假定不考虑其他因素，仅就下列选项中的单个信息，以下可以担任董监高的有（　　）A.谢某担任某企业法定代表人，因未按规定期限办理工商年检被吊销营业执照，谢某负有个人责任，营也执照被吊销未逾3年；B.公司技术副经理17岁，为发明天才，已经拥有4项发明专利，并从15岁起从事发明创造负担家庭生活；C.李某为甲公司经理，因公司经营不善，导致公司破产，自申请破产清算之日起已超过3年D.张某在担任甲公司法定代表人期间，因公司输油管道发生爆炸，导致5人死亡，张某负有重大过失责任，被判处刑罚，执行期满未逾5年。

题目
假定不考虑其他因素，仅就下列选项中的单个信息，以下可以担任董监高的有（　　）


A.谢某担任某企业法定代表人，因未按规定期限办理工商年检被吊销营业执照，谢某负有个人责任，营也执照被吊销未逾3年；

B.公司技术副经理17岁，为发明天才，已经拥有4项发明专利，并从15岁起从事发明创造负担家庭生活；

C.李某为甲公司经理，因公司经营不善，导致公司破产，自申请破产清算之日起已超过3年

D.张某在担任甲公司法定代表人期间，因公司输油管道发生爆炸，导致5人死亡，张某负有重大过失责任，被判处刑罚，执行期满未逾5年。
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1.根据新《证券法》,下列各项理解中正确的是()。A.信息披露义务人披露信息，应当简明清晰、通俗易懂B.在新三板挂牌的公司也要进行定期和临时报告C.发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出公开承诺的，应当披露D.董监高对证券发行文件有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由;对此，发行人应当披露，否则，董监高可以直接申请披露

2.以下可以参与挂牌公司股票定向发行的有（）。 Ⅰ．挂牌公司董、监、高 Ⅱ．基金管理公司 Ⅲ．注册资本600万元，实收资本400万元的合伙企业 Ⅳ．注册资本500万元的一人有限公司A、Ⅰ B、Ⅲ C、Ⅰ、Ⅱ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3. 以下可以参与挂牌公司股票定向发行的有（ ）。 Ⅰ 挂牌公司董、监、高 Ⅱ基金管理公司 Ⅲ 注册资本600万元，实收资本400万元的合伙企业 Ⅳ 注册资本500万元的一人有限公司 A.Ⅰ B.Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.下列可以作为中小企业私募债投资者的有（　　）A.承销商 B.商业银行 C.持股5％的股东 D.注册资本在1000万元以上的法人机构 E.发行人的董、监、高

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  • 第1题：

    假定不考虑其他因素，仅就下列选项中的单个信息，下列可以担任董监高的有（　　）

    A.谢某担任某企业法定代表人，因未按规定期限办理工商年检被吊销营业执照，谢某负有个人责任，营业执照被吊销未逾3年；
    B.公司技术副经理17岁，为发明天才，己经拥有4项发明专利，并从15岁起从事发明创造负担家庭生活；
    C.李某为甲公司经理，因公司经营不善，导致公司破产，自申请破产清算之日起已超过3年
    D.张某在担任甲公司法定代表人期间，因公司输油管道发生爆炸，导致5人死亡，张某负有重大过失责任，被判处刑罚，执行期满未逾5年。

    答案：B,D
    解析：
    《公司法》第一百四十六条：“有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：
    (一)无民事行为能力或者限制民事行为能力；
    (二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年：
    (三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；
    (四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；
    (五)个人所负数额较大的债务到期未清偿。
    ……”
    本题B，根据民法通则的规定，十六周岁以上不满十八周岁的公民，以自己的劳动收入为主要生活来源的，视为完全民事行为能力人。C，应当是自破产清算完结之日期超过3年方可；D，不属于经济犯罪，没关系。

  • 第2题：

    按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是（ ）。

    A.该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董监高
    B.该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定
    C.董监高不再具有任职资格条件的，该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告
    D.该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的，中国证监会派出机构无权责令其解除

    答案：A
    解析：
    证券公司对其已经聘任、选任的无任职资格的董监高，有关聘任、选任的决议、决定无效；证券公司董监高不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告；证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其解除。

  • 第3题：

    以下选项中，不属于收购人在挂牌公司控制权变动的事实发生之日2日内应当披露的信息是（）。

    • A、收购人的资金来源
    • B、收购人及其董监高前6个月内买卖公司股票的情况
    • C、收购人最近2年经审计的财务报表
    • D、收购人最近2年受到行政处罚的情况

