某上市公司非公开发行股票的对象为一境外战略投资者，则应当经( )事先批准。 A、国家发展与改革委员会 B、中国人民银行 C、国务院相关部门 D、中国证监会

题目
某上市公司非公开发行股票的对象为一境外战略投资者，则应当经( )事先批准。

A、国家发展与改革委员会
B、中国人民银行
C、国务院相关部门
D、中国证监会
相似考题

1.非公开发行股票的特定对象应当符合的规定有（ ）。A．符合股东大会决议规定的条件B．发行对象不超过10名C．发行对象不超过5名D．发行对象为境外战略投资者的，无须经相关部门进行事先批准

2.某年2月，经过国务院相关部门事项批准，甲上市公司拟向境外战略投资者非公开发行股票，已知其股票定价基准日前20个交易日公司股票均价为每股12元，那么本次发行股票的最低价格为每股()。A、12元B、10元C、108元D、20元

3.2009年2月，经过国务院相关部门批准，甲上市公司拟向境外战略投资者非公开发行股票，已知其股票定价基准日前20个交易日公司股票均价为每股12元，那么本次发行股票的最低价格为每股( )。A．12元B．10元C．10．8元D．20元

4.2012年2月，经过国务院相关部门事项批准，甲上市公司拟向境外战略投资者非公开发行股票，已知其股票定价基准日前20个交易日公司股票均价为每股12元，那么本次发行股票的最低价格为每股（ ）。 A．12元 B．10元 C．10．8元 D．20元

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  • 第1题：

    上市公司非公开发行股票应符合的条件是（ ）。 A．发行对象为境外战略投资者的，应当经财政部和中国证监会的事先批准 B．本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让 C．募集资金使用符合规定 D．本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名


    正确答案：CD
    【考点】掌握我国的股票发行类型和股票发行条件。见教材第六章第一节，P207。

  • 第2题：

    非公开发行股票的特定对象应当符合的规定有（ ）。

    A．发行对象不能为自然人

    B．发行对象不超过5名

    C．发行对象不超过10名

    D．特定对象符合董事会决议的其他条件

    E．发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准


    正确答案：ACE

  • 第3题：

    第 101 题 非公开发行股票的发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。（　　）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    本题考查非公开发行股票的发行对象。

  • 第4题：

    《上市公司证券发行管理办法》对上市公司非公开发行股票作出的规定，阐述正确的是（ ）。

    A．在对募集资金用途、公司及高管人员的诚信等方面提出了严格要求的前提下，对发行公司的盈利指标和非公开发行股票数量不作要求

    B．发行对象的资格应当符合股东大会决议规定的条件，发行对象总数不超过20名

    C．境外战略投资者的资格经国务院相关部门事先批准

    D．股份自发行结束之日起，6个月内不得转让


    正确答案：AC

  • 第5题：

    上市公司非公开发行股票的发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准（　　）


    答案：对
    解析：

  • 第6题：

    上市公司向以下对象非公开发行股票，需要锁定36个月的有（）。
    Ⅰ．向控股股东非公开发行
    Ⅱ．向境内外战略投资者非公开发行
    Ⅲ．相关投资者认购后取得上市公司实际控制权
    Ⅳ．员工持股计划

    A、Ⅰ
    B、Ⅱ、Ⅲ
    C、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项，《上市公司非公开发行股票实施细则》（2017年修订）第9条规定，发行对象属于下列情形之一的，具体发行对象及其定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准；认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；③董事会拟引入的境内外战略投资者。Ⅳ项，《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》第2条第⑥项规定，每期员工持股计划的持股期限不得低于12个月，以非公开发行方式实施员工持股计划的，持股期限不得低于36个月，自上市公司公告标的股票过户至本期持股计划名下时起算。

  • 第7题：

    发行对象为境外战略投资者的，应当经证监会事先批准。()


    答案：错
    解析：
    发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。

  • 第8题：

    非公开发行股票的发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。


    答案：对
    解析：
    本题考查非公开发行股票的发行对象。

  • 第9题：

    非公开发行股票的特定对象应当符合的规定有()。

    A:特定对象符合股东大会决议规定的条件
    B:发行对象不超过10名
    C:发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准
    D:发行对象不能为自然人

    答案：A,B,C
    解析：
    非公开发行股票的特定对象应当符合的规定：(1)特定对象符合股东大会决议规定的条件；(2)发行对象不超过10名，发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。“发行对象不超过10名”，是指认购并获得本次非公开发行股票的法人、自然人或者其他合法投资组织不超过10名。故D项错误，

  • 第10题：

    下列有关主板上市公司非公开发行股票的说法，错误的是（）。

    • A、发行对象不超过10名
    • B、信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购
    • C、发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院有关部门批准
    • D、证券投资基金管理公司以其管理的两只基金认购的，应视为两个发行对象

    正确答案:D

  • 第11题：

    单选题
    根据规定，下列各项中，不符合上市公司非公开发行股票条件或规定的是（）。
    A

    发行对象不超过10名

    B

    发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准

    C

    发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％

    D

    控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，自本次发行结束之日起，12个月后即可转让


    正确答案： C
    解析： 上市公司非公开发行股票，本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让。

