以下不构成非公开发行障碍的是( )。 Ⅰ.最近2年亏损； Ⅱ.上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且未消除 Ⅲ.最近一年被出否定意见的审计报告，但是影响已消除 Ⅳ.现任董事被立案调查A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ C、Ⅰ,Ⅲ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

题目
以下不构成非公开发行障碍的是( )。

Ⅰ.最近2年亏损；

Ⅱ.上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且未消除

Ⅲ.最近一年被出否定意见的审计报告，但是影响已消除

Ⅳ.现任董事被立案调查

A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
相似考题

1.特定对象以现金或者资产认购上市公司非公开发行的股份后，上市公司用同一次非公开发行所募集的资金向该特定对象购买资产的，视同上市公司发行股份购买资产。( )

2.根据本题要点(3)所提示的内容，甲公司2009年度的财务报表被注册会计师出具了无法表示意见的审计报告，是否对本次非公开发行的批准构成实质性障碍?并说明理由。

3.关于公司债，下面说法正确的是（ ）。 ①公司债券公开发行区分为面向公众投资者的公开发行和面向合格投资者的公开发行 ②非公开发行公司债，每次发行不得超过200人 ③非公开发行公司债券，募集资金用于核准的用途 ④非公开发行公司债券，募集资金用于约定的用途A.①④ B.①③ C.②③ D.①②④

4.根据本题要点(4)所提示的内容，中国证监会是否应豁免丙公司的要约收购义务?并说明理由。如果甲公司的监事赵某于2012年12月3日被深圳证券交易所公开谴责，是否构成本次非公开发行股票的法定障碍?并说明理由。本次非公开发行股票能否由甲公司自行销售?并说明理由。

更多“以下不构成非公开发行障碍的是( )。 ”相关问题

  • 第1题：

    以下不属于再融资的方式是（ ）。

    A.股票回购
    B.发行可转换债券
    C.非公开发行股票
    D.向不特定对象公开募集

    答案：A
    解析：
    上市公司再融资的方式有向原有股东配售股份、向不特定对象公开募集、发行可转换债券、非公开发行股票。股票回购属于影响公司发行在外股本的行为。

  • 第2题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，正确的是（　）。

    A.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行
    B.每次发行对象不超过10人
    C.发行人的监事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让
    D.非公开发行公司债券可以采用广告方式

    答案：A
    解析：
    选项B：每次发行对象不得超过200人。选项C：发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制。选项D：非公开发行公司债券不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

  • 第3题：

    以下不构成非公开发行障碍的是（　　）

    A.最近2年亏损
    B.上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且未消除
    C.最近一年被出否定意见的审计报告，但是影响己消除
    D.现任董事被立案调查

    答案：A,C
    解析：

  • 第4题：

    以下应通过发审会特别程序审核的是（　　）

    A.非公开发行股票
    B.发行可转债
    C.上市公司非公开发行优先股
    D.上市公司公开发行优先股

    答案：A,C,D
    解析：

  • 第5题：

    以下关于上市公司发行证券的说法正确的有( )。

    Ⅰ.上市公司2011年4月申请公开发行证券，2008年度财务报表被注册会计师出具保留意见，所涉及的事项对发行人无重大不利影响，不构成障碍

    Ⅱ.上市公司2011年4月申请公开发行证券，2008财务报表被注册会计师出具带强调事项段的无保留意见审计报告，所涉及的事项在发行前重大不利影响已经消除，不构成障碍

    Ⅲ.上市公司2011年4月申请非公开发行证券，2008财务报表被注册会计师出具否定意见审计报告，所涉及的事项在发行前重大不利影响已经消除，不构成障碍

    Ⅳ.上市公司2011年4月申请非公开发行证券，2010财务报表被注册会计师出具无法表示意见审计报告，本次发行涉及重大重组，不构成障碍

    A、Ⅰ,Ⅲ
    B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

    答案：D
    解析：
    D
    《上市公司证券发行管理办法》第8条：上市公司的财务状况良好，符合下列规定： “（二）最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告；被注册会计师出具带强调事项段的无保留意见审计报告的，所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除；” 《上市公司证券发行管理办法》第39条：上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票：“（六）最近一年及一期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外”。@niutk

