股票发行申请过程中，主承销商尽职调查的绝大部分工作集中于( )阶段。 A、提交发行申请文件前的尽职调查 B、发审会前重大事项的调查 C、发审会后重大事项的调查 D、招股说明书刊登前一个工作日的核查验证

题目
股票发行申请过程中，主承销商尽职调查的绝大部分工作集中于( )阶段。

A、提交发行申请文件前的尽职调查
B、发审会前重大事项的调查
C、发审会后重大事项的调查
D、招股说明书刊登前一个工作日的核查验证
相似考题

1.主承销商在股票承销前，应当进行尽职调查，调查范围包括（ ）。A．发行人B．市场C．投资者状况D．产业政策

2.提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司的新股发行申请进入核准阶段，此时主承销商的尽职调查责任终止。 （ ）

3.尽职调查的绝大部分工作集中于发审会前重大事项的调查。（ ）

4.保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于（ ）。A．提交发行申请文件前的尽职调查B．发审会前重大事项的调查C．发审会后重大事项的调查D．上市前重大事项的调查

参考答案和解析
答案：A
解析：
A
保荐人（主承销商）尽职调查的绝大部分工作集中于提交发行申请文件前的尽职调查阶段。这一阶段的尽职调查完成后，保荐人（主承销商）应根据尽职调查的结果撰写尽职调查报告，并作为上市公司新股发行申请文件的组成部分提交监管部门。
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  • 第1题：

    提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新殷发行申请进入核准阶段，则此时保荐人(主承销商)的尽职调查责任终止。（ ）


    正确答案：×
    提交发行新股申请文件并经受理后，此时保荐人(主承销商)的尽职调查责任并未终止，仍应遵循勤勉尽责、诚实信用的原则，继续认真履行尽职调查义务。

  • 第2题：

    提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，此时主承销商的尽职调查责任终止。（ ）


    正确答案：×
    【解析】提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但 此时保荐人(主承销商)的尽职调查责任并未终止，仍应遵循勤勉尽责、诚实信用的原 则，继续认真履行尽职调查义务。

  • 第3题：

    主承销商在股票承销前，应当进行尽职调查，调查范围包括( )。（1分）

    A．发行人

    B．市场

    C．投资者状况

    D．产业政策


    正确答案：ABC
    96. ABC【解析】产业政策属于风险揭露的内容，不属于尽职调查的内容。

  • 第4题：

    提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司的新殷发行申请进入核准阶段，此时主承销商的尽职调查责任终止。 ( )


    正确答案：×
    143.B【解析】发行人可将上市公告书刊载于其他报刊和网站，但其披露时间不得早于在中国证监会指定报刊和网站的披露时间。但未有“在不同报刊上披露同一信息的内容一致”这一要求。

  • 第5题：

    保荐机构尽职调查的绝大部分工作集中于（ ）。 A．提交发行申请文件前的尽职调查 B．发审会前重大事项的调查 C．发审会后重大事项的调查 D．上市前重大事项的调查


    正确答案：A
    考点：掌握主承销商尽职调查的工作内容。见教材第七章第一节，P236。

  • 第6题：

    主承销商在股票承销股票前，应当进行尽职调查，调查范围不包括（ ）。

    A．发行人

    B．市场

    C．投资者状况

    D．产业政策


    正确答案：D
    主承销商调查范围主要针对市场发行情况，而非产业政策。

  • 第7题：

    在上市公司新股发行的尽职调查中，主承销商必须调查上市公司董事是否专职在公司工作，是否在公司领取薪酬。 （ ）


    正确答案：√

  • 第8题：

    提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，此时保荐人的尽职调查责任终止。（ ）


    正确答案：×

  • 第9题：

    外资股股票发行准备阶段，在尽职调查初步完成的基础上，（ ）开始起草招股 说明书草案。
    A.国际协调人 B.会计师 C.证券经纪人 D.主承销商


    答案：D
    解析：
    。对”招股说明书草案起草”知识点的考查。在尽职调查初步完成的 基础上，在律师的协助下，主承销商开始起草招股说明书草案，该草案经过多次讨论和修 改后初步确定。