  • 第12题：

    单选题
    下列有关主板上市公司非公开发行股票的说法，错误的是（）。
    A

    发行对象不超过10名

    B

    信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购

    C

    发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院有关部门批准

    D

    证券投资基金管理公司以其管理的两只基金认购的，应视为两个发行对象


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    非公开发行股票的特定对象应当符合以下（ ）规定。

    A．特定对象符合股东大会决议规定的条件

    B．发行对象不超过10名

    C．发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准

    D．控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

    E．以上的规定都包括


    正确答案：ABC

  • 第14题：

    非公开发行股票的特定对象应当符合的规定有（ ）。

    A．特定对象符合股东大会决议规定的条件

    B．发行对象不超过10名

    C．发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准

    D．发行对象不能为自然人


    正确答案：ABC

  • 第15题：

    根据《上市公司证券发行管理办法》对上市公司非公开发行股票作出的规定，下列阐述正确的是（ ）。

    A．在对募集资金用途、公司及高管人员的诚信等方面提出了严格要求的前提下，对发行公司的盈利指标和非公开发行股票数量不作要求

    B．发行对象的资格应当符合股东大会决议规定的条件，发行对象总数不超过20名

    C．境外战略投资者的资格经国务院相关部门事先批准

    D．股份自发行结束之日起，6个月内不得转让


    正确答案：AC

  • 第16题：

    非公开发行股票的特定对象应符合的规定有（ ）。

    A．发行对象不能为自然人

    B．发行对象不超过10人

    C．发行对象可以是境外战略投资者的，应当经国务院相关部门实现批准

    D．发行对象符合董事会决议的其他条件


    正确答案：ABC
    D项应是符合证监会要求的其他条件。

  • 第17题：

    以下主板上市公司非公开发行的对象，应当锁定36个月的有（）。
    Ⅰ．控股股东控制的公司
    Ⅱ．通过本次非公开发行取得上市公司控制权的
    Ⅲ．境外战略投资者
    Ⅳ．员工持股计划
    Ⅴ．上市公司董事

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：C
    解析：
    《上市公司非公开发行股票实施细则》第9条规定，发行对象属于下列情形之一的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准；认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：
    ①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；
    ②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；
    ③董事会拟引入的境内外战略投资者。
    对于员工持股计划，《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》规定：每期员工持股计划的持股期限不得低于12个月，以非公开发行方式实施员工持股计划的，持股期限不得低于36个月，自上市公司公告标的股票过户至本期持股计划名下时起算。

  • 第18题：

    以下非公开发行的对象，应当锁定36个月的有（）。
    Ⅰ．控股股东控制的公司
    Ⅱ．通过本次非公开发行取得上市公司控制权的
    Ⅲ．境外战略投资者
    Ⅳ．员工持股计划
    Ⅴ．上市公司董事

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：C
    解析：
    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项，《上市公司非公开发行股票实施细则》（2017年修订）第9条规定，发行对象属于下列情形之一的，具体发行对象及其定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准；认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；③董事会拟引入的境内外战略投资者。Ⅳ项，根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（证监会公告[2014]33号）的规定，每期员工持股计划的持股期限不得低于12个月，以非公开发行方式实施员工持股计划的，持股期限不得低于36个月，自上市公司公告标的股票过户至本期持股计划名下时起算；上市公司应当在员工持股计划届满前6个月公告到期计划持有的股票数量。

  • 第19题：

    非公开发行股票的发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批 准。 ( )


    答案：A
    解析：
    。非公开发行股票的特定对象应当符合的规定中包括：发行对象为 境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。

  • 第20题：

    非公开发行股票的特定对象应当符合的规定之一是，发行对象为境外战略投资者的，应当经()事先批准。

    A:中国证监会
    B:中国人民银行
    C:国务院相关部门
    D:国家发改委

    答案：C
    解析：
    非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为。发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。

  • 第21题：

    上市公司非公开发行股票应符合的条件是（）。

    • A、发行对象为境外战略投资者的，应当经财政部和中国证监会的事先批准
    • B、本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让
    • C、募集资金使用符合规定
    • D、本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名

    正确答案:C,D

  • 第22题：

    多选题
    非公开发行股票，其特定的对象需要符合的条件有（　　）。
    A

    符合董事会决议规定的条件

    B

    不超过35名

    C

    不超过10名

    D

    发行对象为境外战略投资者的，应当遵守国家的相关规定


    正确答案： B,D
    解析：
    非公开发行股票的特定对象应当符合下列规定：①特定对象符合股东大会决议规定的条件；②发行对象不超过35名。发行对象为境外战略投资者的，应当遵守国家的相关规定。

  • 第23题：

    多选题
    非公开增发新股，其特定的对象需要符合的条件有（　　）。
    A

    符合董事会决议规定的条件

    B

    不超过20名

    C

    不超过10名

    D

    发行对象为境外战略投资者的，应当报请国务院相关部门事先批准


    正确答案： B,A
    解析：
    相对于公开增发新股、配股而言，上市公司非公开增发新股的要求要低得多。非公开发行股票的特定对象应当符合以下规定：（1）特定对象符合股东大会决议规定的条件；（2）发行对象不超过10名。发行对象为境外战略投资者的，应当报请国务院相关部门事先批准。

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