申报的有（ ）。
Ⅰ.招股说明书摘要（申报稿）
Ⅱ.发行人的历次验资报告
Ⅲ.发行人关于募集资金运用的总体安排说明
Ⅳ.发行人控股股东、实际控制人对招股说明书出具的确认意见
Ⅴ.发行人或主要股东的营业执照或有关身份证明文件A：Ⅰ、Ⅱ
B：Ⅱ、Ⅲ
C：Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅲ、Ⅴ答案：C解析：根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件》（2014年修订），Ⅲ、Ⅳ两项属于创业板首发上市独有的申请文件。其他三项属于主板和创业板首发上市共有的申请文件。 -
第11题：
首次公FF发行股票并在创业板上市的，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000厅元，发行后股本不少于（）。
- A、3000万元
- B、4000万元
- C、5000万元
- D、1亿元
正确答案:A -
第12题：
《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，招股说明书引用的财务报表在其最近1期截止日后（）以内有效。
- A、12个月
- B、9个月
- C、3个月
- D、6个月
正确答案:D -
第13题：
《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》特别规定，保荐机构保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。 （ ）
正确答案：√
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第14题：
关于在创业板上市，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求首次公开发行股票并在创业板上市的发行人，最近1期末净资产不少于2000万元。
正确答案：√
关于在创业板上市，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求首次公开发行股票并在创业板上市的发行人，具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于3000万元。 -
第15题：
所有申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并在创业板上市的公司，均应按( )编制招股说明书，作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件，并按规定进行披露。
A．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号创业板公司招股说明书））
B．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号创业板公司招股说明书》
C．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号创业板公司招股说明书》
D．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第30号创业板公司招股说明书》
正确答案：B
【解析】答案为B。为规范首次公开发行股票的信息披露行为，保护投资者合法权益，中国证监会于2009年7月20日发布了《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书》，所有申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并在创业板上市的公司，均应按本准则编制招股说明书，作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件，并按规定进行披露。 -
第16题：
《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人应当按照国务院的有关规宗编制和披露招股说明书，凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应予以披露。( )
正确答案：×
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第17题：
根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的规定，招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。（ ）
A．正确
B．错误
正确答案：√
A
本题考查《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》中对信息披露的规定。题干表述正确。 -
第18题：
《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》特别规定，保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。（ ）
正确答案：√
【考点】掌握《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定。见教材第八章第一节，P335。
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第19题：
所有申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并在创业板上市的公司(即发行人)，均应按第28号准则编制招股说明书。 （ ）
正确答案：A
掌握创业板上市招股书及其备查文件的披露、发行公告、投资风险特别公告等信息披露方面的特殊要求。见教材第六章第五节，P228。
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第20题：
按照2009年3月发布的《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合如下条件()。A:发行人应当具备一定的盈利能力
B:发行人应当具有一定的规模和存续时间
C:发行人应当主营业务突出
D:对发行人公司治理提出从严要求答案：A,B,C,D解析：按照2009年3月发布的《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合如下条件：发行人应当具备一定的盈利能力；发行人应当具有一定的规模和存续时间；发行人应当主营业务突出；对发行人公司治理提出从严要求。 -
第21题：
《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，招股说明书的有效期为()，自中国证监会核准前招股书明书最后一次签署之日起计算。A:3个月
B:6个月
C:10个月
D:12个月答案：B解析：《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准前招股书明书最后一次签署之日起计算。 -
第22题：
首次公开发行股票并在创业板上市的发行人应当在招股说明书显要位置作如下提示：“本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有()等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。”A:业绩不稳定
B:经营风险高
C:盈利高
D:退市风险大答案：A,B,D解析：创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。本题正确答案为ABD选项。 -
第23题：
下列说法符合《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的规定有（）。
- A、申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当在中国证监会网站预先披露招股说明书（申报稿）
- B、发行人及与本次发行有关的当事人可以用广告、说明会等方式为公开发行股票进行宣传
- C、发行人可在公司网站刊登招股说明书（申报稿），所披露的内容应当一致
- D、预先披露的招股说明书（申报稿）不能含有股票发行价格信息。
正确答案:A,C,D