    正确答案:C

  • 第4题：

    以下属于证券交易的内幕信息知情人的有（）。 Ⅰ发行人的董事、监事、高级管理人员 Ⅱ发行人控股的公司及其董、监、高 Ⅲ公司的实际控制人及其董、监、高 Ⅳ持有公司5％以上股份的股东

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:E

  • 第5题：

    以下哪个主体不是参与股票发行的合格投资者？（）

    • A、公司原股东
    • B、公司董监高
    • C、公司员工
    • D、符合投资者适当性的自然人

    正确答案:C

  • 第6题：

    挂牌公司董监高日常监管中，下列说法正确的是（）。

    • A、失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司董监高
    • B、挂牌公司不得聘任或选举失信联合惩戒对象担任公司董监高
    • C、董监高发生变更时，挂牌公司应在董监高变动公告中明确披露新任董监高是否为失信联合惩戒对象
    • D、挂牌公司现任董监高属于失信联合惩戒对象的，可以不组织改选或另聘

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    关于挂牌公司及相关主体为失信联合惩戒对象的，哪项说法不正确？（）

    • A、失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司董事、监事和高级管理人员
    • B、董监高发生变更时，挂牌公司应在董监高变动公告中明确披露新任董监高是否为失信联合惩戒对象
    • C、挂牌公司现任董监高属于失信联合惩戒对象的，应及时组织改选或另聘，拒不执行的，全国股转公司有权采取相应监管措施
    • D、挂牌公司可以聘任或选举失信联合惩戒对象担任公司董监高

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    假定不考虑其他因素，仅就下列选项中的单个信息，以下可以担任董事、监事、高管的情形有()。 Ⅰ 谢某担任某企业法定代表人，因未按规定期限办理工商年检被吊销营业执照，谢某负有个人责任，营业执照被吊销未逾3年 Ⅱ 公司技术副经理17岁，为发明天才，已经拥有4项发明专利，并从15岁起从事发明创造负担家庭生活 Ⅲ 李某为甲公司经理，因公司经营不善，导致公司破产，自申请破产清算之日起已超过3年 Ⅳ 张某在担任甲公司法定代表人期间，因公司输油管道发生爆炸，导致5人死亡，张某负有重大过失责任，被判处刑罚，执行期满未逾5年
    A

    I

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 《公司法》第146条规定，有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：①无民事行为能力或者限制民事行为能力；②因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；③担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；④担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；⑤个人所负数额较大的债务到期未清偿。Ⅰ项不符合题意，属于上述第④项情形；Ⅱ项符合题意，《民法通则》第11条第2款规定，16周岁以上不满18周岁的公民，以自己的劳动收入为主要生活来源的，视为完全民事行为能力人；Ⅲ项不符合题意，自“清算完结之日”起已超过3年的，才可以担任。Ⅳ项情形不属于经济犯罪，故符合题意。

  • 第9题：

    单选题
    按照《证券监督管理条例》的要求，以下证券公司对其董、监、高的任职资格处理正确的是（  ）。
    A

    该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董、监、高

    B

    该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董、监、高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定

    C

    董、监、高不再具有任职资格条件的，该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告

    D

    该证券公司未解除不再具有任职资格的董、监、高的，中国证监会派出机构无权责令其解除


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    以下可以参与挂牌公司股票定向发行的有（）
    A

    挂牌公司董、监、高

    B

    基金管理公司

    C

    注册资本600万、实收资本400万的合伙企业

    D

    注册资本500万的1人有限公司


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    以下属于证券交易的内幕信息知情人的有()。 Ⅰ 发行人的董事、监事、高级管理人员 Ⅱ 发行人控股的公司及其董、监、高 Ⅲ 公司的实际控制人及其董、监、高 Ⅳ 持有公司5％以上股份的股东
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： E
    解析： 《证券法》第51条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：（一）发行人及其董事、监事、高级管理人员；（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（三）发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；（五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；（九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。

  • 第12题：

    单选题
    下列人员可以成为利用未公开信息交易罪的犯罪主体是（  ）。Ⅰ.证券公司从业人员Ⅱ.证券业协会工作人员Ⅲ.商业银行从业人员Ⅳ.上市公司董监高
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的有（ ）。
    ①公司股权结构的重大变化
    ②公司债务担保的重大变更
    ③公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定
    ④公司实际控制人的董事发生变动
    ⑤公司的董监高的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
    ⑥上市公司收购的有关方案

    A.①②③④⑥
    B.②③④⑤⑥
    C.①③④⑤⑥
    D.①②③⑤⑥

    答案：D
    解析：
    本题考查证券公司信息隔离墙制度中内幕信息的基本概念。公司实际控制人的董事发生变动，不会对该证券公司的市场价格产生重大影响，并且属于已经公开的信息，所以选项④不属于内幕信息。