  • 第6题：

    根据证券法律制度规定，下列关于非公开发行公司债券的表述正确的有（　）。

    A.非公开发行的公司债券是面向合格投资者发行
    B.非公开发行公司债券发行对象不超过35人
    C.非公开发行公司债券不得采用公告.公开劝诱和变相公开劝诱的发行方式
    D.非公开发行公司债券不能在证券交易所进行买卖
    E.非公开发行公司债券应依法承销或自行销售，可以在证券交易所进行转让

    答案：A,C,E
    解析：
    非公开发行公司债券发行对象不超过200人，选项B错误；非公开发行公司债券应依法承销或自行销售，可以在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让。

  • 第7题：

    以下不属于再融资的方式的是（）。

    • A、向原有股东配售股份
    • B、首次公开募集
    • C、发行可转换债券
    • D、非公开发行股票

    正确答案:B

  • 第8题：

    以广告、公开劝诱或变相公开的方式发行的非公开发行股票会被视为公开发行。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    下列关于证券发行方式的说法，不正确的是（）。

    • A、证券发行分为公开发行和非公开发行
    • B、向特定对象发行证券累计超过二百人的属于非公开发行
    • C、非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
    • D、非公开发行，也称私募发行

    正确答案:B

  • 第10题：

    判断题
    以广告、公开劝诱或变相公开的方式发行的非公开发行股票会被视为公开发行。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    “私人股权投资基金”指主要投资于（  ）的股权。
    A

    非公开发行

    B

    非公开交易

    C

    公开发行和非公开交易

    D

    非公开发行和交易


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    下列关于股份有限公司发行股票的说法中，正确的有（　　）。
    A

    非公众公司申请股票以公开方式向社会公众转让的，需要报经中国证监会核准，核准后该公司被定性为上市公司

    B

    非公众公司向特定对象发行股票，导致发行后股东超过200人的发行为公开发行

    C

    上市公司非公开发行新股的不需要经过证监会核准，公开发行新股需要经过核准

    D

    非公众公司非公开发行股票的，发行后股东人数不超过200人，不需要经过证监会核准


    正确答案： A,C
    解析：
    根据规定，非公众公司申请股票以公开方式向社会公众转让的，需要报经中国证监会核准，核准后该公司被定性为“非上市公众公司”；上市公司非公开发行新股和公开发行新股均需要经过证监会核准。

  • 第13题：

    （ ）并上市一般是在被投资企业经营达到理想状态时进行的。

    A.股票首次公开发行
    B.股票首次非公开发行
    C.股票公开发行
    D.股票非公开发行

    答案：A
    解析：
    股票首次公开发行（IPO）并上市一般是在被投资企业经营达到理想状态时进行的，是指股权投资基金通过企业上市将其拥有的被投资企业股份转变成可以在公开市场上流通的股票，通过股票在公开市场转让实现投资退出和资本增值。

  • 第14题：

    以下不构成非公开发行障碍的情形是（）。

    A、最近2年亏损
    B、上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且未消除
    C、最近一年被出保留意见的审计报告，但是影响已消除
    D、现任董事被立案调查

    答案：C
    解析：
    A项，根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第9条，上市公司发行证券须最近2年盈利。因此，最近2年亏损将对创业板上市公司非公开发行证券构成障碍。BD两项，《上市公司证券发行管理办法》第39条第2项规定，上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除的，不得非公开发行股票。第5项规定，上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的，不得非公开发行股票。《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第10条第5项规定，现任董事、监事和高级管理人员存在违反《公司法》第147条、第148条规定的行为，或者最近36个月内受到中国证监会的行政处罚、最近12个月内受到证券交易所的公开谴责；因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的，不得发行证券。

  • 第15题：

    上市公司最近一年净资产4亿，最近一期净资产6亿，非公开发行股票哪些情形适用于简易程序( )。

    A、非公开发行股票融资额5000万
    B、非公开发行股票融资额6000万
    C、近12月内非公开发行股票融资额4000万
    D、近12月内非公开发行股票融资额6000万