  • 第10题：

    首次公开发行股票的信息披露文件，不包括()。

    A:招股说明书及其附录和备查文件
    B:发行公告
    C:招股说明书摘要
    D:承销商尽职调查报告

    答案：D
    解析：
    首次公开发行股票的信息披露文件主要包括：招股说明书及其附录和备查文件；招股说明书摘要；发行公告；上市公告书。

  • 第11题：

    保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于()。

    A:提交发行申请文件前的尽职调查
    B:发审会前重大事项调查
    C:发审会后重大事项的调查
    D:上市前重大事项的调查

    答案：A
    解析：
    提交发行申请文件前的尽职调查是保荐人尽职调查的绝大部分工作。

  • 第12题：

    尽职调查是指中介机构在股票承销时，承销商对股票发行人的有关情况及有关文件的真实性和准确性、完整性进行的审查、验证等的专业调查


    正确答案:错误

  • 第13题：

    尽职调查是保荐人(主承销商)透彻了解发行人各方面情况、设计发行方案、成功销售股票以及明确保荐

    人(主承销商)责任范围的基础和前提，对保荐人(主承销商)和发行人均具有非常重要的意义。（ ）


    正确答案：√
    略

  • 第14题：

    为了做好内核工作，保荐人（主承销商）必须( )。

    A．建立和健全以尽职调查为基础的发行申请文件的质量控制体系

    B．建立和健全尽职调查工作流程，明确调查目的

    C．形成调查报告

    D．建立和完善内核工作会议程序和规则


    正确答案：ACD
    82. ACD【解析】为了做好内核工作，保荐人（主承销商）必须建立和健全以尽职调查为基础的发行申请文件的质量控制体系；建立和健全尽职调查工作流程，明确调查要点；形成调查报告；建立科学的项目决策体系；建立和完善内核工作会议程序和规则。

  • 第15题：

    外资股股票发行准备阶段，在尽职调查初步完成的基础上，（ ）开始起草招股说明书草案。

    A．会计师

    B．主承销商

    C．律师

    D．国际协调人


    正确答案：B

  • 第16题：

    提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，此时保荐机构的尽职调查责任终止。（ ）


    正确答案：B
    考点：掌握主承销商尽职调查的工作内容。见教材第七章第一节，P237。

  • 第17题：

    在上市公司新股发行的尽职调查中，主承销商必须调查上市公司董事是否专职在公司工作。 （ ）


    正确答案：√

  • 第18题：

    主承销商在承销股票时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人和市场的有关情况以及有关文件的真实性、准确性、完整性所进行的检查、验证，被称为（ ）。

    A．承销调查

    B．发行调查

    C．合规调查

    D．尽职调查


    正确答案：D
    考查尽职调查的定义。

  • 第19题：

    外资股股票发行准备阶段，在尽职调查初步完成的基础上，（ ）开始起草招股说明书草案。

    A．国际协调人

    B．会计师

    C．证券经纪人

    D．律师

    E．主承销商


    正确答案：E

  • 第20题：

    为了做好内核工作，保荐机构（主承销商）必须()。

    A:建立和健全以尽职调查为基础的发行申请文件的质量控制体系
    B:建立和健全尽职调查工作流程，明确调查要点
    C:形成调查报告
    D:建立和完善内核工作会议程序和规则

    答案：A,B,C,D
    解析：
    为了做好内核工作，保荐机构（主承销商）必须建立和健全以尽职调查为基础的发行申请文件的质量控制体系；建立和健全尽职调查工作流程，明确调查要点；形成调查报告；建立科学的项目决策体系；建立和完善内核工作会议程序和规则。

  • 第21题：

    主承销商在股票承销前，应当进行尽职调查，调查范围包括()。

    A:发行人
    B:市场
    C:投资者状况
    D:产业政策

    答案：A,B,C
    解析：
    产业政策属于风险揭露的内容，不属于尽职调查的内容。

  • 第22题：

    外资股股票发行准备阶段，在尽职调查初步完成的基础上，（ ）开始起草招股说明 书草案。
    A.会计师 B.主承销商
    C.律师 D.国际协调人


    答案：B
    解析：
    答案为B。外资股股票发行准备阶段，在尽职调查初步完成的基础上，在 律师的协助下，主承销商开始起草招股说明书草案，该草案经过多次讨论和修改后初步确 定。在此阶段，作为招股说明书附件的有关专业性结论已经完成。

  • 第23题：

    保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于（）。

    • A、提交发行申请文件前的尽职调查
    • B、发审会前重大事项的调查
    • C、发审会后重大事项的调查
    • D、上市前重大事项的调查

    正确答案:A

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