  • 第14题：

    关于挂牌公司及相关主体为失信联合惩戒对象的，哪些说法是正确的？（）

    • A、失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司的董监高
    • B、董监高发生变更时，挂牌公司应在董监高变动公告中明确披露新任董监高是否为失信联合惩戒对象
    • C、挂牌公司现任董监高属于失信联合惩戒对象的，应及时组织改选或另聘，拒不执行的，全国股转公司有权采取相应监管措施
    • D、挂牌公司不得聘任或选举失信联合惩戒对象担任公司的董监高

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    以下可以参与挂牌公司股票定向发行的有（）

    • A、挂牌公司董、监、高
    • B、基金管理公司
    • C、注册资本600万、实收资本400万的合伙企业
    • D、注册资本500万的1人有限公司

    正确答案:A,B,D

  • 第16题：

    存货监盘的决策要考虑以下因素（）。

    • A、监盘的时间
    • B、监盘的数量
    • C、监盘的人员
    • D、监盘项目的选取

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    以下选项中满足《全国股转系统挂牌公司分层管理办法（试行）》中规定的合格投资者标准的为（）。

    • A、挂牌公司的董监高
    • B、挂牌公司现有股东
    • C、实收资本或实收股本总额500万元人民币以上的法人机构
    • D、挂牌公司通过法定程序认定的核心员工

    正确答案:C

  • 第18题：

    根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法（试行）》的规定，挂牌公司董监高可以作为合格投资者纳入人数计算。


    正确答案:错误

  • 第19题：

    可以由分行进行维护的模块有（）

    • A、主要股东、董、监、高关联自然人维护
    • B、主要股东、董、监、高关联法人维护
    • C、内部人关联自然人维护
    • D、内部人关联法人维护

    正确答案:C,D

  • 第20题：

    单选题
    假定不考虑其他因素，仅就下列选项中的单个信息，以下可以担任董、监、高的有（　　）。Ⅰ．谢某担任某企业法定代表人，因未按规定期限办理工商年检被吊销营业执照，谢某负有个人责任，营业执照被吊销未逾3年Ⅱ．公司技术副经理17岁，为发明天才，已经拥有4项发明专利，并从15岁起从事发明创造负担家庭生活Ⅲ．李某为甲公司经理，因公司经营不善，导致公司破产，自申请破产清算之日起已超过3年Ⅳ．张某在担任甲公司法定代表人期间，因公司输油管道发生爆炸，导致5人死亡，张某负有重大过失责任，被判处刑罚，执行期满未逾5年
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    《公司法》（2018年修订）第146条第1款规定，有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：①无民事行为能力或者限制民事行为能力；②因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；③担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；④担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；⑤个人所负数额较大的债务到期未清偿。Ⅰ项属于上述第④项情形；Ⅱ项，《民法典》第18条第2款规定，16周岁以上的未成年人，以自己的劳动收入为主要生活来源的，视为完全民事行为能力人；Ⅲ项，自清算完结之日起已超过3年的，才可以担任。Ⅳ项情形不属于经济犯罪。

  • 第21题：

    多选题
    存货监盘的决策要考虑以下因素（）。
    A

    监盘的时间

    B

    监盘的数量

    C

    监盘的人员

    D

    监盘项目的选取


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    可以由分行进行维护的模块有（）
    A

    主要股东、董、监、高关联自然人维护

    B

    主要股东、董、监、高关联法人维护

    C

    内部人关联自然人维护

    D

    内部人关联法人维护


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    以下属于证券交易的内幕信息知情人的有（　　）。[2013年11月真题]Ⅰ．发行人的董事、监事、高级管理人员Ⅱ．发行人控股的公司及其董、监、高Ⅲ．公司的实际控制人及其董、监、高Ⅳ．持有公司5%以上股份的股东
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： E
    解析：
    《证券法》（2019年修订）第51条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：
    ①发行人及其董事、监事、高级管理人员；
    ②持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
    ③发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
    ④由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；
    ⑤上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；
    ⑥因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
    ⑦因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
    ⑧因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
    ⑨国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。

  • 第24题：

    多选题
    下列关于存货监盘程序的叙述，正确的有（）
    A

    存货监盘程序包括控制测试与实质性程序两种方式

    B

    存货监盘过程中可以运用观察与检查程序

    C

    在存货监盘过程中，注册会计师应当获取存货出入库及内部转移截止信息

    D

    存货监盘程序可以查证存货的存在、完整性和权利与义务的认定

    E

    如果由于不可预见的因素导致无法在预定日期实施存货监盘情况，注册会计师应当考虑能否实施替代审计程序


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

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