    答案：C
    解析：
    C
    根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第三十七条 上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币五千万元且不超过最近一年末净资产百分之十的，中国证监会适用简易程序，但是最近十二个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产百分之十的除外。 前款规定的简易程序，中国证监会自受理之日起十五个工作日内作出核准或者不予核准决定。

  • 第16题：

    甲上市公司本次非公开发行股票方案概要的内容应包括( )。

    Ⅰ.上市公司本次非公开发行的背景和目的

    Ⅱ.附条件生效的股份认购合同的内容摘要

    Ⅲ.发行对象及其与公司的关系

    Ⅳ.本次发行是否构成关联交易

    Ⅴ.募集资金投向

    A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
    B、Ⅲ,Ⅳ
    C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
    D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：C
    解析：
    C
    《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》规定，本次非公开发行股票方案概要应当根据情况说明：①上市公司本次非公开发行的背景和目的；②发行对象及其与公司的关系；③发行股份的价格及定价原则、发行数量、限售期；④募集资金投向；⑤本次发行是否构成关联交易；⑥本次发行是否导致公司控制权发生变化；⑦本次发行方案已经取得有关主管部门批准的情况以及尚需呈报批准的程序。

  • 第17题：

    下列关于证券发行方式的说法，不正确的是（　　）。

    A.证券发行分为公开发行和非公开发行
    B.向特定对象发行证券累计超过二百人的属于非公开发行
    C.非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
    D.非公开发行，也称私募发行

    答案：B
    解析：
    非公开发行，也称私募发行，是指采用非公开的方式，向特定的对象发行的行为。《证券法》第十条第三款规定，非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。B选项属于公开发行。

  • 第18题：

    2011年上市公司符合公开发行证券的条件，2012年5月进行重大资产重组，重组没有导致实际控制人发生变化，则2013年6月，以下事项对该上市公司不构成障碍的有（）。 Ⅰ非公开发行股票 Ⅱ配股 Ⅲ发行可转换公司债券 Ⅳ公开发行公司债券 Ⅴ公开增发新股

    • A、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    • E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    正确答案:E

  • 第19题：

    从理论上来说，招股说明书应该适用于（）

    • A、非公开发行
    • B、公开发行
    • C、公开发行和非公开发行
    • D、无法确定

    正确答案:B

  • 第20题：

    如果基金在募集中超过了募集人数标准，无论募集机构与投资者沟通方式是否满足“特定化”标准，都将构成（）。

    • A、公开发行
    • B、非公开发行
    • C、成功发行
    • D、未成功发行

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    创业板上市公司最近1年末净资产4亿元，最近1期末净资产6亿元，则以下非公开发行股票方案适用简易程序的有()。
    A

    本次非公开发行股票融资额5000万元

    B

    本次非公开发行股票融资额6000万元

    C

    本次非公开发行股票融资2000万元，最近12个月内非公开发行股票融资总额5000万元

    D

    本次非公开发行股票融资2000万元，最近12个月内非公开发行股票融资总额4000万元


    正确答案： B
    解析： 《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第36条第1款规定，上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币5000万元且不超过最近1年末净资产10％的，中国证监会适用简易程序，但是最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近1年末净资产10％的除外。

  • 第22题：

    单选题
    对于股票的发行，以下不适合采用非公开发行方式的是（　　）。
    A

    以发起方式设立公司

    B

    股东配股

    C

    发行公司事先不确定特定的发行对象

    D

    私人配股


    正确答案： B
    解析：
    非公开发行又称之为私募，是指发行公司只对特定的发行对象推销股票。非公开发行方式主要在以下几种情况下采用：①以发起方式设立公司；②股东配股；③私人配股。

  • 第23题：

    单选题
    私募基金是（ ）
    A

    针对不特定投资人，以非公开发行方式募集设立

    B

    针对特定投资人，以非公开发行方式募集设立

    C

    针对特定投资人，以公开发行方式募集设立

    D

    针对不特定投资人，以公开发行方式募集设立


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    以下不属于再融资的方式的是（）。
    A

    向原有股东配售股份

    B

    首次公开募集

    C

    发行可转换债券

    D

    非公开发行股票


    正确答案： A
    解析： IP0不是再融资，再融资的方式还包括向不特定对象公开募集。

相关内容